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第 4 / 9 頁- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第17條 公開說明書應按本會規定之格式以電子檔案方式傳送至本會指定之資訊申報網站，並以書面備置於下列場所，供受益人或持有人查閱：一、臺灣證券交易所股份有限公司。二、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心。三、財團法人中華民國證券暨期貨市…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第2條 …事項，應依本準則之規定全部刊入，得參照金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定內容記載，並編製目錄及頁次。如無應列內容或經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或「略」。年報…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第13條 …定程序辦理。（九）查明受託機構是否依本條例第十七條規定，提供公開說明書或投資說明書予應募人或購買人。（十）查明受託機構發行之受益證券是否載明本條例第十六條所列事項，並經簽證機構簽證。（十一）查明受託機構對非特定人公開招募…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第6條 發行人申報募集與發行有價證券，應檢具公開說明書。發行人申報募集與發行有價證券，有下列情形之一，應分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相關法律事項，並依規定分別提出評估報告及法律意見書：一、上市或上櫃公司辦理現金發行新股、…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第18條 …承購或原有股東認購之價格，應與對外公開發行之價格相同，並應於公開說明書及認股書註明公司股票未在證券交易所上市或未於證券商營業處所上櫃買賣。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第19條 …過。發行人申報以低於票面金額發行股票，經本會申報生效後，應於公開說明書及認股書中以顯著字體載明公司折價發行新股之必要性與合理性、未採用其他籌資方式之原因及其合理性。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第19-2條 發行人於前條預定發行期間內追補發行新股，應檢具公開說明書，且應委請主辦證券承銷商及律師依規定分別提出評估報告及法律意見書，並將法律意見書及評估報告總結意見刊載於公開說明書。發行人辦理追補發行新股應於主辦證券承銷商出具評估…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第20條 …對象僅限櫃買中心國際債券管理規則所定之專業投資人者，所檢具之公開說明書編製內容，應依公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第六條第三項規定辦理。如銷售對象非限於櫃買中心國際債券管理規則所定之專業投資人者，所檢具之…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第66條 …。前項股票公開發行說明書應載明事項，準用公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則或金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定。依第一項規定提出申報，準用第五條、第十二條第二項、第十五條及第十六條規定。依第…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第2條 公開說明書編製之基本原則如下：一、公開說明書所記載之內容，必須詳實明確，文字敘述應簡明易懂，不得有虛偽或欠缺之情事。二、公開說明書所記載之內容，必須具有時效性。公開說明書刊印前，發生足以影響利害關係人判斷之交易或其他事件…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 公開說明書之封面，應於右上角刊印普通股股票代碼，並依序刊印下列事項：一、公司或籌備處名稱及印鑑。二、本公開說明書編印目的係為發行下列有價證券：（一）發行新股：本次發行新股之來源、新股種類、股數、金額、發行條件、公開承銷比…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第4條 公開說明書之封裏，應依序刊印下列與本次發行有關事項：一、本次發行前實收資本之來源，包括現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、合併增資及其他來源之金額與各占實收資本額之比率。二、公開說明書之分送計畫：說明公開說明書之陳列處…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第5條 公開說明書之封底應加蓋公司印鑑並經負責人簽名或蓋章。證券承銷商及其負責人、會計師、律師及其他專家應於公開說明書就其所負責之部分簽名或蓋章。
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第6條 …行有價證券及第六十六條第一項規定申報首次辦理股票公開發行，其公開說明書編製內容除第四章募集設立公開說明書另有規定者外，應依第二章之規定記載。未上市或未上櫃公司辦理現金增資發行新股未對外公開發行、附認股權公司債、轉換公司債…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第7條 公開說明書依本準則第六條規定應行記載之事項，應全部刊入，並編製目錄、頁次及摘要（附表一）。如無應列內容或經本會核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或「略」。公開說明書應行記載事項重複者，得僅於一處記載，他處則註明參閱之…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第8條 …司、分公司及工廠之地址及電話。三、公司沿革：最近五年度及截至公開說明書刊印日止辦理公司併購之情形、重要廠房之擴充、新產品之推出、董事、監察人或持股超過百分之十之大股東股權之大量移轉或更換、經營權之改變及其他足以影響投資人…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第9條 …險事項應記載事項如下：一、風險因素：應分析評估最近年度及截至公開說明書刊印日止之下列事項：（一）利率、匯率變動、通貨膨脹情形對公司損益之影響及未來因應措施。（二）從事高風險、高槓桿投資、資金貸與他人、背書保證及衍生性商品…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第11條 …。（附表七）二、股本形成經過：（一）敘明公司最近五年度及截至公開說明書刊印日止，股本變動之情形，實收資本增加者，應加註股本來源與本次增資生效日期、文號及金額。以低於票面金額發行股票者，應以顯著方式標示。以對公司所有之貨幣…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第12條 …或認股辦法、發行條件對股權可能稀釋情形、對股東權益影響與截至公開說明書刊印日止已轉換、交換或認股之金額。（附表十七）二、一年內到期之公司債：應揭露未來一年內到期之公司債金額及其償還辦法。三、已發行附有得轉換為普通股、海外…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第13條 …換前原特別股未分配之股息等權利義務於強制轉換後之歸屬）與截至公開說明書刊印日止已轉換或認股之金額。（附表二十三）二、已發行附認股權特別股者，應分別列示每一附認股權特別股之發行日期、得認股種類及數量、履約方式、認股價格、限…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第14條 …項。二、已參與發行海外存託憑證之公司，應列示最近二年度及截至公開說明書刊印日止該海外存託憑證之最高與最低市價。三、最近三年度及截至公開說明書刊印日止私募海外存託憑證辦理情形，應揭露股東會通過日期與數額、價格訂定之依據及合…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第15條 …份總數比率、認股存續期間、履約方式、限制認股期間及比率、截至公開說明書刊印日止已執行取得股數、已執行認股金額、未執行認股數量、未執行認股者其每股認購價格、未執行認股數量占已發行股份總數比率及對股東權益影響。（附表二十八）…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第16條 …已發行股份總數比率及對股東權益影響。（附表三十一）二、累積至公開說明書刊印日止取得限制員工權利新股之經理人及取得前十大員工之姓名、取得情形。（附表三十二）
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第19條 …附表三十八）三、最近二年度從業員工人數：記載最近二年度及截至公開說明書刊印日止之當年度從業員工按其工作性質分類之統計人數、總平均年歲、平均服務年資及學歷分布比率。（附表三十九）四、環保支出資訊：（一）依法令規定，應申領污…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第21條 …合持股比例。（附表四十七）三、上市或上櫃公司最近二年度及截至公開說明書刊印日止，子公司持有或處分本公司股票情形及其設定質權之情形，並列明資金來源及其對公司財務績效及財務狀況之影響。（附表四十八）四、最近二年度及截至公開說…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第23條 …現金增資、併購、受讓他公司股份發行新股或發行公司債計畫及截至公開說明書刊印日之前一季止，前各次現金增資、併購、受讓他公司股份發行新股或發行公司債計畫尚未完成及計畫實際完成日距申報時未逾三年者，應詳細說明前開各次計畫之內容…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第26條 …合併公司如非屬公開發行公司者，列明被合併公司最近二年度及截至公開說明書刊印日止，重大資產買賣金額達公司實收資本額百分之二十或新臺幣三億元以上、背書保證及資金貸與他人情形。但公司股票為無面額或每股面額非屬新臺幣十元者，前開…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第27條 …簡明之資產負債表及綜合損益表資料。上市或上櫃公司並應列示截至公開說明書刊印日之前一季止之簡明資產負債表及綜合損益表資料。財務資料經本會通知應重編者，應以重編後之數字列編，並註明重編之情形及理由，經通知自行更正者，應註明更…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第28條 …括重要會計項目明細表。三、發行人申報募集發行有價證券後，截至公開說明書刊印日前，如有最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告及個體財務報告，應併予揭露。為申請於證券交易所創新板上市買賣或登錄興櫃於證券商營業處所買賣，依發行…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第29條 …重要事項應記載下列事項：一、公司及其關係企業最近二年度及截至公開說明書刊印日止，如有發生財務週轉困難情事，應列明其對公司財務狀況之影響。二、最近二年度及截至公開說明書刊印日止，有發生公司法第一百八十五條情事者，應揭露下列…