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第 72 / 97 頁- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第3-3條 …一）該自然人之配偶及直系血親。（二）該自然人與前目之人持有已發行有表決權股份或資本額合計超過三分之一之企業，或擔任董事長、總經理或過半數董事之企業或財團法人。二、同一法人之關係人：（一）該法人之董事長、其配偶及直系血親。…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第8條 …）。三、經本會核准或申報生效承銷有價證券。四、政府債券及募集發行之公司債或金融債券。五、證券投資信託事業發行之基金受益憑證。六、經本會核准之國際金融組織債券。七、其他經本會核准得投資項目。證券投資信託事業於國內募集基金投…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第10條 …於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券。六、不得運用基金買入本基金之受益憑證。但經受益人請求買回或因基金全部或一部不再存續而收回受益憑證者，不在此限。七、除投資正向浮動利率債券外，不得投資…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第11條 …證券投資信託事業經理人與該公司之董事、監察人、經理人或持有已發行股份百分之十以上股東為同一人或具有配偶關係。前項第二款所稱綜合持股，指事業對證券投資信託事業之持股加計事業之董事、監察人、經理人及事業直接或間接控制之事業對…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第14-1條 …起算，最長以六個月為限。三、借券人提供擔保品之種類，以現金及發行國家主權評等經本會核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者之政府債券為限。四、借券擔保品維持率分別不得低於百分之一百及百分之一百零五。前項所稱國外代理機…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第15條 證券投資信託事業募集基金投資於依金融資產證券化條例發行之受益證券或資產基礎證券時，應遵守下列事項：一、除經本會核定為短期票券者外，以投資經本會核准或申報生效公開招募之受益證券或資產基礎證券為限。二、每一基金投資於任一受託…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第16條 …證券或不動產信託受益證券為限。二、每一基金投資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金之受益權單位總數，不得超過該不動產投資信託基金已發行受益權單位總數之百分之十。三、每一基金投資於任一受託機構發行之不動產資產信託受益證券…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第17條 …規定：一、以投資上市或上櫃者為限。二、每一基金投資任一公司所發行次順位公司債或次順位金融債券之總額，不得超過該公司該次（如有分券指分券後）所發行次順位公司債或次順位金融債券總額之百分之十。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第23條 …型基金。七、保本型基金。八、貨幣市場基金。九、其他經本會核准發行之基金。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第24條 證券投資信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型基金，並應遵守下列事項：一、子基金數不得超過三檔，且應一次申請同時募集；當任一子基金未達成立條件時，該傘型基金即不成立。二、子基金得依資產配置理念，選擇某一種類基金為區隔配置…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第27條 …價證券。但轉換公司債、附認股權公司債、交換公司債及由金融機構發行具損失吸收能力之債券不在此限。三、結構式利率商品。但正向浮動利率債券不在此限。證券投資信託事業運用債券型基金投資於轉換公司債、附認股權公司債、交換公司債及符…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第28條 證券投資信託事業運用債券型基金投資於任一公司所發行無擔保公司債或金融債券，應於證券投資信託契約中明定其信用評等等級。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第38條 …重要內容。證券投資信託事業募集指數股票型基金，得不記載基金之發行總面額、受益權單位總數及得否追加發行等事項。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第42條 …金指投資於證券投資信託事業、期貨信託事業或外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位，且不得投資於其他組合型基金者。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第48條 …用評等機構評等達一定等級以上者。二、投資任一非金融機構之公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額，不得超過基金淨資產價值百分之十。三、存放於任一金融機構之存款、投資其發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額，不得…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第54條 …於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券。六、不得運用基金買入本基金之受益憑證。但經受益人請求買回或因基金全部或一部不再存續而收回受益憑證者，不在此限。七、不得轉讓或出售基金所購入股票發行公…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第59條 …證券投資信託事業之基金保管機構：一、投資於證券投資信託事業已發行股份總數達百分之十以上。二、擔任證券投資信託事業董事或監察人；或其董事、監察人擔任證券投資信託事業董事、監察人或經理人。三、證券投資信託事業持有其已發行股份…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第64條 …權利，依其受益憑證所載內容，按受益權之單位數行使之。基金追加發行之受益權，亦享有相同權利。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第65條 證券投資信託事業於基金受益憑證發行日後，應於基金保管機構收足申購價金之日起，於七個營業日內依規定製作並交付受益憑證予申購人。前項所稱基金受益憑證發行日，指證券投資信託事業製作完成並首次交付基金受益憑證之日。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第66條 受益憑證應為記名式。發行受益憑證得不印製實體，而以帳簿劃撥方式交付之。受益憑證事務之處理規則，由同業公會擬訂，報請本會核定。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第69條 …託事業依本會所定格式，載明其應記載事項，經基金保管機構簽署後發行之。前項受益憑證應編號，並記載下列事項：一、基金名稱、受益權單位總數、發行日期、存續期間及得否追加發行之意旨。二、證券投資信託事業及基金保管機構之名稱及地址…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第73條 …營業日公告前一營業日基金每受益權單位之淨資產價值。但對在國外發行受益憑證募集之基金，依募集所在地之法令規定辦理。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第2條 認購（售）權證之發行，除法令另有規定者外，適用本準則規定。本準則所稱認購（售）權證，係指標的證券發行公司以外之第三者所發行表彰認購（售）權證持有人於履約期間內或特定到期日，有權按約定履約價格向發行人購入或售出標的證券，或…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第3條 本準則所稱發行人，係指標的證券發行公司以外之第三者且同時經營有價證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務者。發行人屬外國機構者，應檢具董事會同意函或履約保證切結書後，由在中華民國境內之分支機構或直接或間接持股百分之百之子…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第4條 發行人不得以其已取得發行認購（售）權證資格認可，作為證實其申請事項或保證認購（售）權證價值之宣傳。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第5條 發行人發行認購（售）權證，應先向金融監督管理委員會（以下簡稱本會）申請核給發行認購（售）權證之資格認可。本國發行人向本會申請核給其發行認購（售）權證之資格認可，應具備下列資格條件。但不符第三款至第七款之條件，而其情事已具…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第6條 發行人自申請本會核給其發行認購（售）權證資格認可之日起，遇有本法第三十六條第三項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，除依規定於事實發生日起二日內公告並向本會及證券交易所、櫃檯買賣中心申報外，應視事項性質檢附相…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第7條 發行人申請發行認購（售）權證之資格認可，如有下列情形之一，本會得不予認可；已認可者，本會得撤銷或廢止其資格認可：一、申請書件不完備，經本會限期補正，逾期不能完成補正者。二、申請事項有違反法令或虛偽隱匿情事者。三、重大喪失…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第8條 發行人發行認購（售）權證之連結標的範圍以下列為限：一、已在證券交易所上市或櫃檯買賣中心上櫃且符合證券交易所或櫃檯買賣中心所定條件之股票或其組合、指數股票型證券投資信託基金、主動式交易所交易基金、指數股票型期貨信託基金、境…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第8-1條 發行人發行以第八條第一項第三款規定外國證券或指數為連結標的之認購（售）權證時，應就其中涉及資金之匯出、匯入事項，經中央銀行許可。發行人發行前項認購（售）權證，其履約給付限以現金結算方式為之。發行人發行第一項認購（售）權證…