「備查」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 32 / 175 頁- 行政證券商同業公會業務管理規則 第17條 …事及主管人員異動，該證券商同業公會應於異動後五日內，申報本會備查。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第14條 …契約，證券交易所或櫃檯買賣中心應將上市或上櫃契約申報主管機關備查。指數投資證券之上市或上櫃、交易及終止上市或上櫃相關事項，應依證券交易所或櫃檯買賣中心之相關規定辦理。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第18條 …終止上市或上櫃者，證券商應於屆滿之即日起算二日內申報主管機關備查。指數投資證券有公開說明書、證券交易所或櫃檯買賣中心章則所定於到期日前終止上市或上櫃事由者，證券商、證券交易所或櫃檯買賣中心應即申報主管機關備查。須經中央銀…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第21條 …項應支付利息予客戶，其利率由各證券商自行訂定，並報請主管機關備查。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第25條 …資利率及融券手續費之標準，由各證券商自行訂定，並報請主管機關備查。
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第10條 …後十五日內，編製年度業務計畫截至該季之執行情形，申報主管機關備查。證券期貨控股事業應依主管機關核定之年度業務計畫與預算執行之，並就其部門及人員擬具績效評估及考核辦法，申報主管機關核定；修正時，亦同。
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第18條 證券期貨控股事業對其受僱人之異動，應按月彙報主管機關備查。
- 行政金融機構接管辦法 第12條 …管人提出與標售有關之事項。前項評價小組之設置，應報請主管機關備查。
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第29條 …融資訊網路事業應就下列事項訂定營業規章，報主管機關及中央銀行備查。修正時，亦同。一、跨行業務項目及其營業時間。二、跨行業務資訊傳輸及處理方式。三、跨行業務帳務清算方式。四、跨行業務資訊傳輸處理瑕疵或疏失處理程序。五、辦理…
- 行政金融機構對經指定制裁對象之財物或財產上利益及所在地通報辦法 第3條 …體之財物或財產上利益，並於次年三月三十一日前提報法務部調查局備查。前項通報紀錄、交易憑證及年度報告，應以原本方式保存五年。
- 行政信託業商業同業公會業務管理規則 第2條 …更，應於變更後十五日內報金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）備查。
- 行政信託業商業同業公會業務管理規則 第4條 …事會、監事會之開會提案及會議紀錄，應於開會後十五日內報金管會備查。
- 行政信託業商業同業公會業務管理規則 第6條 …納表或現金流量表、資產負債表、財產清冊及基金收支表等報金管會備查。
- 行政信託業商業同業公會業務管理規則 第7條 …財務、企劃與其他工作人員之編制及職掌，應訂定組織章則報金管會備查，修正時亦同。公會執行政府委託辦理事項，得經理事會決議，設置專責單位處理。
- 行政信託業商業同業公會業務管理規則 第9條 …理事、監事及主管人員之異動，公會應於異動後十五日內，報金管會備查。
- 行政信託業商業同業公會業務管理規則 第10條 公會應訂定工作人員服務章則，並報金管會備查，修正時亦同。公會工作人員有違反第十二條規定或應執行業務事項怠於執行或未確實執行之重大情事者，公會應為停職、解職或其他適當之處置。
- 行政信託業商業同業公會業務管理規則 第13條 …信用原則之行為者，公會應視情節輕重，為適當之處置，並報金管會備查。
- 行政信託業商業同業公會業務管理規則 第15條 公會應訂定會員機構辦理信託業務之自律公約，並報金管會備查及督促會員確實執行之。前項自律公約應包括會員專業注意義務、忠實義務、廣告促銷以及客戶權益保障等共同事項之規範。會員為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得有下列…
- 行政信託業商業同業公會業務管理規則 第17條 …會處理。前項信託業之財務與業務查核辦法由公會訂定，並報金管會備查，修正時亦同。
- 行政信託業商業同業公會業務管理規則 第18條 …輔導。公會專案查核後，應即為下列之處置，並將查核結果報金管會備查：一、發現違反法令者，即報金管會處理。二、發現違反公會章程、規範或決議者，即依規定予以處分。三、輔導信託業擬訂改善或解決方案，並監督其確實執行。四、其他必要…
- 行政信託業商業同業公會業務管理規則 第19條 公會對下列情事，除應為適當處置外，並應報金管會備查：一、公會之會員代表發生依法不得擔任公會負責人之情事。二、會員入會或退會。三、對會員違反法令、公會章程、規範或決議之處置事項。四、會員因業務涉訟對營運有重大影響者。五、會…
- 行政信託業設立標準 第5條 …符合第一項或前項資格條件之發起人轉讓持股時，應事先報主管機關備查。第一項及第二項之發起人持有信託公司已發行股份總數百分之五十以上者，以投資一家信託公司為限。第二項所稱不動產管理機構，以本條例所稱不動產管理機構為限。
- 行政信託業辦理政黨政治團體財產信託公告辦法 第3條 …依主管機關指定之方式公告，並函報政黨或其他政治團體之主管機關備查及副知主管機關：一、委託人之名稱及住所。二、信託目的。三、信託財產之種類、數量。四、信託收益計算、分配之對象、時期及方法。五、信託關係消滅時，信託財產之歸屬…
- 行政信託業辦理政黨政治團體財產信託公告辦法 第4條 …依主管機關指定之方式公告，並函報政黨或其他政治團體之主管機關備查及副知主管機關：一、委託人之名稱及住所。二、截至上營業年度終了委託人信託財產之種類、數量。三、上營業年度委託人信託財產之利益取得總額與分配對象及金額。四、其…
- 行政信託業辦理政黨政治團體財產信託公告辦法 第5條 …依主管機關指定之方式公告，並函報政黨或其他政治團體之主管機關備查及副知主管機關。
- 行政動產擔保交易法 第7條 …為之。登記機關應於收到之契約或其複本上，記明收到之日期，存卷備查，並備登記簿，登記契約當事人之姓名或名稱，住居所或營業所，訂立契約日期、標的物說明、價格、擔保債權額、終止日期等事項。前項登記簿，應編具索引，契約當事人或第…
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第10條 …公會全國聯合會會商票券金融商業同業公會訂定範本，函報主管機關備查。
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第15條 …構會商票券金融商業同業公會定之，並分別函報主管機關及中央銀行備查。前項發行及登記相關文件，應由受委託之票券商負真偽之責。銀行發行登記形式可轉讓定期存單，得自行將發行及登記相關文件送交集中保管機構辦理發行登錄。
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第19條 …由集中保管機構會商票券金融商業同業公會訂定範本，函報主管機關備查。
- 行政過渡銀行設立及業務管理辦法 第7條 …報經存保公司核准。理事會會議紀錄應於會後十五日內送交存保公司備查