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第 57 / 122 頁- 行政期貨經理事業管理規則 第40條 期貨經理事業應每月定期編製委任人交易紀錄及現況報告書送達委任人。但經委任人書面同意者，得依同業公會所定作業規範，以電子郵件方式寄送。委任人委託資產之淨值，減損達原委託資產百分之二十以上時，期貨經理事業應於事實發生當日內，…
- 行政期貨經理事業管理規則 第41條 期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務，應由同業公會擬訂業務操作辦法，規定簽約、開戶、交易或投資、保證金與權利金之繳交、款券保管、結算交割，及其他有關事項之處理等事項，申報主管機關核定；其修正時亦同。期貨經理事業經營全權委…
- 行政期貨經理事業管理規則 第44條 …、停業、撤銷或廢止營業許可等事由，致不能繼續經營全權委託期貨交易業務者，應依第四十一條規定之業務操作辦法及期貨交易全權委任契約所定處理方式，了結破產、解散、停業、撤銷或廢止營業許可前所為之交易或投資事務。
- 行政期貨經理事業管理規則 第45條 …理事業應於每月十日以前，向同業公會申報上月份經營全權委託期貨交易相關業務表冊。前項之相關業務表冊，其格式由同業公會訂定，申報主管機關備查；其修正時亦同。
- 行政期貨經理事業管理規則 第46條 期貨經理事業辦理業務或從事交易行為，除依相關法令規定辦理外，並應遵守下列規定：一、不得有背信、不當利益輸送或其他違反法令之情事。二、不得有為本事業、負責人、受僱人或任一委任人之利益，而損及其他委任人權益之情事。三、為委任…
- 行政期貨經理事業管理規則 第47條 …取得主管機關之兼營許可及許可證照後二年內，未與委任人簽訂期貨交易全權委任契約者，廢止其兼營期貨經理事業之許可。
- 行政期貨經理事業管理規則 第48條 …經中央銀行同意；其資金之匯出、匯入，依中央銀行所定外匯收支或交易申報辦法及相關規定辦理。
- 行政期貨經理事業管理規則 第49條 …則或主管機關另有規定外，應具備下列資格條件之一：一、取得期貨交易分析人員資格者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則（以下簡稱人員管理規則）第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格者。
- 行政期貨經理事業管理規則 第50條 …部稽核業務之主管或人員，應具備下列資格條件之一：一、取得期貨交易分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗一年以上者。二、依人員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並在證券或期貨機構從…
- 行政期貨經理事業管理規則 第51條 執行第七條所定業務之經理人及從事第七條第一款全權委託期貨交易業務有關交易決定之業務員，除主管機關另有規定外，應具備下列資格條件之一：一、取得期貨交易分析人員資格者。二、依人員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業…
- 行政期貨經理事業管理規則 第51-1條 …，得另依其他法令之規定外，並應具備下列資格之一：一、取得期貨交易分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年以上，成績優良者。二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷，並在證券或期貨機構從…
- 行政期貨經理事業管理規則 第52條 本規則所稱取得期貨交易分析人員資格者，指經同業公會或其委託財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會舉辦之期貨交易分析人員測驗合格之人。
- 行政期貨經理事業管理規則 第53條 本規則所稱證券或期貨機構，係指本法、證券交易法、證券投資信託及顧問法所稱之期貨商、期貨交易所、期貨結算機構、同業公會、槓桿交易商、期貨服務事業、證券商、證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券商業同業公會、證券服務事業、證券投…
- 行政期貨經理事業管理規則 第56條 …條所定資格，得兼任之。他業兼營期貨經理事業，辦理全權委託期貨交易業務之專責部門主管及業務員，除主管機關另有規定外，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他部門主管及業務員兼任。但證券全權委託投資業務之專責部門主管如具第五十一條…
- 行政期貨經理事業管理規則 第58條 …至第三款規定取得期貨商業務員資格者，申請登記為期貨經理事業之交易決定人員、內部稽核及主辦會計以外之業務員時，應依同業公會所定時數，參加職前訓練。本規則修正發布前已取得許可證照之期貨經理事業，其現職之主辦會計，得免參加第一…
- 行政期貨經理事業管理規則 第61條 期貨經理事業負責人、業務員、其他從業人員及其配偶從事交易或投資之相關管理規範，由同業公會訂定，申報主管機關備查；其修正時亦同。
- 行政期貨經理事業管理規則 第62條 …有規定者，不在此限。四、利用委任人帳戶或名義為他人或自己從事交易或投資。五、利用他人或自己之帳戶或名義供委任人從事交易或投資。六、為誇大、偏頗之宣傳或散布不實資訊。七、以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約。八、為廣告…
- 行政香港澳門關係條例施行細則 第30條 …三十二條所稱臺灣地區金融保險機構，係指依銀行法、保險法、證券交易法、期貨交易法或其他有關法令設立或監督之本國金融、保險、證券及期貨機構。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第1條 本準則依證券交易法（以下簡稱本法）第二十二條第四項規定訂定之。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第3條 有價證券已在證券交易所上市或依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣之公開發行公司（以下簡稱上市公司或符合上櫃審查準則第三條規定之上櫃公司），得申報募集與發行海外…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第4條 …申報書件即日起屆滿一定營業日即可生效。六、營業日：指證券市場交易日。七、財務報告：指合併財務報告，發行人若無子公司者，則為個別財務報告。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第9條 …董事會或股東會討論並決議通過者。五、非因公司間或與行號間業務交易行為有融通資金之必要，將大量資金貸與他人，迄申報時尚未改善者。六、有重大非常規交易，迄申報時尚未改善者。七、持有具流動性質之金融資產投資、閒置性資產或投資性…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第10條 …以已發行股份參與發行海外存託憑證或以已發行股票至國外證券市場交易者，不在此限。三、募集與發行海外公司債，附轉換條件或認股權者，未依申報（請）事項及所附書件記載之發行方式及轉換或認股條件發行且未於發行訂價日前向本會申請變更…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第11條 …意見，併同第三款資訊輸入。七、發生依上市地國政府法令及其證券交易所規章之規定即時公告或申報之重大情事者，應同時輸入本會指定之資訊申報網站。海外有價證券如有特定人或策略性投資人認購者，應將認購名單及其個別認購價格及數量，揭…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第12條 …或以已發行股份參與存託機構發行海外存託憑證於國外證券集中市場交易者，應依案件性質分別檢具參與發行海外存託憑證申報書（附表一至附表五）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。發行人申報增資發行新股參與…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第12-1條 …人申報以已發行股份參與存託機構發行海外存託憑證於國外店頭市場交易者，應提董事會或股東會通過，並檢具申報書（附表五之一）載明其上限總額額度及應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效。發行人於依前項規定申報生效後，投資人始…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第15條 …交付前揭被分割公司已參與發行海外存託憑證之持有人。六、發行及交易地點。七、以現金增資發行新股參與發行海外存託憑證者，其募集資金運用計畫及預計可能產生效益。八、合併外國公司、受讓外國公司股份，或依法律規定收購或分割外國公司…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第19條 …有價證券、其上限總額及其占已發行股份總數之百分比。三、發行及交易地點。四、發行方式若有約定部分由特定人認購之情事，應公告洽特定人認購之目的、特定人認購之單位總數、總金額及特定人與發行人之關係。五、以現金增資發行新股參與發…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第26條 …行辦法中附有認股條件者，其認股辦法及重要約定事項。七、發行及交易地點。八、發行方式若有約定部分由特定人認購之情事，應公告洽特定人認購之目的、特定人認購之張數、總金額及特定人與發行人之關係。九、資金運用計畫及預計可能產生效…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第29條 …發行人申報現金增資發行海外股票，或以已發行股份於國外證券市場交易者，應依案件性質分別檢具發行海外股票申報書（附表十二至附表十三）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。