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第 170 / 200 頁- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第32-1條 …循風險警訊之獨立通報、評估及處理因應機制。五、法令遵循單位應定期及不定期評估主要營運活動、商品及服務、資金運用或業務專案、有違反法令之虞之重大客訴等法令遵循風險管理情形，並建立與其他第二道防線之橫向溝通聯繫機制。六、法令…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第32-2條 …重大偶發事件或違法案件，應主動向相關機關通報或告發。保險業應定期對所屬人員，辦理檢舉制度之宣導及教育訓練。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第34-1條 保險業應訂定適當之風險管理政策與程序，經董（理）事會通過並定期檢討修訂。保險業應設置獨立之專責風險控管單位，並定期向董（理）事會報告，若發現重大暴險，危及財務或業務狀況或法令遵循者，應立即採取適當措施並向董（理）事會報告…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第34-2條 …管機制。三、管理階層應依據相關法令、自律規範及實際經濟情況，定期審視風險控制機制及自我風險及清償能力評估（OwnRiskandSolvencyAssessment；以下簡稱ORSA）機制，並採取適當策略。保險業應在風險管…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第34-3條 …目標及營業計畫，所願意接受之風險程度，並訂定各主要風險限額，定期監控及管理。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第38條 …形併同陳報，由母公司予以審核，並督導子公司改善辦理。總稽核應定期對子公司內部稽核作業之成效加以考核，經報告董（理）事會考核結果後，將其結果送子公司董（理）事會作為人事考評之依據。
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第11條 …）查明是否資產之取用與保管均經管理階層之核准。（九）查明是否定期或不定期比較帳列資產與實存資產，如有差異均經適當處理。（十）內部會計及管理控制缺失可能損及資產安全者，查明已否立即採取資產保全措施。（十一）內部會計及管理控…
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第22條 …辦理實地查核後，依會計師與本部議定之查核費用估計數，於本部指定期限內繳送本部。查核結束後結算實際應繳總額，實際應繳總額大於預繳金額者應於本部指定期限內補足，小於預繳金額者由本部無息退還。本部於收到會計師之查核報告後，即將…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第13條 …之信用狀況，訂定交易額度限制，並隨時控管之。八、第二項所列之定期向董（理）事會及風險管理委員會報告事項。保險業至少應依下列規定，定期向董（理）事會及風險管理委員會報告：一、報告項目：（一）未到期交易之總額、淨額及依公平價…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第14條 …性金融商品交易：一、確保衍生性金融商品交易處理程序之執行，並定期評估其妥適性。二、指定從事衍生性金融商品交易之交易人員及其授權額度，且必須確保從事交易之交易人員必須具有足夠之專業知識或充分之專業訓練。三、確保從事衍生性金…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第29條 …券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應每月定期編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶。客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產之百分之二十以上時，證券投資信託事業或證券投資顧問事業應自事實發生…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第31條 …事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應依本會之規定，定期申報相關業務表冊送同業公會備查。前項之相關業務表冊，其格式由同業公會訂之。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第7條 …及第一百四十六條之一規定運用於存款或購買公債、國庫券、可轉讓定期存單、銀行承兌匯票、金融機構保證商業本票。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第10條 …之日起三個月內，應依法向經濟部申請公司設立之登記。未依前項規定期限內向經濟部提出申請，或未經經濟部核准者，主管機關得廢止其許可。但有正當理由者，得在前項期限屆滿前向主管機關申請延展一個月。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 本條文有附件第11條 …（格式如附件六）。十五、其他經主管機關規定提出之文件。前項規定期限屆滿前，如有正當理由，得申請延展，延展期限不得超過三個月，並以一次為限，未經核准延展者，主管機關得廢止其許可。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第29-1條 …型保險商品或服務，自主管機關核准銷售、試辦或創新實驗之日起一定期間內，除經主管機關同意者外，其他保險公司不得申請或辦理相同保險商品或服務。前項一定期間以一年為限，但數位保險公司得檢附合理說明，向主管機關申請延長六個月，延…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第10條 …私募之基金受益憑證、認股權憑證及認購（售）權證。六、中央銀行定期存單及中央銀行儲蓄券。七、受益證券及資產基礎證券。八、國際性或區域性金融組織發行之債券。九、依信託業法發行之共同信託基金。十、經本會核准之其他有價證券。前項…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第13條 …各種有價證券之總餘額，除我國政府發行之公債、國庫券、中央銀行定期存單、中央銀行儲蓄券外，不得超過該銀行所收存款總餘額及金融債券發售額合計數百分之五十。但存款總餘額及金融債券發售額合計數百分之五十小於銀行核算基數四倍時，以…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第20條 工業銀行之設立，發起人應於本會規定期限內檢具下列書件各四份，向本會申請設立許可，逾期不予受理：一、工業銀行設立許可申請書。二、營業計畫書：載明業務之範圍、業務之原則與方針及具體執行之方法（包括場所設施、內部組織分工、人員…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第25條 …理人之資格證明文件。十三、兩週以上之模擬營業操作紀錄。前項規定期限屆滿前，如有正當理由，得申請延展，延展期限不得超過三個月，並以一次為限，未經核准延展者，本會得廢止其許可。
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第30條 …獨申請或合併申請變更登記為工業銀行，應符合下列要件，於本會規定期限內檢具申請書及各項文件，向本會提出申請變更登記之許可：一、最低實收資本額為新臺幣二百億元，股權結構應符合下列規定：（一）股東持股比率應符合本法第二十五條第…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第17條 …反本法或其他有關法令，或就執行職務相關事項之查詢，應於本會所定期間內，到會說明或提出書面報告資料。
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第10條 …啟用、遷移、裁撤後十五日內，向主管機關申報。保險業未於前項規定期限內完成設置、遷移或裁撤者，原核准廢止。
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第3條 …然人。第一項第一款及第三款之有價證券，不包括銀行發行之可轉讓定期存單、保險業依本法第一百四十六條之五辦理專案運用、公共及社會福利事業投資及依本法第一百四十六條之六持有保險相關事業所發行之股票。第一項第十款所稱與第三人進行…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第4條 …交易者，採契約成交總金額。二、約定給付佣金或費用之契約，無論定期或不定期契約，均指於契約存續期間內，約定單筆給付之佣金或費用（如契約約定每月給付，則該月份無論為一次或分次給付，仍應視為同一筆）。三、租賃契約採換算年租金總…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第23條 得標人未於公告所定期限內繳足價金，或其採分期給付價金而未繳足第一期應繳金額者，其得標無效。投標之得標人發生前項情形時，公正第三人應對於本次所出價格高於底價之所有投標人，洽詢其於七日內，回復是否仍願按原出價價格承買，而以願…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第25條 拍賣不動產有下列情形之一者，得經債權人同意後，由公正第三人定期再行拍賣二次：一、無人應買。二、雖有人應買，但投標無效。三、依第二十三條第二項規定辦理，仍未能拍定者。依前項規定再行拍賣時，得酌減拍賣底價，每次酌減數額不得逾…
- 行政共同信託基金管理辦法 第11條 …之一者，主管機關得廢止其核准：一、自核准之日起，逾第十二條所定期限未開始募集發行。二、辦理共同信託基金業務，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。三、發生對受益人權益有重大影響事項，未於事實發生之日起二個營業日內公告並向…
- 行政共同信託基金管理辦法 第25條 …分析報告作成投資決定，交付執行，作成投資決定與執行紀錄，並應定期向信託財產評審委員會提出檢討報告。前項投資分析報告應記載分析基礎、根據及建議；投資決定紀錄應記載投資標的之種類、數量與時機；執行紀錄應記載實際投資或交易標的…
- 行政共同信託基金管理辦法 第39條 …機關核准後，信託業應即依本法第三十九條所定公告方式，公告於一定期間內，由受益人決定是否繼續參加或退出共同信託基金。