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第 9 / 14 頁- 行政票券金融管理法 第28條 …為一定等級以上之其他金融機構保證或承兌；未經保證或承兌者，其發行人應經信用評等機構評等為一定等級以上；其持有總額並應受一定之限制。但銀行發行之可轉讓定期存單及金融債券，不在此限：一、以法人身分或推由其代表人當選為票券商董…
- 行政公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法 第2條 金融控股公司、銀行、證券、期貨及保險等事業發行人公告申報財務報告及每月營運之特殊情形，除各該事業之相關法令另有規定外，應依本辦法規定辦理。
- 行政公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法 第3條 發行人公告申報財務報告及每月營運之特殊情形，應依下列各款規定辦理：一、未上市、未上櫃之國內及外國公司因作業時間確有不及，致無法於每會計年度終了後三個月內公告並申報年度財務報告，得延長至每會計年度終了後四個月內公告申報，並…
- 行政公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法 第4條 發行人，除第二上市（櫃）公司外，有下列情形之一，致無法如期公告申報各期財務報告時，得向主管機關申請延長公告申報期限：一、遭受地震、水災或其他不可抗力之因素。二、財務報告期間結束日後，公開發行之金融機構經主管機關依法指派接…
- 行政公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法 第4-1條 發行人公告申報每月營運情形，如遇連續假期或其他情形，而有無法如期公告申報之虞者，主管機關得公告延長公告申報期限。發行人如有遭受地震、水災或其他不可抗力因素之情形，致無法如期公告申報每月營運情形時，得向主管機關申請延長公告…
- 行政公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法 第5條 發行人有下列情形之一，得免依本法第三十六條第一項規定辦理公告及申報事宜：一、經目的事業主管機關命令解散、清算程序、破產程序或受法院宣告破產者。二、符合主管機關所定條件之外國公司及其從屬公司、外國金融機構之分支機構，其發行…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第10條 …構應於業務規則中，規定下列事項：一、證券投資人或期貨交易人與發行人、證券商、證券服務事業、期貨業、交易所、櫃檯買賣中心、結算機構或其他利害關係人間，因有價證券之募集、發行、買賣或期貨交易及其他相關事宜所生民事爭議之處理程…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第17條 保護機構為處理下列情事，得請求發行人、證券商、證券服務事業、期貨業或證券及期貨市場相關機構協助或提出文件、相關資料：一、依本法規定提出之調處案件。二、依第二十一條第一項規定，對證券投資人或期貨交易人未受償債權之償付。三、…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第21條 …賣有價證券並已完成交割義務，或委託該證券商向認購（售）權證之發行人請求履約並已給付應繳之價款或有價證券，而未取得其應得之有價證券或價款。二、期貨交易人於所委託之期貨商因財務困難失卻清償能力而違約時，其於期貨交易市場從事期…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第22條 證券投資人或期貨交易人與發行人、證券商、證券服務事業、期貨業、交易所、櫃檯買賣中心、結算機構或其他利害關係人間，因有價證券之募集、發行、買賣或期貨交易及其他相關事宜所生民事爭議，得向保護機構申請調處。保護機構為處理調處事…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第16條 …事件進行中，因調處需要，保護機構得依本法第十七條之規定，請求發行人、證券商、證券服務事業、期貨業或證券及期貨市場相關機構協助或提出文件、相關資料，不受當事人提出之證據及請求調查證據之拘束。
- 行政電子支付機構管理條例 第3條 …支付交通運輸使用，並經交通目的事業主管機關核准。（二）僅得向發行人所指定之人請求交付或提供商品或服務之商品（服務）禮券。（三）各級政府機關（構）發行之儲值卡或受理開立之電子支付帳戶，其儲值款項由該政府機關為付款方預先存放…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …本基金之淨值可能因市場因素而波動，因保護並非保證，投資標的之發行人違約或發生信用風險等因素，將無法達到本金保護之效果，投資人在進行投資前，應確定已充分瞭解本基金之風險與特性。」等文字，後段文字並應以加大粗黑字體或不同顏色…
- 行政期貨信託事業管理規則 第23條 …事業於增資募集與發行有價證券或減資時，除本規則規定者外，應依發行人募集與發行有價證券處理準則規定辦理。未公開發行股票之期貨信託事業於增資發行有價證券或減資時，應檢具之申請書件及相關規範由主管機關公告。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …本基金之淨值可能因市場因素而波動，因保護並非保證，投資標的之發行人違約或發生信用風險等因素，將無法達到本金保護之效果，投資人在進行交易前，應確定已充分瞭解本基金之風險與特性。」等文字，後段文字並應以加大粗黑字體或不同顏色…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第14條 …公允價值模式者，其評價方式、估價師資格及資訊揭露等，應依證券發行人財務報告編製準則第九條第四項第四款規定辦理。五、無形資產：（一）指無實體形式之可辨認非貨幣性資產，並同時符合具有可辨認性、可被企業控制及具有未來經濟效益。…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第16條 …事業於增資或減資募集與發行有價證券時，除本規則規定者外，應依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定辦理。未公開發行股票之證券投資信託事業於增資或減資發行有價證券時，應檢具之申請書件及相關規範由本會公告。
- 行政期貨商管理規則 第18-1條 期貨商募集與發行有價證券，除本規則規定者外，應依發行人募集與發行有價證券處理準則或發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定辦理。未公開發行股票之期貨商於發行有價證券時，應檢具之申報書件及相關規範由本會另定之。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第2條 …售）權證持有人於履約期間內或特定到期日，有權按約定履約價格向發行人購入或售出標的證券，或以現金結算方式收取差價之有價證券。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第3條 本準則所稱發行人，係指標的證券發行公司以外之第三者且同時經營有價證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務者。發行人屬外國機構者，應檢具董事會同意函或履約保證切結書後，由在中華民國境內之分支機構或直接或間接持股百分之百之子…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第4條 發行人不得以其已取得發行認購（售）權證資格認可，作為證實其申請事項或保證認購（售）權證價值之宣傳。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第5條 發行人發行認購（售）權證，應先向金融監督管理委員會（以下簡稱本會）申請核給發行認購（售）權證之資格認可。本國發行人向本會申請核給其發行認購（售）權證之資格認可，應具備下列資格條件。但不符第三款至第七款之條件，而其情事已具…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第6條 發行人自申請本會核給其發行認購（售）權證資格認可之日起，遇有本法第三十六條第三項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，除依規定於事實發生日起二日內公告並向本會及證券交易所、櫃檯買賣中心申報外，應視事項性質檢附相…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第7條 發行人申請發行認購（售）權證之資格認可，如有下列情形之一，本會得不予認可；已認可者，本會得撤銷或廢止其資格認可：一、申請書件不完備，經本會限期補正，逾期不能完成補正者。二、申請事項有違反法令或虛偽隱匿情事者。三、重大喪失…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第8條 發行人發行認購（售）權證之連結標的範圍以下列為限：一、已在證券交易所上市或櫃檯買賣中心上櫃且符合證券交易所或櫃檯買賣中心所定條件之股票或其組合、指數股票型證券投資信託基金、主動式交易所交易基金、指數股票型期貨信託基金、境…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第8-1條 發行人發行以第八條第一項第三款規定外國證券或指數為連結標的之認購（售）權證時，應就其中涉及資金之匯出、匯入事項，經中央銀行許可。發行人發行前項認購（售）權證，其履約給付限以現金結算方式為之。發行人發行第一項認購（售）權證…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第9-1條 發行人經本會核給其發行認購（售）權證之資格認可後，連續一年以上未發行認購（售）權證，或經證券交易所或櫃檯買賣中心停止其發行認購（售）權證達一年以上者，本會得廢止其資格認可。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第10條 發行人經本會核給其發行認購（售）權證之資格認可後，發行及停止發行認購（售）權證相關事項，應依證券交易所或櫃檯買賣中心之相關規定辦理。前項認購（售）權證之發行人應與證券交易所或櫃檯買賣中心訂立認購（售）權證上市或上櫃契約，…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第13條 發行人發行認購（售）權證得委託證券承銷商辦理承銷或自行銷售，並向認購人交付公開銷售說明書。前項公開銷售說明書應行記載事項應由證券交易所或櫃檯買賣中心擬訂，報請本會核定。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第14條 發行人發行海外認購（售）權證，應先取得本會及交易當地主管機關或交易所核發發行認購（售）權證資格認可。發行人於取得交易當地主管機關或交易所核給發行認購（售）權證資格後，應檢具相關書件報本會備查。