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第 29 / 143 頁- 行政電子票證應用安全強度準則 第17條 發行機構應委託會計師查核依本準則規定辦理之情形，並於年度終了後二個月內，將查核情形報主管機關備查。
- 行政境外結構型商品管理規則 第3條 …受託或銷售機構）申請為高淨值投資法人：（一）最近一期經會計師查核或核閱之財務報告淨資產超過新臺幣二百億元者。但中華民國境外之法人，其財務報告免經會計師查核或核閱。（二）設有投資專責單位，並配置適任專業人員，且該單位主管具…
- 行政境外結構型商品管理規則 第19條 …資料予本會查閱。五、境外結構型商品之發行機構最近期之經會計師查核簽證之財務報告及其中譯本，並出具其中譯本內容與原文版無異之聲明書。六、符合本規則所定條件之信用評等證明文件及法規遵循聲明書。七、律師出具境外結構型商品發行機…
- 行政境外結構型商品管理規則 第22條 …部稽核項目，並依各業內部控制及稽核制度實施辦法規定，辦理一般查核及專案查核。
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第27條 …況分析。二、總行及大陸地區金融主管機關最近一次對大陸地區分行查核結果之說明。三、其他主管機關規定應提出之資料或文件。第三地區子銀行已在大陸地區設有分行並符合第二十五條第一項第一款至第四款規定者，臺灣地區母公司得檢附前條第…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第32條 …六、依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法辦理內部查核。業務稽核報告、會計師查核報告及大陸地區金融主管機關之檢查報告等資料，應分送主管機關備查。七、每年度應連同其他境外分支機構編製合併財務報表，依銀行法第四十九…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第45條 …二、依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法辦理內部查核。業務稽核報告、會計師查核報告及大陸地區金融主管機關之檢查報告等資料，應分送主管機關備查。三、應依法令連同其他境外分支機構編製合併財務報告，報主管機關備查。…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第50條 …。五、申請日轉投資事業明細及效益分析。六、最近一年度經會計師查核或核閱財務報告。七、參股投資協議文件，內容應證明能取得被投資公司財務、業務資料及履行投資策略目的。八、其他主管機關規定應提出之資料或文件。第三地區子銀行赴大…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第60條 …準用銀行法外國銀行代表人辦事處管理之規定。主管機關得隨時派員查核代表人辦事處之工作內容及其他有關事項，或令其限期提報工作報告或其他有關資料。
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第63條 …計師申請者，該銀行負責人出具之委託書。十五、最近三年經會計師查核簽證之資產負債表及損益表。十六、法人資格證明文件及經登記地金融主管機關核發之銀行許可證照。十七、公司章程。十八、為指定在臺灣地區之訴訟及非訴訟代理人所簽發之…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第65條 …四、依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法辦理內部查核。業務稽核報告、會計師查核報告及登記地金融主管機關之檢查報告等資料，應分送主管機關備查。五、分行之營業地址變動，應於事前報主管機關許可。六、分行經理變更前，…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第76條 …或陸資銀行應於主管機關核定期限內匯入投資資金，並報請主管機關查核。未能於核定期限內匯入之資金，不得再行投資。但有正當理由者，得於期限屆滿前，申請主管機關許可展延。
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第18條 主管機關就申請設立之有關事宜，得隨時派員或指定適當機構派員查核、系統測試及驗證，並得令申請者於限期內提出必要之文件、資料或指定人員說明。
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第23條 …核單位對營業、財務、資產保管及資訊單位每年至少應辦理一次一般查核及一次專案查核，對其他管理單位每年至少應辦理一次專案查核。
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第24條 銀行間徵信資料處理交換服務事業應建立自行查核制度。各營業、財務、資產保管及資訊單位應每半年至少辦理一次一般自行查核，每月至少辦理一次專案自行查核。但已辦理一般自行查核、內部稽核單位已辦理一般業務查核、金融檢查機關已辦理一…
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第29條 …管機制、遵行查詢作業程序及資訊保密條款情形，於必要時，得辦理查核。
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第30條 …營業年度終了後三個月內，向主管機關提出年度營運報告、經會計師查核簽證之財務報告及其他營運有關文件。主管機關為瞭解銀行間徵信資料處理交換服務事業之業務及財務現況，得隨時通知其提出相關報告及說明，於必要時，並得派員實地檢查，…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第7條 本事業應辦理下列事項之獨立查核，並提具查核意見：一、洗錢及資恐風險評估與防制洗錢及打擊資恐計畫是否符合法規要求並落實執行。二、防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性。本事業如依其他法令規定設有內部稽核單位者，前項之查核應由內部稽…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第8條 …業防制洗錢及打擊資恐之執行情形，得採風險基礎方法隨時派員辦理查核，查核方式包括現地查核及非現地查核，並得由本事業委託專門職業及技術人員對本事業防制洗錢及打擊資恐之執行情形辦理查核，向本會提出報告。本會執行前項查核，得命本…
- 行政保險公證人管理規則 第30條 公證人執行公證業務，應保存公證報告，備主管機關查核。前項應保存各項文件之期限最少為五年。但法令另有規定者，依其規定。
- 行政保險公證人管理規則 第32條 …於限期內報告營業狀況。公證人對主管機關檢查所提列之檢查意見或查核缺失事項，應確實辦理改善，並應持續追蹤覆查，其辦理情形應於主管機關規定之期限內函送主管機關。公證人公司應將其追蹤考核改善辦理情形以書面提報董事會及交付各監察…
- 行政保險公證人管理規則 第41條 …一條所定資格條件之證明。十一、最近三年度經其本國認可之會計師查核簽證之資產負債表、綜合損益表。十二、其本國主管機關出具最近三年無重大違規受罰紀錄之證明文件。十三、其他主管機關規定應提出之文件。前項各類書件，若受限於本國法…
- 行政保險法第一百七十七條之一第二項所定本人書面同意方式業務範圍及其他應遵行事項管理辦法 第6條 …部控制及稽核項目，並依據保險業內部控制及稽核制度實施辦法辦理查核。保險代理人、經紀人、公證人依據本法第一百七十七條之一規定蒐集、處理或利用病歷、醫療、健康檢查之個人資料，應訂定內部處理程序，並提報董（理）事會通過，修正時…
- 行政保險商業同業公會管理規則 第3條 …六、會員違反法令、公會章程、規範或決議之處置事項。七、督促及查核會員自律，推動業務上之改進及聯繫、協調事項。八、依本法、本規則、其他法律或命令應行辦理之事項。
- 行政保險業監管及接管辦法 第7條 …造具及提出精算簽證報告、業務報告、財務報表或其他報告。十五、查核有關帳冊、文件及財產。十六、其他經主管機關指定之事項。
- 行政財團法人保險安定基金組織及管理辦法 第12條 …表、現金流量決算表及淨值變動表。安定基金之年度決算應經會計師查核簽證，並將查核報告併同決算書報主管機關備查。第一項之決算書及工作成果（報告）經董事會通過後，應送請全體監察人分別查核，連同監察人製作之前一年度監察報告書，一…
- 行政財團法人保險安定基金組織及管理辦法 第20條 監察人之職權如下：一、安定基金業務及財務狀況之調查。二、查核簿冊文件。三、監督安定基金業務及財務之執行。四、列席董事會會議。五、審查年度決算。六、其他依法令賦予之職權。
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第13條 …之執行情形，得採風險基礎方法隨時派員或委託適當機關（構）辦理查核，查核方式包括現地查核及非現地查核。主管機關或受委託查核者執行前項查核，得命申請人提示有關帳簿、文件、電子資料檔或其他相關資料。前開資料儲存形式不論係以書面…
- 行政海洋委員會及所屬機關（構）涉及國家安全人員申請出國辦法 第3條 …第一款至第四款之人員。四、涉及國家安全或重大利益公務人員特殊查核辦法第二條第一項附表表列職務一覽表之人員。五、其他經本會及所屬三級機關（構）認定業務性質涉及國家安全之現職人員。
- 行政財團法人原住民族文化事業基金會設置條例 第22條 …之經營方針、工作計畫、基金管理、經費使用、財產目錄、經會計師查核簽證之財務報表及其他有關經營狀況之文書，應備置於本基金會或公告於網路，以供民眾查閱。前項公告項目，除經營方針、工作計畫於年度開始前四個月公告外，應於年度終了…