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第 4 / 9 頁- 行政期貨經理事業設置標準 第16條 …前項所定事業申請兼營期貨經理事業，應依第十條規定配置經理人及業務員。
- 行政期貨經理事業設置標準 第19條 …報告為同期者免附。四、同業公會出具擔任期貨經理事業之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。五、董事、監察人及擔任期貨經理事業之經理人與業務員無第五條規定情事之聲明書。六、董事、監察人為法人者，其代表人或指定代表…
- 行政期貨經理事業設置標準 第21條 …支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬之經理人與業務員之行為與兼任規範。第一項所定事業申請已設立之分支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬之案件，各該事業應具備之條件，準用第二十四條規定。
- 行政期貨經理事業設置標準 第22條 …具之財務報告為同期者免附。二、同業公會出具之分支機構經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。三、分支機構經理人及業務員無第五條規定情事之聲明書。四、分支機構經理人無違反期貨經理事業管理規則第五十五條規定情事之聲明…
- 行政期貨經理事業設置標準 第23條 …事業之經理人有第五條規定情事。三、擔任期貨經理事業之經理人或業務員不符合期貨經理事業管理規則第四十九條或第五十一條規定之資格條件。四、董事、監察人或擔任期貨經理事業之經理人違反期貨經理事業管理規則第五十五條規定。五、申請…
- 行政期貨經理事業設置標準 第26條 …具之財務報告為同期者免附。三、同業公會出具之分支機構經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。四、分支機構經理人及業務員無第五條規定情事之聲明書。五、分支機構經理人無違反期貨經理事業管理規則第五十五條規定情事之聲明…
- 行政期貨經理事業管理規則 第7條 本規則所稱業務員，指為期貨經理事業從事下列業務之人員：一、全權委託期貨交易業務之研究分析、交易決定或交易執行。二、全權委託期貨交易業務之推廣或招攬。三、內部稽核。四、主辦會計。五、辦理其他經核准之業務。
- 行政期貨經理事業管理規則 第12條 …復業或終止營業。二、變更負責人。三、期貨經理事業或其負責人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或期貨經理事業為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事。四、負責人或業務員有期貨經理事業設置標…
- 行政期貨經理事業管理規則 第15條 期貨經理事業經營業務，應由登記合格之業務員執行業務。
- 行政期貨經理事業管理規則 第16條 期貨經理事業業務員，於從事第七條所列各款業務所為之行為，視為該期貨經理事業授權範圍內之行為。
- 行政期貨經理事業管理規則 第22條 …提供期貨交易風險預告書、期貨交易全權委任契約，指派登記合格之業務員向委任人告知交易或投資之性質、可能之風險及委任契約之內容；另應提供下列事項之書面資料，向委任人詳細說明：一、交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制。二…
- 行政期貨經理事業管理規則 第46條 …務之獨立性及機密性，不得將全權委託資產之運用情形傳遞予非相關業務員、股東或關係企業。五、從事資訊交互運用不得損害委任人之權益。六、不得為意圖影響某種期貨交易或期貨相關現貨商品價格，而配合其他部門或他人從事交易、投資或其他…
- 行政期貨經理事業管理規則 第49條 從事第七條各款業務之業務員，除本規則或主管機關另有規定外，應具備下列資格條件之一：一、取得期貨交易分析人員資格者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則（以下簡稱人員管理規則）第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格者…
- 行政期貨經理事業管理規則 第50條 …上者。二、依人員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年以上者。
- 行政期貨經理事業管理規則 第51條 …之經理人及從事第七條第一款全權委託期貨交易業務有關交易決定之業務員，除主管機關另有規定外，應具備下列資格條件之一：一、取得期貨交易分析人員資格者。二、依人員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並具下列…
- 行政期貨經理事業管理規則 第54條 期貨經理事業負責人及業務員之登記、異動，應由所屬期貨經理事業向同業公會辦理，非經登記不得執行職務。有下列情事之一者，不得為前項之登記；已登記者，應予撤銷：一、有期貨經理事業設置標準第五條規定之情事。二、不符合第四十九條至…
- 行政期貨經理事業管理規則 第56條 …繼續執行職務之情形。三、其他特殊事由。期貨經理事業之經理人及業務員應為專任。但主管機關另有規定者，不在此限。期貨經理事業之內部稽核人員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務員兼任。但他業兼營期貨經理事業之內部稽核人員，如…
- 行政期貨經理事業管理規則 第57條 期貨經理事業經理人或業務員請假、停止執行業務或其他原因出缺者，所屬期貨經理事業應指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理之，該人員並不得違反前條之規定。前項之代理，期貨經理事業應設專簿載明代理之事由、期間、代理人及其職務…
- 行政期貨經理事業管理規則 第58條 期貨經理事業之業務員，應參加主管機關所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練。初任及離職滿二年再任業務員者，應於執行業務前半年內參加職前訓練；在職人員應每二年參加在職訓練。期貨信託事業兼營期貨經理事業者，其業務員申請登記為期貨…
- 行政期貨經理事業管理規則 第59條 期貨經理事業之業務員，參加職前或在職訓練成績合格者，由訓練機構發給結業證書，並將訓練成績送服務機構作為考績、升遷及工作指派之參考；成績特優者，由訓練機構給予獎勵。
- 行政期貨經理事業管理規則 第60條 期貨經理事業之業務員，不參加在職訓練，或參加訓練成績不合格，於三個月內再行補訓一次，成績仍不合格者，由訓練機構通知同業公會撤銷業務員登記。
- 行政期貨經理事業管理規則 第61條 期貨經理事業負責人、業務員、其他從業人員及其配偶從事交易或投資之相關管理規範，由同業公會訂定，申報主管機關備查；其修正時亦同。
- 行政期貨經理事業管理規則 第62條 期貨經理事業及其負責人與業務員應本誠實及信用原則，忠實執行業務。前項事業及人員，不得有下列行為：一、洩漏委任人委託事項及職務上所獲悉之秘密。二、對委任人作獲利之保證。三、與委任人約定分享利益或共同承擔損失。但主管機關對期…
- 行政期貨經理事業管理規則 第63條 期貨經理事業之負責人或業務員，有下列情事之一者，由主管機關予以獎勵或表揚：一、為建立期貨市場制度貢獻心力，具有顯著績效。二、研究著述，對發展期貨市場或執行期貨業務具有創意並經採行。三、舉發市場不法違規事項，經查明屬實。四…
- 行政期貨經理事業管理規則 第64條 期貨經理事業負責人、業務員及其他從業人員涉嫌違反期貨管理法令，或就執行職務相關事項之查詢，應於主管機關所定期間內，到主管機關辦公處所說明或提出書面報告資料。
- 行政期貨經理事業管理規則 第65條 …十一條至前條規定。他業兼營期貨經理事業，辦理第七條所定業務之業務員準用第四十九條至第五十一條、第五十四條、第五十六條第二項、第五十七條、第五十八條第一項、第二項、第四項、第五項及第五十九條至前條規定。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第4條 …顧問事業者，總公司應設獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務員辦理之。經核准辦理財富管理業務之證券經紀商，其兼營期貨顧問事業依規定應設置之獨立專責顧問部門，得與財富管理業務部門合併。期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第9條 …業之內部控制制度。三、同業公會出具擔任期貨顧問事業之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。四、擔任期貨顧問事業之經理人與業務員無期貨顧問事業管理規則第十九條規定情事之聲明書。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第13條 …許可證照：一、同業公會出具分支機構擔任期貨顧問業務之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。二、分支機構擔任期貨顧問業務之經理人與業務員無期貨顧問事業管理規則第十九條規定情事之聲明書。三、最近期經會計師查核簽證之…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第4條 本規則所稱業務員，指為期貨顧問事業從事下列業務之人員：一、對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議。二、與前款業務有關之推廣、招攬、講習或出…