「業務員」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 6 / 9 頁- 行政期貨商管理規則 第27條 期貨商負責人、業務員或其他從業人員從事期貨交易者，除本會另有規定外，限在所屬期貨商開戶，並不得利用他人名義為之。期貨商對前項人員之開戶、委託及相關事項，應依本會或本會指定機構規定辦理。
- 行政期貨商管理規則 第33條 …電話、電報或其他方式委託者，除本會另有規定外，應由受託買賣之業務員依委託內容填寫買賣委託書。買賣委託書除委託人當面委託並簽章或當事人事前另有約定者外，期貨商應於事後交由委託人補行簽名或蓋章。期貨商受託從事期貨交易，應保存…
- 行政期貨商管理規則 第34條 …、數量及交割月份。六、市價委託、限價委託或其他下單方式。七、業務員簽名或蓋章。八、委託人簽名或蓋章。
- 行政期貨商管理規則 第35條 期貨商接受所屬負責人、業務員、其他從業人員或其配偶開戶從事期貨交易時，其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託。
- 行政期貨商管理規則 第40條 …依誠信原則進行分配。期貨商為前項之分配時，不得對所屬負責人、業務員、其他從業人員或其配偶作較其他客戶有利之分配。
- 行政期貨經理事業設置標準 第5條 …之一者，不得充任期貨經理事業之發起人、董事、監察人、經理人或業務員；其已充任者，當然解任：一、有公司法第三十條各款情事之一。二、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人，其破產終結未滿三年或調協未履行。…
- 行政期貨經理事業設置標準 第10條 …置適足、適任且符合期貨經理事業管理規則所定資格條件之經理人及業務員。
- 行政期貨經理事業設置標準 第13條 …冊及董事會議事錄。七、監察人名冊。八、同業公會出具之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。九、經理人及業務員符合期貨經理事業管理規則第五十六條規定之聲明書。十、董事、監察人、經理人及業務員無第五條規定情事之聲明…
- 行政期貨經理事業設置標準 第14條 …、發起人、董事、監察人或經理人有第五條規定情事。三、經理人或業務員不符合期貨經理事業管理規則第四十九條或第五十一條規定之資格條件。四、董事、監察人或經理人違反期貨經理事業管理規則第五十五條規定。五、經理人或業務員違反期貨…
- 行政期貨經理事業設置標準 第16條 …前項所定事業申請兼營期貨經理事業，應依第十條規定配置經理人及業務員。
- 行政期貨經理事業設置標準 第19條 …報告為同期者免附。四、同業公會出具擔任期貨經理事業之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。五、董事、監察人及擔任期貨經理事業之經理人與業務員無第五條規定情事之聲明書。六、董事、監察人為法人者，其代表人或指定代表…
- 行政期貨經理事業設置標準 第21條 …支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬之經理人與業務員之行為與兼任規範。第一項所定事業申請已設立之分支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬之案件，各該事業應具備之條件，準用第二十四條規定。
- 行政期貨經理事業設置標準 第22條 …具之財務報告為同期者免附。二、同業公會出具之分支機構經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。三、分支機構經理人及業務員無第五條規定情事之聲明書。四、分支機構經理人無違反期貨經理事業管理規則第五十五條規定情事之聲明…
- 行政期貨經理事業設置標準 第23條 …事業之經理人有第五條規定情事。三、擔任期貨經理事業之經理人或業務員不符合期貨經理事業管理規則第四十九條或第五十一條規定之資格條件。四、董事、監察人或擔任期貨經理事業之經理人違反期貨經理事業管理規則第五十五條規定。五、申請…
- 行政期貨經理事業設置標準 第26條 …具之財務報告為同期者免附。三、同業公會出具之分支機構經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。四、分支機構經理人及業務員無第五條規定情事之聲明書。五、分支機構經理人無違反期貨經理事業管理規則第五十五條規定情事之聲明…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第2條 …、市場研究、分析、推廣、調處、教育及宣導。四、會員之負責人與業務員登錄及管理事項。前項業務人員除不得有本法第六十八條第一項所定各款之情事外，並應具備下列資格之一：一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第12條 …、證券投資信託暨顧問商業同業公會或其業務人員及會員之負責人或業務員因執行證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務涉訟或受訴訟上之判決、或為破產人或強制執行之債務人、或有金融機構退票或拒絕往來之情事、或依…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第7條 …、準備金：責任準備、未滿期保費準備、特別準備及賠款準備。四、業務員第十三個月定著率。五、人壽保險個人保件新契約平均保險金額。六、人壽保險個人保件有效契約平均保險金額。七、人壽保險個人保件新契約平均保險費。八、人壽保險個人…
- 行政槓桿交易商管理規則 第3條 …客戶保證金專戶之開設、變更或終止。三、槓桿交易商或其負責人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或槓桿交易商為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事。四、負責人或業務員有本法第二十八條所定之…
- 行政槓桿交易商管理規則 第5條 …之管理需要，配置適足、適任且符合本規則所定資格條件之經理人及業務員。
- 行政槓桿交易商管理規則 第8條 …商業同業公會（以下簡稱同業公會）出具擔任槓桿交易商之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。五、擔任槓桿交易商之經理人與業務員無本法第二十八條規定情事之聲明書。六、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可兼…
- 行政槓桿交易商管理規則 第19條 本規則所稱業務員，指為槓桿交易商從事下列業務之人員：一、槓桿保證金契約之研究分析或商品設計。二、槓桿保證金契約之推介或銷售。三、槓桿保證金契約之結算交割。四、槓桿保證金契約之內部稽核。五、槓桿保證金契約之法令遵循。六、槓…
- 行政槓桿交易商管理規則 第20條 槓桿交易商之下列業務員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務員兼任。但其他法令另有規定者，從其規定：一、內部稽核人員。二、風險管理人員。槓桿交易商辦理研究分析或商品設計及推介或銷售之業務員，不得兼任結算交割及主辦會計等職…
- 行政槓桿交易商管理規則 第21條 槓桿交易商經營業務，應由登記合格之業務員執行業務；登記合格之業務員執行業務，應佩帶工作證。槓桿交易商之負責人及業務員之登記、異動，應由所屬槓桿交易商向同業公會辦理，非經登記不得執行職務。有下列情事之一者，不得為前項之登記…
- 行政槓桿交易商管理規則 第22條 槓桿交易商之負責人及業務員應本誠實及信用原則，忠實執行業務。前項事業及人員，除不得有本法第六十三條所禁止之行為外，並不得有下列行為：一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式辦理槓桿保證金契約交易業務。二、與客戶約定分享利益或承擔…
- 行政槓桿交易商管理規則 第23條 期貨商負責人及業務員管理規則第二條第一項、第三條、第三條之二、第四條、第五條、第五條之一第一項、第六條、第七條之一、第十條至第十五條、第十八條及第十八條之一之規定，於槓桿交易商準用之。
- 行政證券交易所管理規則 第40條 …上者。三、具有證券投資分析人員資格者。四、曾登記為證券商高級業務員，或已取得本會核發之證券商高級業務員測驗合格證書者。五、經中華民國證券商業同業公會（以下簡稱全國證券商公會）委託財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會（…
- 行政證券交易所管理規則 第41條 …證券發行公司財務、股務部門職務三年以上者。四、曾登記為證券商業務員，或已取得本會核發之證券商業務員測驗合格證書者。五、經全國證券商公會委託證基會舉辦之證券商業務員測驗合格者。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第3-1條 …會（以下簡稱同業公會）委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗二年以上。（二）具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗四年以上，成績優…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第4條 …以上實際經驗，經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格，並經同業公會認可者。三、九十三年十月三十一日前，已取得證券投資分析人員資格者。前項第一款、第二款之測驗及認可事項，由同業公會擬訂，申報本會…