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第 4 / 10 頁- 行政證券交易所管理規則 第46條 …避。六、辦理有價證券上市、交易、結算、交割或保管時，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。七、其他違反證券管理法令或本會規定應為或不得為之情事。證券交易所之董事、監事、監察人、各委員會委員或其他地位相等之人不得有前項第一…
- 行政證券交易法 第20條 有價證券之募集、發行、私募或買賣，不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。發行人依本法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其內容不得有虛偽或隱匿之情事。違反第一項規定者，對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之…
- 行政證券交易法 第54條 …被投資證券商之董事或監察人者，不在此限。三、（刪除）四、曾犯詐欺、背信罪或違反工商管理法律，受有期徒刑以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿三年。五、有前條第二款至第四款或第六款情事之一。六、違反主管機關依本法所發…
- 行政證券投資信託及顧問法 第8條 …業務或其他本法所定業務者，不得有下列情事：一、虛偽行為。二、詐欺行為。三、其他足致他人誤信之行為。證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構及全權委託保管機構申報或公告之財務報告及其他相關業務文件，其內容不得有虛偽…
- 行政證券投資信託及顧問法 第68條 …未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年。二、曾犯詐欺、背信或侵占罪，經宣告有期徒刑一年以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾二年。三、曾犯公務或業務侵占罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第13條 …，或無正當理由，與受託投資資金為相對委託之交易。三、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。四、運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，未將證券商、期貨商或其他交易對手退還手續費或給付其他利益歸入基金資產。五、約定…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第3條 …未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年。二、曾犯詐欺、背信或侵占罪，經宣告有期徒刑一年以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾二年。三、曾犯公務或業務侵占罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第19條 …，或無正當理由，與受託投資資金為相對委託之交易。三、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。四、運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，未將證券商、期貨商或其他交易對手退還手續費或給付其他利益歸入基金資產。五、約定…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第22條 …對於過去之業績作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告。五、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。六、對未經本會核准募集或生效之證券投資信託基金，預為宣傳廣告或其他促銷活動。七、內容違反法令、證券投資信託契約或公開說明書內容。八…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第3條 …資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務之虛偽、詐欺、隱匿或其他足致他人誤信等不法之行為事項。三、關於政府經濟政策與本法及證券期貨管理法令之協助推行與研究、建議事項。四、關於督促會員自律，共謀業務上之改進及聯…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第21條 …託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務時，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。四、其他違反本法與證券期貨管理法令或本會規定應為或不得為之情事。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第15條 …執行業務。前項人員，除法令另有規定外，不得有下列行為：一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約。二、代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為。三、與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定。四、買賣該事業推介…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第16條 …從事投資分析之同時，有招攬客戶之廣告行為。八、涉有利益衝突、詐欺、虛偽不實或意圖影響證券市場行情之行為。九、涉有個別有價證券未來價位研判預測。十、於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內，在廣播或電…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第3條 …未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年。二、曾犯詐欺、背信或侵占罪，經宣告有期徒刑一年以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾二年。三、曾犯公務或業務侵占罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第13條 …則執行業務。前項事業除法令另有規定外，不得有下列行為：一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約。二、代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為。三、與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定。四、買賣該事業推介…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第14條 …從事投資分析之同時，有招攬客戶之廣告行為。八、涉有利益衝突、詐欺、虛偽不實或意圖影響證券市場行情之行為。九、涉有個別有價證券未來價位研判預測。十、於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內，在廣播或電…
- 行政證券金融事業管理規則 第65條 …查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、辦理第五條之業務，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。四、其他違反法令情事。證券金融事業應置總經理一人，負責綜理全公司之業務，且不得有其他職責相當之人。證券金融事業之董事長不得兼任總經…
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第3條 …有價證券買賣之公正及保護投資人事項。二、關於防止有價證券買賣詐欺、操縱市場、收取不當手續費、費用及其他不當得利等行為事項。三、關於政府經濟政策與證券交易法之協助推行與研究、建議事項。四、證券商業務人員測驗、登錄、訓練與管…
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第21條 …務上所獲悉之秘密。三、辦理有價證券交易等有關業務時，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之虞之行為。四、其他違反證券管理法令或本會規定應為或不得為之情事。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第25條 …時，得不摘譯為中文。前項之資料或研究報告，不得有虛偽、隱匿、詐欺或其他足致他人誤信之情事。證券商對於第一項之資料或研究報告，不得以其非本公司所核准發行者為由主張免除責任。
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第18條 …之媒介情事。十、辦理承銷、自行或受託買賣有價證券時，有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信之行為。十一、挪用或代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺。十二、受理未經辦妥受託契約之客戶，買賣有價證券。十三、未依據客戶委託事項及條件，…
- 行政證券商設置標準 第4條 …，曾犯內亂、外患罪，經判刑確定或通緝有案尚未結案者。二、曾犯詐欺、背信、侵占罪或違反工商管理法令，經受有期徒刑一年以上刑之宣告，執行完畢尚未逾二年者。三、曾服公務虧空公款，經判刑確定，執行完畢尚未逾二年者。四、受破產之宣…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第9條 …三年以上之不動產估價實務經驗。2.未曾因不動產估價業務上有關詐欺、背信、侵占、偽造文書等犯罪行為，經法院判決有期徒刑以上之罪。3.最近三年無票信債信不良紀錄及最近五年無遭受不動產估價師懲戒委員會懲戒之紀錄。4.不得為發行…
- 行政證券集中保管事業管理規則 第28條 …所獲悉之秘密。三、辦理有價證券帳簿劃撥、保管或登錄，有虛偽、詐欺、隱匿、遺漏或其他足致他人誤信之行為。四、其他違反法令情事。
- 行政不動產證券化條例 第6條 …供受託機構辦理受益證券之募集、發行或私募之資料，不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。發起人違反前項規定，對於該受益證券之善意取得人或出賣人因而所受之損害，應負賠償責任。發起人擬讓與之不動產或不動產相關權利有設定抵押…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第7條 …害投票或競選罪、包攬賄選罪，或利用職務上之機會或方法犯侵占、詐欺、背信或偽造文書罪，經判處有期徒刑以上之刑確定者。但受緩刑宣告或易科罰金執行畢者，不在此限。九、犯前五款以外之罪，經判處有期徒刑以上之刑確定，尚未執行或執行…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第10條 …三年以上之不動產估價實務經驗。2.未曾因不動產估價業務上有關詐欺、背信、侵占、偽造文書等犯罪行為，經法院判決有期徒刑以上之罪。3.最近三年無票信債信不良紀錄及最近五年無遭受不動產估價師懲戒委員會懲戒之紀錄。4.不得為銀行…
- 行政共同信託基金管理辦法 第8條 …關規定應記載之事項。共同信託基金公開說明書之內容不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之記載。
- 行政共同信託基金管理辦法 第11條 …條所定期限未開始募集發行。二、辦理共同信託基金業務，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。三、發生對受益人權益有重大影響事項，未於事實發生之日起二個營業日內公告並向主管機關報告。四、未遵守主管機關核准時所為之附款。五、其…
- 行政共同信託基金管理辦法 第18條 …之投資標的時，同時為自己或他人之利益買入或賣出。五、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之宣傳或營業促銷活動。六、約定提供特定利益、對價或負擔損失，促銷共同信託基金。七、收受與業務有往來關係者或客戶之回扣、退佣或其他利益之行為…