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第 96 / 108 頁- 行政共同信託基金管理辦法 第50條 信託業應於其營業處所備置共同信託基金公開說明書、共同信託基金契約與每半年度營業報告書及財務報表，以供查閱。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3-1條 …係指客戶之投資本金扣除擔保融通或設質質借之金額，如金融資產具公開市場價格或參考價格者，以其市場價格或參考價格衡量其價值扣除擔保融通或設質質借之金額計算。所稱保險商品價值，指投資型保險之保單價值或非投資型人身保險之保單價值…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第4條 首頁應記載下列事項：一、公司（合作社）名稱。二、公開依據：記載主管機關訂定或修正本辦法之日期及文號。
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第10條 …響及處理情形向主管機關報告外，並應於公司及主管機關指定之網站公開或召開記者會說明。第一項各款有提董（理）事會決議者，董（理）事會決議日先於事實發生日，應於董（理）事會決議日起二日內依前項規定辦理。第一項第一款、第三款及第…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第12條 …社）及通訊處等其他分支機構，或於上述各機構提供電腦設備供大眾公開查閱下載。財產保險業得依合理公平原則，訂定說明文件之索取方式及收費標準。
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第11-1條 …司之負責人，得兼任該控股公司子公司之董事、監察人。證券商因與公開發行之非金融機構間有投資關係者，證券商之負責人不得擔任該被投資公司之董事長、經理人。證券商負責人之兼任行為，證券商應建立內部審核控管機制，以確保本職及兼任職…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第11-2條 證券商之負責人或其配偶有擔任公開發行公司之董事、監察人、經理人或為持有已發行股份總數百分之五以上股份之股東者，於證券商從事與該公開發行公司有關業務時，不得參與決策之訂定。前項之人持有之股份，包括其配偶、未成年子女及利用他…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第18條 …為客戶執行自動再平衡交易者，不在此限。二十一、知悉客戶有利用公開發行公司尚未公開而對其股票價格有重大影響之消息或有操縱市場行為之意圖，仍接受委託買賣。二十二、辦理有價證券承銷業務之人員與發行公司或其相關人員間有獲取不當利…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第18-1條 …下列行為：一、未經本會同意，對執行職務無關之人員洩漏、交付或公開金融檢查報告全部或其中任一部分內容。二、辦理內部稽核工作，出具不實內部稽核報告。三、證券商因配置之內部稽核人員顯有不足或不適任，未能發現財務及業務有嚴重缺失…
- 行政財團法人住宅地震保險基金管理辦法 第6條 …銀行承兌匯票、銀行或票券金融公司保證發行之商業本票。三、購買公開發行之有擔保公司債，或經評等機構評定為相當等級以上之公司所發行之無擔保公司債；其購買公司債之投資總額，不得超過本基金資金總額百分之三十。四、購買國內證券投資…
- 行政證券商財務報告編製準則 第11條 …經簽證會計師查核或複核；所稱一定條件，由本會另定之。證券商依公開發行公司年報應行記載事項準則編製之年報，並揭露第二十八條至第三十一條及第三十二條之一規範之內容者，其年度財務報告得免依第二十八條至第三十二條規定辦理，並得以…
- 行政證券商財務報告編製準則 第20條 …董事、監察人酬勞資訊：（一）章程規定之定額或比率（並敘明可自公開資訊觀測站查詢）。（二）本期估列數之估列基礎、配發股票股數計算基礎及實際配發金額若與估列數有差異時之會計處理。（三）前一年度實際配發情形（包括配發股數、金額…
- 行政證券商財務報告編製準則 第28條 …酬金方式，若董事兼任經理人員者，其酬金應分別按其身分揭露；未公開發行股票之證券商已發行有表決權之全部股份，由一人直接或間接持有者，得採彙總方式。（二）證券商有下列情事之一，應揭露個別董事、監察人、總經理、副總經理及顧問酬…
- 行政財團法人汽車交通事故特別補償基金管理辦法 第7條 …保證發行之商業本票。三、購置業務所需之動產及不動產。四、購買公開發行之有擔保公司債、國內證券投資信託公司發行之固定收益型之受益憑證。五、於本基金淨值百分之五範圍內購買股票，且對單一公司持股比率不得超過該公司資本額百分之五…
- 行政財團法人汽車交通事故特別補償基金管理辦法 第11條 基金之年度決算應經辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務之會計師查核簽證，並將查核報告併同決算書報金管會備查。
- 行政行政院金融重建基金設置及管理條例 第13條 …受之資產，得委託存保公司或他人進行催收、債權評價、包裝組合、公開標售及辦理證券化等相關事項。存保公司受委託辦理該等事項時，準用存款保險條例第十五條之一規定。存保公司經本基金委託辦理前項及第十條相關事務時，其所需費用由本基…
- 行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 第7條 金融服務業提供金融商品或服務，應按金融商品或服務之性質於公開說明書、投資說明書、商品說明書、風險預告書、客戶須知、約定書、申請書或契約等說明文件，或經由雙方同意之網際網路或其他約定方式，說明及揭露前二條之重要內容，並以顯…
- 行政證券商管理規則 第14-5條 …處理準則或發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定辦理。未公開發行股票之證券商於發行有價證券時，應檢具之申請書件及相關規範由本會另定之。
- 行政證券商管理規則 第20條 …接或間接參與該發行公司經營或有不當之安排情事。證券商行使持有公開發行公司股票之表決權，除法令另有規定外，應由證券商指派人員代表出席為之。
- 行政證券商管理規則 第21條 …市或於證券商營業處所買賣者，並應依本法第三十六條規定辦理。但公開發行股票之證券商及金融控股公司之證券子公司，其公告申報年度財務報告不得逾會計年度終了後七十五日。前項財務報告之查核簽證應經本會依會計師辦理公開發行公司財務報…
- 行政證券商管理規則 第24條 …包括承銷價格訂定方式及其依據之說明、證券商評估報告總結意見及公開說明書之取閱地點及方法。證券商承銷普通公司債，如銷售對象僅限於證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則所定之專業投資人，且已於證券商同業公會網站登載承銷公告…
- 行政證券商管理規則 第25條 …致評估結論與事實有重大差異。六、評估報告或總結意見提出後，於公開說明書刊印日前，受評估公司發生本法第三十六條第二項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，未即時予以補充評估並更新。七、其他違反證券管理法令及其他相…
- 行政證券商管理規則 第31-3條 …且受當地主管機關監理之海外關係企業。（二）買賣或交易標的具有公開市價，或買賣或交易金額非屬重大。三、除金融機構兼營者依有關法令規定外，應依下列規定辦理：（一）與單一海外關係企業之買賣及交易總餘額不得超過證券商淨值之百分之…
- 行政證券商管理規則 第36-1條 …人員不得參與擬訂或複核。證券商顧問業務部門所提供之研究報告經公開後於市場交易時間開始二小時內，除本會另有規定外，該部門以外之部門及人員不得進行研究報告所建議標的之買賣。前項所稱市場，係指國內證券交易所、證券櫃檯買賣中心及…
- 行政證券商管理規則 第36-2條 證券商承銷部門承銷有價證券，自其與公開發行公司簽訂輔導契約至終止輔導，或其與上市上櫃公司簽訂承銷契約至繳款截止日之期間，其顧問業務部門不得建議該有價證券及其相關之衍生性金融商品之買賣；全權委託投資部門非經明確告知客戶相關…
- 行政證券商管理規則 第37條 …動為客戶執行自動再平衡交易者，不在此限。十四、知悉客戶有利用公開發行公司尚未公開而對其股票價格有重大影響之消息或有操縱市場行情之意圖，仍接受委託買賣。十五、利用客戶名義或帳戶，申購、買賣有價證券。十六、非應依法令所為之查…
- 行政證券商管理規則 第45條 …大影響上市或在證券商營業處所買賣之股票價格消息時，在該消息未公開前，不得買賣該股票或提供該消息給客戶或他人。
- 行政金融消費者保護法 第19條 …事人於爭議過程所提出之申請及各種說明資料或協商讓步事項，除已公開、依法規規定或經該他方當事人同意者外，不得公開。爭議處理機構及其人員對所知悉金融消費爭議之資料及評議過程，除法規另有規定或經爭議雙方之同意外，應保守秘密。爭…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第2條 …項，應依本準則之規定全部刊入，並得參照金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定內容記載，並編製目錄及頁次。如無應列內容或經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或「略」。年報…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第24條 …以年報作為股東會議事手冊之補充資料者，第一項申報網站期限應依公開發行公司股東會議事手冊應行記載及遵行事項辦法規定期限為之。