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第 169 / 200 頁- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第20條 …風險）。（2）證券子公司：市場風險、交易對手風險、基礎風險及經營風險。（3）保險子公司：人壽保險公司之資產風險、保險風險、利率風險及其他風險；產物及再保險公司之資產風險、信用風險、核保風險、資產負債配置風險及其他風險。（…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第22條 …必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、與公司關係、參與公司經營情形、實際認購（或轉換）價格、實際認購（或轉換）價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款或價款收足後迄資金運用計畫完成，私募有價證券及金融債券之資…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第10條 …具投資：1.票券金融公司係在以收取合約現金流量及出售為目的之經營模式下持有該金融資產。2.該金融資產之合約條款產生特定日期之現金流量，完全為支付本金及流通在外本金金額之利息。（二）指原始認列時作一不可撤銷之選擇，將公允價…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第13條 …應評估是否具有投資於特定類型之資產或提供融資予客戶之特定主要經營活動，以將收益及費損分類至適當之種類。綜合損益表至少包括下列項目：一、利息淨收益：利息收入減利息費用之淨額。（一）利息收入：持有票債券、附賣回票券及債券投資…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第2條 …合各業別資本適足性之相關規範。四、該公司及其子公司無有礙健全經營情事，且最近一年內未發生與申請案有直接關聯之違反金融法規受主管機關重大裁罰或處分。但對子公司增資、投資金額未超過新臺幣五千萬元、該投資促進整體金融市場之健全…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第5條 …計畫，其內容包括：（一）被投資事業股東結構。（二）被投資事業經營團隊成員。（三）被投資事業業務範圍、業務之原則及方針、業務發展計畫。（四）被投資事業未來三年財務評估狀況、投資效益可行性分析。（五）依第二條第一項第八款所為…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第6條 …。二、董事會會議紀錄。三、投資目的。四、被投資事業股東結構及經營團隊成員。五、被投資事業業務範圍、業務之原則及方針、業務發展計畫。六、被投資事業未來三年財務評估狀況、投資效益可行性分析。七、預定執行投資計畫具體時程及未能…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第10條 …之債務工具投資：1.銀行係在以收取合約現金流量及出售為目的之經營模式下持有該金融資產。2.該金融資產之合約條款產生特定日期之現金流量，完全為支付本金及流通在外本金金額之利息。（二）指原始認列時作一不可撤銷之選擇，將公允價…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第13條 …應評估是否具有投資於特定類型之資產或提供融資予客戶之特定主要經營活動，以將收益及費損分類至適當之種類。綜合損益表至少包括下列項目：一、利息淨收益：利息收入減利息費用之淨額。（一）利息收入：融資授信、各種存款、透過其他綜合…
- 行政金融控股公司財務報告編製準則 第14條 …具投資：1.金融控股公司係在以收取合約現金流量及出售為目的之經營模式下持有該金融資產。2.該金融資產之合約條款產生特定日期之現金流量，完全為支付本金及流通在外本金金額之利息。（二）指原始認列時作一不可撤銷之選擇，將公允價…
- 行政金融控股公司財務報告編製準則 第17條 …應評估是否具有投資於特定類型之資產或提供融資予客戶之特定主要經營活動，以將收益及費損分類至適當之種類。綜合損益表至少包括下列項目：一、利息淨收益：利息收入減利息費用之淨額。（一）利息收入：融資授信、各種存款、辦理融資融券…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第2條 …合作分擔銀行合併監督管理義務。六、無其他事實顯示有礙銀行健全經營業務之虞。外國銀行在我國境內設有分行者，得承受在我國境內之外國銀行分行全部或主要部分之資產或負債，其擬併同增設分行者，應依第八條規定辦理。外國銀行在我境內未…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 本條文有附件第6條 …界主要銀行資本或資產之排名、世界著名評等機構之評等。五、業務經營守法性及健全性自我評估分析，包括最近五年內是否有違規、弊案或受處分及有無重大「防制洗錢及打擊資助恐怖主義（AML／CFT）」缺失尚未改善之情形等情事之說明。…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第8條 …行及證明其財務業務健全之文件。三、自前次申請設立分行後之業務經營及重大事件之說明。四、其他經主管機關規定應提出之資料或文件。前項有關書表之認證書，應經該銀行母國公證人或我國駐外領務人員予以認證。
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第13條 外國銀行分行得申請經營之業務項目，依本法第四條、第一百十七條及第一百二十一條規定，由主管機關核定之。前項外國銀行分行經核准經營之業務，應於營業執照上載明後始可辦理。
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第16條 外國銀行分行應依據其經營業務之性質及範圍建立內部控制制度，並確保內部稽核工作之獨立性。
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第19條 外國銀行分行應就經營業務範圍制定風險管理準則，經總行或區域負責人核定後，報經主管機關備查，其內容至少應包括信用風險、市場風險、流動性風險、作業風險及法律風險。外國銀行分行之流動性風險管理，應至少載明下列事項：一、總行之流…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 本條文有附件第23條 …投資及商機，以及與我國之往來銀行、客戶及其往來內容。三、業務經營守法性及健全性自我評估分析，包括最近三年內是否有違規、弊案或受處分等情事之說明。四、擬指派擔任在我國之代表人履歷及相關證明文件。五、母國金融主管機關同意其在…
- 行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第4條 …同一關係人為法人者，應就其財務及業務有助於金融控股公司之健全經營提出合理說明，且其董事長無金融控股公司負責人資格條件及兼任子公司職務辦法第四條第一項第二款至第十二款之情事。
- 行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 本條文有附件第6條 …主管機關申請核准：一、就其財務及業務有助於金融控股公司之健全經營，及對該金融控股公司之經營策略之合理說明。二、取得金融控股公司股份之投資架構。三、取得金融控股公司股份後三個會計年度內對該金融控股公司財務、業務影響之評估說…
- 行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第7條 …者，除應檢具前二條所列申請書件外，並應提出對該金融控股公司之經營規劃、未來經營團隊、員工權益保障等之說明書，向主管機關申請核准。
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第2條 …本會指定之金融機構：包括電子支付機構、外籍移工匯兌公司（限於經營外籍移工國外小額匯兌業務之範圍內）、槓桿交易商、期貨信託事業、期貨經理事業，以及保險代理人公司、保險經紀人公司及個人執業之保險代理人、保險經紀人（以下簡稱保…
- 行政受益證券資產基礎證券私募特定人範圍投資說明書內容及轉讓限制準則 第4條 …二）受讓資產處分方法。（三）服務機構受委任或受託事項。五、為經營金融資產證券化計畫業務所為借入款項及費用負擔之說明：（一）借入款項之目的及對資產基礎證券持有人權利之影響。（二）借入款項總額。（三）借入款項分配使用情形。（…
- 行政金融機構國內分支機構管理辦法 第2條 …合作社指分社及簡易型分社。簡易型分行（社）指小型分支機構，其經營之業務項目，由金融監督管理委員會（以下稱主管機關）就下列範圍內核定：一、收受各種存款。二、辦理存單質借。三、辦理消費性貸款。四、辦理信用卡預借現金。五、辦理…
- 行政金融機構國內分支機構管理辦法 第3條 …其增設。金融機構申請增設分支機構，除配合金融監理政策協助處理經營不善金融機構、申請設置地點有益城鄉均衡發展、為進駐地方資產管理專區或第三項另有規定者外，應符合下列條件：一、本國銀行申請前半年底自有資本與風險性資產之比率達…
- 行政金融機構國內分支機構管理辦法 本條文有附件第5條 …體規劃。四、最近三年營業單位擴充情形。五、市場分析。六、業務經營分析。七、財務預測及可行性分析。八、綜合評估。
- 行政金融機構國內分支機構管理辦法 本條文有附件第6條 …之處理或其他替代服務方式。三、該分行（社）之營業計畫（含業務經營分析及目標市場）。以簡易型分行（社）整併為分行（社）者，若有併同申請遷移之情事，適用第八條之規定。
- 行政金融機構國內分支機構管理辦法 本條文有附件第7條 …之資產負債表及損益表。六、該分支機構最近三年及遷移後未來三年經營狀況比較分析。七、員工安置計畫。
- 行政金融機構國內分支機構管理辦法 第11條 …業員工人數上限得提高為十人。簡易型分行（社）經理人應具備有效經營金融機構之能力，除應符合銀行負責人應具備資格條件準則第三條規定外，並具備下列資格之一：一、國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷，金融機構工作經驗四年以上，成…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第4條 …制度得以持續有效執行，以健全金融控股公司（含子公司）與銀行業經營。金融控股公司及銀行業應規劃整體經營策略、風險管理政策與指導準則，並擬定經營計畫、風險管理程序及執行準則。金融控股公司應督導子公司辦理前項所定事項。