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第 9 / 11 頁- 行政證券投資顧問事業設置標準 第3條 …未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年。二、曾犯詐欺、背信或侵占罪，經宣告有期徒刑一年以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾二年。三、曾犯公務或業務侵占罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，…
- 行政槓桿交易商管理規則 第22條 …不得有本法第六十三條所禁止之行為外，並不得有下列行為：一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式辦理槓桿保證金契約交易業務。二、與客戶約定分享利益或承擔損失，直接或間接要求、期約或收受不正利益。三、為虛偽、欺罔、或其他顯著有違事實…
- 行政證券交易所管理規則 第46條 …避。六、辦理有價證券上市、交易、結算、交割或保管時，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。七、其他違反證券管理法令或本會規定應為或不得為之情事。證券交易所之董事、監事、監察人、各委員會委員或其他地位相等之人不得有前項第一…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第9條 …三年以上之不動產估價實務經驗。2.未曾因不動產估價業務上有關詐欺、背信、侵占、偽造文書等犯罪行為，經法院判決有期徒刑以上之罪。3.最近三年無票信債信不良紀錄及最近五年無遭受不動產估價師懲戒委員會懲戒之紀錄。4.不得為發行…
- 行政證券集中保管事業管理規則 第28條 …所獲悉之秘密。三、辦理有價證券帳簿劃撥、保管或登錄，有虛偽、詐欺、隱匿、遺漏或其他足致他人誤信之行為。四、其他違反法令情事。
- 行政證券交易法 第20條 有價證券之募集、發行、私募或買賣，不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。發行人依本法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其內容不得有虛偽或隱匿之情事。違反第一項規定者，對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之…
- 行政證券交易法 第54條 …機關核准兼任被投資證券商之董事或監察人者，不在此限。三、曾犯詐欺、背信罪或違反工商管理法律，受有期徒刑以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿三年。四、有前條第二款至第四款或第六款情事之一。五、違反主管機關依本法所發…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第15條 …執行業務。前項人員，除法令另有規定外，不得有下列行為：一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約。二、代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為。但為委託人之法定代理人，不在此限。三、與客戶為投資有價證券收益共享或…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第16條 …從事投資分析之同時，有招攬客戶之廣告行為。八、涉有利益衝突、詐欺、虛偽不實或意圖影響證券市場行情之行為。九、涉有個別有價證券未來價位研判預測。十、於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內，在廣播或電…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第7條 …害投票或競選罪、包攬賄選罪，或利用職務上之機會或方法犯侵占、詐欺、背信或偽造文書罪，經判處有期徒刑以上之刑確定者。但受緩刑宣告或易科罰金執行畢者，不在此限。九、犯前五款以外之罪，經判處有期徒刑以上之刑確定，尚未執行或執行…
- 行政共同信託基金管理辦法 第8條 …關規定應記載之事項。共同信託基金公開說明書之內容不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之記載。
- 行政共同信託基金管理辦法 第11條 …條所定期限未開始募集發行。二、辦理共同信託基金業務，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。三、發生對受益人權益有重大影響事項，未於事實發生之日起二個營業日內公告並向主管機關報告。四、未遵守主管機關核准時所為之附款。五、其…
- 行政共同信託基金管理辦法 第18條 …之投資標的時，同時為自己或他人之利益買入或賣出。五、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之宣傳或營業促銷活動。六、約定提供特定利益、對價或負擔損失，促銷共同信託基金。七、收受與業務有往來關係者或客戶之回扣、退佣或其他利益之行為…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第25條 …時，得不摘譯為中文。前項之資料或研究報告，不得有虛偽、隱匿、詐欺或其他足致他人誤信之情事。證券商對於第一項之資料或研究報告，不得以其非本公司所核准發行者為由主張免除責任。
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第18條 …之媒介情事。十、辦理承銷、自行或受託買賣有價證券時，有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信之行為。十一、挪用或代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺。十二、受理未經辦妥受託契約之客戶，買賣有價證券。十三、未依據客戶委託事項及條件，…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第11條 …洽司法警察機關，依金融機構及提供虛擬資產服務之事業或人員防制詐欺犯罪危害應遵循事項辦法之規定，以書面通知書通知銀行辦理發還作業。存款帳戶於中華民國一百十四年四月一日以後經通報為警示帳戶，且該帳戶中尚有被害人匯（轉）入之款…
- 行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 第3條 …資料均須正確，所有陳述或圖表均應公平表達，並不得有虛偽不實、詐欺、隱匿、或足致他人誤信之情事，上述資訊或資料應註記日期。三、銷售文件之用語應以中文表達，並力求淺顯易懂，必要時得附註原文。四、所有銷售文件必須編印頁碼或適當…
- 行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 第11條 …催收機構及所屬人員不得有暴力、恐嚇、脅迫、辱罵、騷擾、虛偽、詐欺、造成金融消費者隱私受侵害或其他不當之債務催收行為；融資租賃業並應建立對外部催收機構之遴選標準、監督管理及定期查核機制。外部催收機構如遭金融消費者申訴，融資…
- 行政金融消費者保護法 第8條 …業刊登、播放廣告及進行業務招攬或營業促銷活動時，不得有虛偽、詐欺、隱匿或其他足致他人誤信之情事，並應確保其廣告內容之真實，其對金融消費者所負擔之義務不得低於前述廣告之內容及進行業務招攬或營業促銷活動時對金融消費者所提示之…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第10條 …三年以上之不動產估價實務經驗。2.未曾因不動產估價業務上有關詐欺、背信、侵占、偽造文書等犯罪行為，經法院判決有期徒刑以上之罪。3.最近三年無票信債信不良紀錄及最近五年無遭受不動產估價師懲戒委員會懲戒之紀錄。4.不得為銀行…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第16條 …）事會。前項法令遵循專責單位，得兼辦防制洗錢及打擊資恐、防制詐欺相關事項。但不得兼辦與法令遵循制度之規劃、管理及執行無關之法務或其他與職務有利益衝突之業務。法令遵循長得兼任防制洗錢及打擊資恐、防制詐欺專責單位主管。但不得…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第32條 …罰內容、主要缺失與改善情形。（三）因人員舞弊、重大偶發案件（詐欺、偷竊、挪用及盜取資產、虛偽交易、偽造憑證及有價證券、收取回扣、天然災害損失、因外力造成之損失、駭客攻擊與竊取資料及洩露業務機密及客戶資料等重大事件）或未切…
- 行政信用合作社社員代表理事監事經理人應具備資格條件及選聘辦法 第4條 …受輔助宣告尚未撤銷者。二、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信、貪污、重利罪、組織犯罪防制條例規定之罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。三、曾犯偽造文書、損害債…
- 行政信用合作社社員代表理事監事經理人應具備資格條件及選聘辦法 第7條 …罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯貪污罪，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦…
- 行政信託業法 第23條 信託業經營信託業務，不得對委託人或受益人有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第2條 …罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或違反稅捐稽徵法、…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第20條 …用。五、不得對於過去之業績及績效作誇大之宣傳，並不得有虛偽、詐欺、隱匿或其他足致他人誤信之行為。六、不得有其他影響受益人權益之事項。信託業辦理前項活動所提供之廣告、行銷文件，除法令另有規定外，於對外使用前，應先經其法令遵…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第36條 專營電子支付機構之風險控管機制應包括下列事項：一、建立防範詐欺控管機制，以維護交易安全並控管詐欺風險。二、建立作業程序之檢查及控管機制，並建立資訊安全防護機制及緊急應變計畫。三、建立使用者及特約機構管理機制。四、建立業務…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第28條 …資料之虞者。三、有相當事證足認有利用電子支付帳戶或儲值卡從事詐欺、洗錢等不法行為或疑似該等不法行為者。四、有相當事證足認非使用者本人之申請、註冊或使用之異常行為者。電子支付機構依前項第二款至第四款終止與使用者之契約時，應…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第52條 …形之一者：（一）觸犯偽造文書、偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪而受有期徒刑以上宣告。（二）觸犯本條例、銀行法、金融控股公司法、信託業法、票券金融管理法、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、保險法、證券交易法、…