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第 5 / 13 頁- 行政公職人員選舉罷免法 第26條 …械管制條例第七條、第八條第一項至第五項、第十二條、第十三條、洗錢防制法第十四條、第十五條、刑法第三百零二條之一、第三百三十九條之四或詐欺犯罪危害防制條例之罪，經有罪判決確定。但原住民單純僅犯未經許可，製造、轉讓、運輸、出…
- 行政總統副總統選舉罷免法（新840809制定） 第26條 …械管制條例第七條、第八條第一項至第五項、第十二條、第十三條、洗錢防制法第十四條、第十五條、刑法第三百零二條之一、第三百三十九條之四或詐欺犯罪危害防制條例之罪，經有罪判決確定。但原住民單純僅犯未經許可，製造、轉讓、運輸、出…
- 行政地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法 第1條 本辦法依洗錢防制法第七條第三項、第八條第四項、第十條第三項、第十二條第三項、第十三條第三項及資恐防制法第七條第五項規定訂定之。
- 行政地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法 第2條 …或法律協議具最終有效控制權之自然人。五、高風險國家或地區：指洗錢防制法第九條第二項所列之國家或地區。六、業務關係：指五年內累計為同一客戶辦理三次以上不動產買賣交易。七、一定金額：指新臺幣五十萬元或等值外幣。八、通貨交易：…
- 行政地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法 第3條 …不動產經紀業從事不動產買賣交易有關行為時，應依本辦法辦理防制洗錢及打擊資恐工作。
- 行政地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法 第4條 地政士及不動產經紀業應按洗錢與資恐風險及業務規模，依下列規定建立內部控制措施及稽核制度：一、由高階主管或其授權人員核定防制洗錢作業及控制程序，並定期更新之。二、指派專責人員負責協調及監督前款措施之執行。三、定期舉辦或參加…
- 行政地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法 第5條 內政部每年應查核地政士及不動產經紀業辦理防制洗錢及打擊資恐內部控制措施及稽核制度之執行情形，並得委任所屬機關或委託、委辦其他機關（構）、法人或團體辦理。前項查核得採現地或非現地查核方式辦理，地政士及不動產經紀業不得規避、…
- 行政地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法 第6條 地政士及不動產經紀業於推出新產品或服務前，應進行洗錢及資恐風險評估，並建立降低風險之管理措施。前項新產品或服務，包括運用新支付機制或新科技於相關產品或服務之情形。
- 行政地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法 第7條 …身分：一、進行不動產買賣交易。二、建立業務關係。三、發現疑似洗錢或資恐交易。四、對於過去取得客戶身分資料之真實性有所懷疑。地政士及不動產經紀業，不得接受客戶以匿名或使用假名進行交易。地政士及不動產經紀業與客戶建立業務關係…
- 行政地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法 第8條 …公司之外國金融機構。六、設立於我國境外，且所受監理規範與防制洗錢金融行動工作組織（FATF）所定防制洗錢及打擊資恐標準一致之金融機構。第一項至第四項身分資料，地政士及不動產經紀業應自交易終止或完成時起，至少保存五年。但其…
- 行政地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法 第9條 …查之恐怖分子或團體。五、有下列情形之一，合理懷疑客戶可能涉及洗錢或資恐行為：（一）出示之身分證明文件均為影本。（二）提供文件資料可疑、模糊不清，無法進行查證，或不願提供其他佐證資料。（三）無故拖延應提供或補充之身分證明文…
- 行政地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法 第10條 …：一、對客戶之交易進行詳細審視，確保該交易與客戶之業務特性與洗錢及資恐風險相符，必要時並應瞭解其資金來源。二、定期檢視客戶及實質受益人身分資料是否足夠。三、依客戶之重要性、風險程度及前次審查情形，重新對既存客戶進行身分審…
- 行政地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法 第11條 地政士及不動產經紀業對於客戶或其交易涉及國家或地區，屬高洗錢或資恐風險者，應採取下列強化確認客戶身分措施：一、在進行交易前，應取得高階管理人員同意。二、採取合理措施以瞭解客戶資金來源。三、持續監督進行中之交易。
- 行政地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法 第15條 …異於市場行情且要求在相關契約文件以不實價格記錄。十、其他疑似洗錢交易或資恐情事。
- 行政地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法 第16條 …調查局申報。不動產買賣交易未完成者，亦同。屬重大或緊急之疑似洗錢或資恐交易案件，地政士及不動產經紀業應立即依前項方式填具申報書表，以傳真或其他方式申報。前二項申報紀錄，地政士及不動產經紀業應自申報日起，至少保存五年。
- 行政地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法 第18條 地政士事務所及不動產經紀業所屬人員，對所發現疑似洗錢或資恐交易情形及向調查局申報之相關資訊，應保守秘密，不得任意洩露。
- 行政地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法 第19條 …華民國不動產代銷經紀商業同業公會之全國聯合會，每年應舉辦防制洗錢及打擊資恐之教育訓練、研習會或宣導說明會，並將辦理情形報內政部備查。
- 行政保全業法 第10-1條 …年性交易防制條例、兒童及少年性剝削防制條例、人口販運防制法、洗錢防制法之罪，或刑法之第一百七十三條至第一百八十條、第一百八十五條之一、第一百八十五條之二、第一百八十六條之一、第一百九十條、第一百九十一條之一、妨害性自主罪…
- 行政當舖業法 第5條 …罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定者。二、曾犯貪污治罪條例、洗錢防制法規定之罪、竊盜罪、搶奪罪、強盜罪、擄人勒贖罪、贓物罪、詐欺罪、背信罪、侵占罪或重利罪，經有罪判決確定，尚未執行、執行未畢或執行完畢未滿五年者。三、受破…
- 行政外交部訂定財團法人法授權規定事項辦法 第7條 …為中與其業務有關者，採取合理必要之防範措施：一、行賄、收賄及洗錢防制。二、提供非法政治獻金。三、不當慈善捐贈或贊助。四、提供或接受不合理禮物、款待或其他不正當利益。五、侵害營業秘密、商標權、專利權、著作權及其他智慧財產權…
- 行政金融機構執行共同申報及盡職審查作業辦法 第22條 …一月一日後開立及管理由第一款帳戶持有人持有之金融帳戶執行防制洗錢及認識客戶程序時，得依其就第一款金融帳戶已執行之防制洗錢及認識客戶程序結果認定。四、申報金融機構於一百零八年一月一日後開立及管理由第一款帳戶持有人持有之金融…
- 行政金融機構執行共同申報及盡職審查作業辦法 第30條 本辦法所稱防制洗錢或認識客戶程序，指申報金融機構依應遵循之防制洗錢或類似要求所訂定之客戶盡職審查程序。
- 行政金融機構執行共同申報及盡職審查作業辦法 第38條 …、近期取得之證明文據。二、近期開戶契約或文件。三、近期依防制洗錢或認識客戶程序或為其他法令目的取得之文件。四、授權或授權簽名文件。五、存款帳戶以外有約定轉帳指示之金融帳戶。對高資產帳戶之電子紀錄搜尋及紙本紀錄搜尋結果，準…
- 行政金融機構執行共同申報及盡職審查作業辦法 第40條 …資訊，審查該自我證明文件之合理性。前項所稱其他資訊，如依防制洗錢及認識客戶程序取得之文件。第一項自我證明文件確認帳戶持有人為應申報國居住者，該帳戶屬應申報帳戶，該自我證明文件應載明其於應申報國之稅務識別碼及出生日期。但該…
- 行政金融機構執行共同申報及盡職審查作業辦法 第42條 …構應審查其依法令規定或為管理客戶關係目的保存之資訊，如依防制洗錢或認識客戶程序蒐集之資訊，辨識既有實體帳戶持有人居住之國家或地區。依前項規定辨識既有實體帳戶持有人為應申報國居住者，該帳戶屬應申報帳戶。但申報金融機構依帳戶…
- 行政金融機構執行共同申報及盡職審查作業辦法 第43條 …認定該帳戶持有人非屬消極非金融機構實體，不在此限。二、依防制洗錢或認識客戶程序所蒐集及保存之資訊或其他資訊，確認對該消極非金融機構實體具控制權之人。三、依消極非金融機構實體或對其具控制權之人提供載明該具控制權之人居住之國…
- 行政金融機構執行共同申報及盡職審查作業辦法 第45條 …資訊，審查該自我證明文件之合理性。前項所稱其他資訊，如依防制洗錢及認識客戶程序取得之文件。依第一項自我證明文件確認帳戶持有人為應申報國居住者，該帳戶屬應申報帳戶。但依申報金融機構持有或公開可得資訊足資認定該帳戶持有人非屬…
- 行政記帳士暨記帳及報稅代理人防制洗錢與打擊資恐辦法 第1條 本辦法依洗錢防制法（以下簡稱本法）第七條第三項、第八條第四項、第十條第三項、第十三條第三項及資恐防制法第七條第五項規定訂定之。
- 行政記帳士暨記帳及報稅代理人防制洗錢與打擊資恐辦法 第3條 …代理人有下列情形之一，應確認客戶身分，並以風險為基礎評估客戶洗錢及資恐風險：一、與客戶建立業務關係。二、發現客戶疑似涉及洗錢或資恐交易。三、對已取得之客戶身分資料真實性及妥適性有疑慮。記帳士、記帳及報稅代理人確認客戶身分…
- 行政記帳士暨記帳及報稅代理人防制洗錢與打擊資恐辦法 第5條 記帳士、記帳及報稅代理人評估客戶洗錢及資恐風險應瞭解客戶業務關係之目的及性質，以客戶背景、交易型態、資金直接來源或流向為評估項目，並作成書面紀錄。前項之資金直接來源或流向或客戶來自於高風險國家或地區者、記帳士、記帳及報稅…