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第 47 / 67 頁- 行政會計師法 第67條 …主管機關就下列各款人員遴聘之，其比例各為三分之一：一、會計師公會代表。二、具有法律、會計等專長之學者或公正人士。三、相關行政機關代表。前項第二款委員之遴聘辦法，由主管機關另定之。
- 行政會計師法 第72條 領有會計師證書，未辦理執業登記或加入公會而執行會計師業務者，處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰，並限期命其改善；屆期未改善者，處新臺幣二十四萬元以上一百二十萬元以下罰鍰，並再限期命其改善。屆期仍未改善者，廢止其會計師證…
- 行政會計師法 第77條 …民國執行會計師業務者，應遵守中華民國關於會計師之法律及會計師公會章程。違反前項規定者，除依法懲處外，主管機關得撤銷或廢止其會計師證書。
- 行政科技部科學園區水電輔導管制辦法 第6條 …時，應將停水區域及時間與管理局、台灣科學工業園區科學工業同業公會（以下簡稱園區公會）及相關單位（含園區用戶）事前協商，並將協商結果通知上開單位。緊急停止供水事件發生時，供水單位應依園區緊急應變通報程序儘速通知管理局及園區…
- 行政科技部科學園區水電輔導管制辦法 第7條 …常運轉容量達額定容量之百分之九十以上時，應即通知管理局及園區公會。
- 行政科技部科學園區水電輔導管制辦法 第8條 …關電業工程及維護時，園區用戶應予以協助，必要時由管理局及園區公會協調之。
- 行政科技部科學園區水電輔導管制辦法 第9條 …電區域及時間與園區用戶事前協商，並將協商結果通知管理局、園區公會及園區用戶。但緊急停止或異常供電事件發生時，電業應依園區緊急應變通報程序儘速通知管理局及園區公會。電業因維護保養而停止供電時，應事先與管理局、園區公會及園區…
- 行政會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則 第8條 …會計師，其所屬之聯合或法人會計師事務所，應參加中華民國會計師公會全國聯合會（以下簡稱全國聯合會）定期舉辦之同業評鑑。前項同業評鑑辦法，由全國聯合會擬訂報請本會核定之；修正時，亦同。
- 行政臺灣地區證券及期貨機構在香港澳門設立分支機構子公司許可辦法 第5條 …券契約者，應由該中心轉送財政部；均未訂立者，應由證券商業同業公會轉送財政部。期貨商依第一項規定申請許可者，應由期貨交易所轉送財政部。
- 行政請領會計師證書與申請執業登記規則 第5條 …證影本。七、設立或加入會計師事務所執業之證明文件。八、會計師公會入會申請文件。九、會計師名簿。十、親筆簽名及印鑑卡。前項第五款所定之證明文件，係指於會計師事務所擔任簽證工作助理人員之資歷證明，並以依本法規定報備者為限。
- 行政請領會計師證書與申請執業登記規則 第7條 …、地址及聯絡資訊。六、登記年、月、日及其字號。七、加入會計師公會年、月、日及其編號。八、懲戒紀錄。九、其他重要事項。受委託辦理會計師執業登記之機構應將下列會計師登記事項公開：一、姓名。二、事務所名稱及地址。三、登記年、月…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第4條 …件；不符者，不得充任，並由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）撤銷其登錄。依其他法律或證券投資信託事業組織章程規定與第一項人員職責相當者，準用第一項規定。
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第4-1條 …或數位經濟等專業領域之工作經驗二年以上，成績優良。二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗二年以上。（二）具資訊、科技、法律、電子商務或數…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第5條 …業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者。二、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書，並在專業投資機構擔任證券投資分析或證券投資決策工作三年以上…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第6條 …負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格。二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗一年以上。三、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第6-1條 …負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格。二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格。三、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第6-4條 …二月三十一日前辦理補正，屆期未完成補正者，不得充任，並由同業公會撤銷其登錄。
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第7條 …外，應為專任；其於執行職務前，應由所屬證券投資信託事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務。有下列情事之一，不得為前項之登錄；已登錄者，應予撤銷：一、有本法第六十八條規定之情事。二、不符合本規則所定之資格條件。三、違反…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第9條 …務部門之部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項，由同業公會擬訂，申報本會核定後實施；修正時，亦同。
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第12條 …格成績於一年內再行補訓仍不合格者，不得充任業務人員，並由同業公會撤銷其業務人員登錄。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會非會員理事及監事遴選辦法 第2條 證券投資信託暨顧問商業同業公會遴選之非會員理事及監事，須符合下列資格條件之一：一、國內外大學或獨立學院以上學校畢業，擔任證券、期貨或金融相關機構經理或相當職位以上職務合計五年以上，成績優良者。二、於國內外大學或獨立學院以…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會非會員理事及監事遴選辦法 第3條 證券投資信託暨顧問商業同業公會遴選之非會員理事及監事，不得有下列情事：一、有本法第六十八條第一項所定各款情事之一者。二、年滿六十五歲者。三、證券投資信託事業或證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或業務人員或…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會非會員理事及監事遴選辦法 第4條 證券投資信託暨顧問商業同業公會應依本會核定其非會員理事及監事之名額，提報該名額二倍之理事及監事名單，檢附符合第二條且無前條第一項各款情事之證明或聲明文件，報本會核定。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第4條 …書。三、董事會議事錄。四、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）出具之經理人、部門主管與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件。五、經理人、部門主管及業務人員均為專任之聲明書。六、申請書及附件…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第5條 …事業有下列情事之一者，應於事實發生之日起五個營業日內函送同業公會彙報本會：一、變更董事、監察人或經理人。二、董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股之變動。三、因經營業務或業務人員執行業務，發生訴訟、非訟事…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第7條 …應函報本會核准後始得為之。第一項營業保證金之處理要點，由同業公會擬訂，函報本會核定；修正時，亦同。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第8條 …，本會得廢止其營業許可。第三項年度財務報告之申報，應送由同業公會彙送本會。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第10條 …請求契約終止之損害賠償或違約金。證券投資顧問契約範本，由同業公會擬訂，報經本會核定後實施；修正時，亦同。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第12條 …告、公開說明會及其他營業促銷活動，應於事實發生後十日內向同業公會申報；同業公會發現有第十四條第一項各款情事，應於每月底前彙整函報本會依法處理。第一項從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第13條 …他法律或本會另有規定外，應保守秘密。證券投資顧問事業應依同業公會規定訂定內部人員管理規範，並執行之。