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第 3 / 9 頁- 行政期貨信託事業管理規則 第59條 期貨信託事業負責人、業務員及其他從業人員涉嫌違反期貨管理法令，或就執行職務相關事項之查詢，應於主管機關所定期間內，到主管機關辦公處所說明或提出書面報告資料。
- 行政期貨信託事業管理規則 第60條 期貨信託事業之負責人與業務員，其本人、配偶及未成年子女，申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制。前項最低持有期間，除主管機關或契約另有規定外，為一個月，並自下列期日起算：一、新募集…
- 行政期貨信託事業管理規則 第61條 期貨信託事業之負責人或業務員，有下列情事之一者，由主管機關予以獎勵或表揚：一、對健全期貨信託業務之經營與發展，增進資產管理服務市場之整合管理具有顯著績效者。二、研究著述，對發展期貨市場或執行期貨信託業務具有創意，經採行者…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第25條 …售機構之期限尚未屆滿。四、辦理期貨信託基金銷售業務應有適足之業務員，並應符合期貨信託事業管理規則第四十八條規定。五、具備執行期貨信託基金銷售業務之必要資訊傳輸設備。六、其他經主管機關規定應具備之條件。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第69條 …，保管期貨信託基金資產。基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務員及其他受雇人，不得基於職務上所知悉之消息從事期貨交易或投資期貨相關現貨商品或將該消息洩漏予他人。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第2條 …責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。本規則所稱業務員，指為期貨商從事下列業務之人員：一、期貨交易之招攬、開戶、受託、執行或結算交割。二、期貨交易之自行買賣、結算交割。三、期貨交易之內部稽核。四、期貨交易之全…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第5條 期貨商業務員除從事第二條第二項第六款之業務者外，應具備下列資格條件之一：一、經中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）委託財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會（以下簡稱證基會）舉辦之業務員測驗合格者。二、經本法…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第5-1條 …險機構工作經驗一年以上者。二、依前條第一款至第三款規定，取得業務員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年以上者。本規則修正發布時現任內部稽核人員如不符合規定者，應於修正發布日起一年內參加同業公會、證基會、中華…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7條 …解任或其他無法繼續執行職務之情形。四、其他特殊事由。期貨商之業務員，不得兼任國內外其他期貨商任何職務。但期貨商法令遵循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員兼任國外期貨關係企業相同性質職務者，不在此限。前項所稱關…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第8條 期貨商負責人及業務員之登記、異動，應由所屬期貨商向同業公會辦理，非經登記不得執行職務。有下列情事之一者，不得為前項之登記；已登記者，應予撤銷：一、有本法第二十八條規定之情事。二、不符合第三條、第五條、第五條之一或第六條規…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第9條 期貨商接受委託交易，應由登記合格之業務員承辦之，登記人員執行受託交易，應佩帶工作證。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第10條 期貨商經理人或業務員請假、停止執行業務或其他原因出缺者，所屬期貨商應指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理之，該人員並不得違反第七條之規定。前項之代理，期貨商應設專簿載明代理之事由、期間、代理人及其職務，以供查考。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第11條 期貨商之業務員，應參加本會所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練。初任及離職滿二年再任業務員者，應於執行業務前半年內參加職前訓練；在職人員應每二年參加在職訓練。取得期貨商業務員資格前半年內已參加經本會認定之職前訓練且成績合格…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第12條 期貨商之業務員，參加職前或在職訓練成績合格者，由訓練機構發給結業證書，並將訓練成績送服務機構作為考績、升遷及工作指派之參考；成績特優者，由本會或訓練機構給予獎勵。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第13條 期貨商之業務員未參加在職訓練，或參加訓練成績不合格，於一年內再行補訓一次，成績仍不合格者，由訓練機構通知同業公會撤銷業務員登記。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第14條 期貨商業務員，於從事第二條第二項所列各款業務所為之行為，視為該期貨商授權範圍內之行為。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第15條 期貨商負責人、業務員涉嫌違反期貨管理法令，或就執行職務相關事項之查詢，應於本會所定期間內，到會說明或提出書面報告資料。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第16條 期貨商負責人及業務員應本誠實及信用原則，忠實執行業務。期貨商之負責人及業務員，除不得有本法第六十三條及期貨商管理規則第五十五條所禁止之行為外，並不得有下列行為：一、製作廣告及宣傳資料有違反法令規定之情事。二、於期貨交易人…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第17條 期貨商負責人及業務員，限在其所屬期貨商開戶委託買賣。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第18條 期貨商之負責人或業務員，有下列情事之一者，由本會予以獎勵或表揚：一、為建立期貨市場制度貢獻心力，具有顯著績效者。二、研究著述，對發展期貨市場或執行期貨業務具有創意，經採行者。三、舉發市場不法違規事項，經查明屬實者。四、其…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第20條 本法施行前，依國外期貨交易法取得期貨經紀商業務員資格者，得於本法施行後，憑原證照執行業務。
- 行政期貨商設置標準 第4條 …款情事之一者，不得充任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員，其已充任者，解任之：一、有公司法第三十條各款情事之一者。二、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人，其破產終結未滿三年或調協未履行者…
- 行政期貨商設置標準 第9條 期貨商業務員最低人數如下：一、期貨經紀商：三人。二、期貨自營商：三人。三、同時經營期貨經紀及期貨自營業務者：五人。期貨商僱用之業務員，應符合期貨商負責人及業務員管理規則所定資格條件。
- 行政期貨商設置標準 第12條 …冊。六、董事名冊及董事會議事錄。七、監察人名冊。八、經理人、業務員名冊及資格證明文件。九、董事、監察人、經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。十、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。十一、可即時取…
- 行政期貨商設置標準 第15條 期貨商分支機構業務員最低人數不得低於三人。
- 行政期貨商設置標準 第17條 …件，向本會申請核發分支機構許可證照：一、申請書。二、經理人、業務員名冊及資格證明文件。三、經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。四、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。五、可即時取得交易市場資訊及…
- 行政期貨商設置標準 第23條 …件，向本會申請核發分支機構許可證照：一、申請書。二、經理人、業務員名冊及資格證明文件。三、負責人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。四、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。五、可即時取得交易市場資訊及…
- 行政期貨商設置標準 第29條 …。三、經營期貨業務之內部控制制度。四、辦理期貨業務之經理人與業務員名冊及資格證明文件。五、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。六、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。七、可即時取得…
- 行政期貨商設置標準 第31條 …。二、證券商分支機構許可證照影本。三、辦理期貨業務之經理人與業務員名冊及資格證明文件。四、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。五、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。六、增撥專用營…
- 行政期貨商設置標準 第37條 …。二、經營期貨業務之內部控制制度。三、辦理期貨業務之經理人、業務員名冊及資格證明文件。四、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。五、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。六、可即時取得…