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第 111 / 124 頁- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第24條 …百三十八條至一千一百四十條規定，自行擬定，如有遺漏或錯誤，由申請人自行負責）。（二）股票繼承人詳細記事之戶口名簿影本或其他有相同效力之證明文件。（三）本國繼承人其國民身分證或戶政事務所發給之印鑑證明書（繼承人為未成年人時…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第40條 …核登記；尚未辦妥過戶者，另增附證券商或出讓人之證明文件。二、申請人應於五日內依民事訴訟法聲請法院公示催告並將蓋有法院收狀章戳之聲請狀影本送交公司；逾期未辦理者，公司得註銷其掛失之申請。三、公示催告經法院裁定後，申請人應依…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第5條 …主管機關核發之許可證照認證書。九、委託律師或會計師申請者，該申請人母國負責人出具之委託書。十、其他經主管機關規定之書件。前項有關書表之認證書，應經該申請人母國公證人或我國駐外領務人員予以認證。
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第19條 …卡機構不得於辦卡、核卡、開卡、預借現金及動用循環信用時，給予申請人、持卡人或其他第三人贈品或獎品等優惠。發卡機構於核發新卡時所提供之權益或優惠，除有不可歸責於發卡機構之事由外，於約定之提供期間內未經持卡人同意不得變更，且…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第21條 發卡機構於受理信用卡申請時，應確認申請人之條件如下：一、正卡申請人：（一）應為成年人。（二）申請時須檢附身分證明文件及所得或財力等可證明還款能力之相關資料。但發卡機構因與申請人有其他業務往來而持有其最近一年內之所得或財力…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第22條 …卡管理機制，以審慎核給信用額度，並依下列規定辦理：一、應確認申請人身分之真實性、正卡申請人具有獨立穩定之經濟來源及充分之還款能力，並瞭解其舉債情形。二、所核給之額度應與正卡申請人申請時之還款能力相當，且核給額度加計申請人…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第39條 發卡機構未完成申請人申請及審核程序前，不得製發信用卡。但已持有原發卡機構製發之信用卡且有下列情形之一者，不在此限：一、因持卡人發生信用卡遺失、被竊、遭製作偽卡或有遭製作偽卡之虞等情形或污損、消磁、刮傷或其他原因致信用卡不…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第40條 發卡機構於辦理申請信用卡作業時，應以書面或電子文件告知申請人下列事項：一、向持卡人收取之年費、各項手續費、循環信用利率、循環信用利息及違約金等之計算方式及可能負擔之一切費用。其中利率應以年率表示，循環信用利息及違約金之計…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第42條 發卡機構於申請書之申請人聲明及同意事項中，應至少載明下列事項，並經申請人以簽名或其他得以辨識申請人同一性及確定申請人意思表示之方式確認：一、所收取之利率及各項費用，並詳列計收標準及收取條件。二、持卡人未按時依約繳款之紀錄…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第53條 信用卡業務機構應確保自身及特約商店因信用卡申請人申請或持卡人使用信用卡而知悉關於申請人或持卡人之一切資料，除其他法律或主管機關另有規定者外，應保守秘密。因職務或契約關係知悉前項資料者，亦同。
- 行政國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法 第4條 …證券業務分公司之案件有下列情形之一者，金管會得不予許可：一、申請人資格條件不符合第二條第一項各款之規定。二、申請書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。三、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。四、經理人之專業…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第25-1條 …相對人無正當理由，不於調處期日到場者，調處委員得審酌情形，依申請人之請求或依職權提出調處方案，並送達於當事人。前項之方案，應經調處委員三人以上之出席，並經出席之調處委員過半數之同意，與記載第二十五條之二第一項所定期間及未…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第11條 …為限，其有本法第二十三條第一項各款情形者，不予受理。調處事件申請人或其委任之代理人應填具調處申請書向保護機構申請調處，並按相對人人數提出繕本。當事人委任代理人者，應提出委任書狀。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第12條 …或其從業人員間，因買賣有價證券或期貨所生之民事爭議事件。三、申請人或相對人無當事人能力者。四、申請人或相對人為無行為能力人、限制行為能力人未得法定代理人之允許或受輔助宣告之人未得輔助人同意。五、由代理人申請，而其代理權有…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第13-2條 …資或期貨交易爭議事件，相對人無正當理由，不於調處期日到場，經申請人請求或調處委員依職權提出調處方案時，應將其意旨及內容記明或附於調處會議紀錄，並應於取得出席調處委員過半數簽名同意後，作成調處方案書，送達雙方當事人。前項調…
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第2條 …理。主管機關審查本辦法申請案件，應按申請擬持股之比率分別審酌申請人之誠信、正直、守法性、財務狀況、經營管理經驗能力、與保險公司之利害關係及所提經營計畫是否有助於保險公司之長期健全發展。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第45條 …已規定者外，其屬大陸地區製作之文書，主管機關於必要時，得要求申請人經大陸地區公證機構認證及行政院設立或指定之機構或委託之民間團體予以驗證或查證。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第50條 …已規定者外，其屬大陸地區製作之文書，主管機關於必要時，得要求申請人經大陸地區公證人認證及行政院設立或指定之機構或委託之民間團體予以驗證或查證。
- 行政強制汽車責任保險承保及理賠作業處理辦法 第16條 …後，應於理賠申請書上加蓋收件章，載明收件日期，並製作收執交與申請人。保險人應就條款之規定確定對該事故是否為承保範圍。倘事故原因顯非屬或部分非屬承保範圍時，保險人應敘明理由以書面回復申請人。
- 行政金融科技創新實驗管理辦法 第2條 …定之人出具無同項所定各款情形之聲明書。前項申請文件不完備者，申請人應於主管機關通知補正之限期內完成補件。
- 行政金融科技創新實驗管理辦法 第3條 申請人依本條例第九條規定申請延長創新實驗期間，應檢具申請書並記載下列事項：一、創新實驗辦理情形及已達成效益。二、延長創新實驗之理由。三、申請延長實驗期間及預期效益。四、實驗期間所生之爭議案件及處理情形。五、經主管機關依本…
- 行政金融科技創新實驗管理辦法 第4條 …主管機關應於收受申請後一個月內，作成准駁之決定，並以書面通知申請人。前項申請經主管機關核准後，申請人應於創新實驗變更日起五個營業日內，以書面通知主管機關。
- 行政金融科技創新實驗管理辦法 第5條 …指參與者人數及創新實驗所涉金額。前項所稱創新實驗所涉金額，指申請人應評估自身資金狀況及可承擔風險能力，依創新實驗之金融業務性質及所規劃之保護措施及適當補償，自行訂定對單一參與者提供金融商品或服務之限額，並符合下列規定：一…
- 行政金融科技創新實驗管理辦法 第8條 …應措施，指下列事項：一、完整評估創新實驗對金融市場、參與者及申請人可能造成之最大風險。二、訂定獨立有效風險管理機制，包括實驗產生之風險態樣、風險監控機制（含頻率）及因應處理機制。三、已依第二十條及第二十一條之監督管理規定…
- 行政金融科技創新實驗管理辦法 第10條 …其他需評估事項，應包括下列事項：一、依本條例第二十五條規定，申請人為辦理創新實驗，排除適用法規命令或行政規則之合理性。二、創新實驗結束後，申請人處理與參與者間權利及義務事項等退場機制具妥適性。三、防制洗錢及打擊資恐機制具…
- 行政金融科技創新實驗管理辦法 第11條 …風險。九、其他經主管機關規定之事項。創新實驗涉及收受款項者，申請人應於實驗結束日起一個月內依約定方式返還或處理剩餘款項。創新實驗結束後，申請人應依個人資料保護法第十一條第三項規定處理參與者之個人資料。
- 行政金融科技創新實驗管理辦法 第13條 申請人應根據創新實驗之範圍、期間及規模，配置合理之人員與資源，制定及執行對參與者之保護措施，並預為準備適當之補償機制，該補償機制包括交付信託或取得銀行之履約保證。前項所稱交付信託，指與專用存款帳戶銀行簽訂信託契約，分別以…
- 行政金融科技創新實驗管理辦法 第14條 申請人應依參與者之專業性，及創新實驗可能衍生之風險，建置下列管理機制：一、參與者之適合度評估。二、創新實驗重要內容與所有風險之告知及揭露。三、廣告及招攬活動方式。四、爭議處理及補償。五、收受款項及給付義務之資金保護。六、…
- 行政金融科技創新實驗管理辦法 第16條 申請人於創新實驗前應以書面同意或於其商品、服務契約或其他文件中表明同意適用本條例第二十四條準用金融消費者保護法之申訴、調處及評議處理程序。前項書面同意、契約或其他文件，應敘明申請人對於財團法人金融消費評議中心之評議程序所…
- 行政金融科技創新實驗管理辦法 第17條 申請人與參與者相互間契約應載明下列事項：一、創新實驗之範圍、重要內容、期間、可能衍生風險、交易資訊揭露，及主管機關之核准文號。二、實驗內容涉及投資運用之商品或服務，不得保證運用績效及收益。三、申請人與參與者相互間之權利義…