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第 37 / 48 頁- 行政國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法 第4條 …記載事項不充分，經金管會限期補正，屆期不能完成補正者，退回其申請案件。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第13條 …應記載事項不充分，經本會限期補正，屆期未完成補正者，得退回其申請案件。依第一項規定申請核准之募集案件，如涉及資金之匯出、匯入，或為貨幣市場證券投資信託基金者，由本會洽經中央銀行同意後核准。但已依第十八條取得中央銀行同意者…
- 行政期貨商設置標準 第48條 …或記載事項不充分，經本會限期補正，逾期不能完成補正者，退回其申請案件。
- 行政期貨經理事業設置標準 第14條 經營期貨經理事業之申請案件，有下列情形之一者，主管機關得不予許可：一、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。二、發起人、董事、監察人或經理人有第五條規定情事。三、經理人或業務員不符合期貨經理事業管理規則第四十…
- 行政期貨經理事業設置標準 第23條 …託事業、證券投資信託事業及證券投資顧問事業兼營期貨經理事業之申請案件有下列情形之一者，主管機關得不予許可：一、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。二、董事、監察人或擔任期貨經理事業之經理人有第五條規定情事。…
- 行政期貨經理事業設置標準 第29條 …載事項不充分，經主管機關限期補正，逾期不能完成補正者，退回其申請案件。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第9條 經營證券投資顧問事業之申請案件有下列情形之一者，本會得不予許可：一、發起人有本法第六十八條規定情事之一。二、申請文件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。三、營業計畫書內容欠具體或無法有效執行。四、經理人、部門主管或業務人員…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第46條 …應記載事項不充分，經本會限期補正，屆期不能完成補正者，退回其申請案件。
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第10條 …事會決議減資、增資發行新股者。八、前二款減資、增資計畫或增資申請案未獲主管機關核准者。九、變更公司名稱者。十、有解散或保險契約轉讓之情事者。十一、公告申報之財務報告經會計師出具無保留意見以外之查核或核閱報告者，但依法令規…
- 行政槓桿交易商管理規則 第9條 …載事項不充分，經主管機關限期補正，逾期不能完成補正者，退回其申請案件。期貨商申請兼營槓桿交易商，有下列情形之一者，主管機關得不予許可或核發許可證照：一、申請書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。二、營業計畫書或內部控制制…
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第2條 …二十五或百分之五十者，應依本辦法規定辦理。主管機關審查本辦法申請案件，應按申請擬持股之比率分別審酌申請人之誠信、正直、守法性、財務狀況、經營管理經驗能力、與保險公司之利害關係及所提經營計畫是否有助於保險公司之長期健全發展…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第49條 …辦法檢具書件之記載事項如有不完備或不充分者，主管機關得駁回其申請案件；其情形可補正，經主管機關限期補正而屆期未補正者，駁回其申請。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第7-3條 …證券投資信託事業或證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務之申請案件有下列情形之一者，本會得不予許可：一、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。二、從事全權委託投資業務之部門主管或業務人員不符合證券投資顧問事…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第42-1條 …期補正，屆期不能完成補正，或本會為保護公益認有必要者，退回其申請案件。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第6條 …應提出之文件。前項書件之記載事項如有不完備或不充分者，駁回其申請案件；其情形可補正，經主管機關限期補正而未辦理者，駁回其申請。保險公司許可設立後經發現其檢送第一項之書件有不實記載者，主管機關得撤銷許可。
- 行政共同信託基金管理辦法 第4條 …應洽商中央銀行意見。主管機關審查信託業募集發行共同信託基金之申請案件時，其處理期間為自受理申請或相關書件最後補正送達日起算二個月。但申請案件有第十條得不予核准之事由、其他異常情事致有延長審查之必要，或主管機關為保護公益認…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第10條 …事會決議減資、增資發行新股者。八、前二款減資、增資計畫或增資申請案未獲主管機關核准者。九、變更公司（處）名稱者。十、有解散或保險契約轉讓之情事者。十一、公告申報之財務報告經會計師出具無保留意見以外之查核或核閱報告者，但依…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第54條 …辦法檢具書件之記載事項如有不完備或不充分者，主管機關得駁回其申請案件；其情形可補正，經主管機關限期補正而屆期未補正者，駁回其申請。
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第4條 …後，報本會備查。本辦法發布施行前，經本會依法令核准之共同行銷申請案，金融控股公司無須重新向本會申請核准，嗣後經核准事項如有變動，仍依前項規定辦理。
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第2條 …四、該公司及其子公司無有礙健全經營情事，且最近一年內未發生與申請案有直接關聯之違反金融法規受主管機關重大裁罰或處分。但對子公司增資、投資金額未超過新臺幣五千萬元、該投資促進整體金融市場之健全發展，或其該等情事已具體改善、…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第12條 …投資案應與金融機構依本法第二十六條轉換為金融控股公司子公司之申請案併同申請，不適用本辦法。
- 行政金融機構設立外國特殊目的公司核准辦法 第2條 …公司辦理資產證券化業務：一、最近二年內在我國或其母國曾發生與申請案有直接關聯之違反金融法規事項受主管機關重大裁罰或處分。但上開情事已具體改善、提出具體可行改善措施並經主管機關認可，不在此限。二、過去發起設立之特殊目的公司…
- 行政信用合作社合併程序及辦法 第10條 …出之文件。前二項書件之記載事項不完備不充分者，財政部得駁回其申請案件，其情形可補正，經限期補正而未辦理者，亦同。
- 行政商業銀行設立標準 第8條 …應提出之文件。前項書件之記載事項如有不完備或不充分者，駁回其申請案件；其情形可補正，經主管機關限期補正而未辦理者，駁回其申請。
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第7條 …抵呆帳覆蓋率達百分之一百以上。二、守法性：最近一年內未發生與申請案有直接關聯之違反金融法規受本會重大裁罰或處分。但上開情事已具體改善、提出具體可行改善措施並經本會認可，不在此限。三、內部控制制度及風險管理文化之有效性：（…
- 行政金融科技創新實驗管理辦法 第6條 本條例第七條第二款所稱具有創新性，指創新實驗之申請案未與主管機關既已核准創新實驗之業務性質相同或近似，並符合下列條件之一：一、運用未經國內金融服務業公開發表、實施或取得專利之科技或經營模式。二、將既有技術或已取得專利之技…
- 行政原住民個人或團體經營原住民族地區溫泉輔導及獎勵辦法 第7條 …查並擬具審查意見，陳報本會審核。本會得成立審議小組，審議前項申請案件。第一項申請書格式、計畫書應載內容與前項審議小組之組成及審議要項，由本會定之。
- 行政僑務委員會委託受理華僑身分證明書申請作業規則 第4條 …影本加蓋『核與正本無誤』及受託單位章戳代替。受託單位受理前條申請案件，經彙整後應以傳真、電子郵件或外交郵袋轉送本會處理。
- 行政僑務委員會委託受理華僑身分證明書申請作業規則 第5條 本會處理前條申請案件，經審查如有需補正之情形時，應退請受託單位轉請申請人補正後，再重新轉送本會核處。
- 行政僑務委員會委託受理華僑身分證明書申請作業規則 第6條 申請案經審查核與規定相符者，核發之華僑身分證明書由本會送請受託單位轉請申請人收執。