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第 162 / 200 頁- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-1條 …務報告淨值高於新臺幣一百億元，且每股淨值不低於面額。二、同時經營有價證券經紀、承銷及自營業務。三、守法、健全經營，且未受重大處分或處置，或受重大處分或處置而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。四、最近一年自有資本適足比…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-2條 …淨值高於新臺幣十五億元，且每股淨值不低於面額。二、守法、健全經營，且未受重大處分或處置，或受重大處分或處置而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。三、具備國際證券、期貨業務專業經驗。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-3條 …告淨值高於新臺幣十億元，且每股淨值不低於面額。二、守法、健全經營，且未受重大處分或處置，或受重大處分或處置而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。三、最近一年調整後淨資本額占期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額比例之…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-4條 …預期效益、資金來源、運用計畫、資金回收計畫等項目。（二）業務經營之原則：應含子公司設置地點、資本額、經營業務、營業項目、業務經營策略等項目。（三）子公司之股東結構、組織編制與職掌及人員編制情形。（四）子公司未來五年財務評…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-5條 …券、期貨主管機關之核准函。二、大陸地區證券、期貨主管機關核准經營之業務項目。三、投資金額、對象及其股權結構。四、預定開業日期及詳細地址。五、大陸地區證券、期貨機構子公司副總經理以上經理人員之姓名。六、大陸地區證券、期貨機…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-7條 …券、期貨主管機關之核准函。二、大陸地區證券、期貨主管機關核准經營之業務項目。三、預定開業日期及詳細地址。四、其他主管機關規定應提出之資料或文件。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-9條 …期貨機構子公司之財務狀況如顯著惡化，有影響臺灣地區證券商健全經營之虞時，主管機關得令臺灣地區證券商提出退場計畫報主管機關許可後執行之。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第26條 …構所核發營業許可證照及符合前條第一項規定之證明文件。三、業務經營守法性及健全性自我評估分析。四、公司章程。五、董事會對於申請在臺灣地區設立代表人辦事處之決議錄。六、登記地證券、期貨主管機關同意其在臺灣地區設立代表人辦事處…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第31條 …在臺灣地區參股投資證券商：一、具有國際證券業務經驗。二、同時經營有價證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務，最近三年度連續獲利，且最近期經登記地會計師查核或核閱之財務報告每股淨值不低於面額。三、最近三年未違反登記地證券…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第32條 …參股投資證券投資信託事業：一、設立滿五年以上。二、具有管理或經營國際證券投資信託基金業務之豐富經驗。三、以公開募集方式集資投資於證券之共同基金、單位信託或投資信託之基金資產總值達新臺幣八千億元以上。四、最近三年度連續獲利…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第34條 …司或陸資證券公司基本資料：包括公司名稱、實收資本、成立時間、經營範圍、公司主要負責人、董事會成員及其簡歷。三、持有大陸地區證券公司或陸資證券公司已發行有表決權股份總數百分之五以上股東之名冊及其背景資料。四、登記地證券主管…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第35條 …投資基金管理公司基本資料：包括公司名稱、實收資本、成立時間、經營範圍、公司主要負責人、董事會成員及其簡歷。三、持有大陸地區證券投資基金管理公司或陸資證券投資基金管理公司已發行有表決權股份總數百分之五以上股東之名冊及其背景…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第36條 …司或陸資期貨公司基本資料：包括公司名稱、實收資本、成立時間、經營範圍、公司主要負責人、董事會成員及其簡歷。三、持有大陸地區期貨公司或陸資期貨公司已發行有表決權股份總數百分之五以上股東之名冊及其背景資料。四、登記地期貨主管…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第38條 …構在臺灣地區參股投資之證券商、證券投資信託事業或期貨商得申請經營之業務項目，由主管機關另定之。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第3條 證券商經營櫃檯買賣，應依規定申經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准。
- 行政證券交易所管理規則 第23條 …券交易所為前項之查察時，發現其會員或證券經紀商、證券自營商有經營不善，發生虧損信用難以維持，或遇有突發事件，或內部稽核作業有重大缺失者，應即為專案檢查，並予輔導。會員或證券經紀商、證券自營商不能履行交付義務時，證券交易所…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第9條 …債務工具投資：1.發行人係在以收取合約現金流量及出售為目的之經營模式下持有該金融資產。2.該金融資產之合約條款產生特定日期之現金流量，完全為支付本金及流通在外本金金額之利息。（二）指原始認列時作一不可撤銷之選擇，將公允價…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第12條 …應評估是否具有投資於特定類型之資產或提供融資予客戶之特定主要經營活動，以將收益及費損分類至適當之種類。綜合損益表至少包括下列項目：一、收入：（一）營業收入：係指主要經營活動產生之收入，包括移轉商品或勞務之收入等。（二）客…
- 行政證券集中保管事業管理規則 第2條 本規則所稱證券集中保管事業，指經營有價證券之保管、帳簿劃撥及無實體有價證券登錄之事業。證券商經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）依本法第四十五條第一項但書規定核准辦理具證券性質之虛擬通貨移轉及保管業務，非屬前項所稱之證券…
- 行政證券集中保管事業管理規則 第3條 經營證券集中保管事業，應經本會核准。每一證券集中交易市場，以設立一家證券集中保管事業為限。
- 行政證券集中保管事業管理規則 第5條 證券集中保管事業經營下列業務：一、有價證券之保管。二、有價證券買賣交割或設質交付之帳簿劃撥。三、有價證券帳簿劃撥事務之電腦處理。四、有價證券帳簿劃撥配發作業之處理。五、有價證券無實體發行之登錄。六、其他經本會核准之有關業…
- 行政證券集中保管事業管理規則 第7條 經營證券集中保管事業應檢具申請書及下列書件，向本會申請：一、公司章程。二、營業計畫書。三、發起人名冊，載明姓名或名稱、住址及出資金額。四、發起人會議紀錄。五、其他經本會規定之書件。前項第二款營業計畫書，應載明下列事項：一…
- 行政證券集中保管事業管理規則 第13條 證券集中保管事業經營業務之收費基準，由證券集中保管事業擬訂，申報本會核定；修正時，亦同。
- 行政證券集中保管事業管理規則 第14條 …發行之登錄事項。十三、其他有關保管劃撥事項。證券集中保管事業經營業務，應依前項業務操作辦法為之。
- 行政證券集中保管事業管理規則 第16條 證券集中保管事業之自有資金不得貸予他人或移作他項用途，除經營業務所需者外，其資金運用以下列為限：一、銀行存款或郵政儲金。二、購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單。三、購買政府債券或金融債券。四、其他經本會核准之用途。
- 行政證券交易法 第15條 依本法經營之證券業務，其種類如左：一、有價證券之承銷及其他經主管機關核准之相關業務。二、有價證券之自行買賣及其他經主管機關核准之相關業務。三、有價證券買賣之行紀、居間、代理及其他經主管機關核准之相關業務。
- 行政證券交易法 第16條 經營前條各款業務之一者為證券商，並依左列各款定其種類：一、經營前條第一款規定之業務者，為證券承銷商。二、經營前條第二款規定之業務者，為證券自營商。三、經營前條第三款規定之業務者，為證券經紀商。
- 行政證券交易法 第18條 經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業，應經主管機關之核准。前項事業之設立條件、申請核准之程序、財務、業務與管理及其他應遵行事項之規則，由主管機關定之。
- 行政證券交易法 第44條 …券商須經主管機關之許可及發給許可證照，方得營業；非證券商不得經營證券業務。證券商分支機構之設立，應經主管機關許可。外國證券商在中華民國境內設立分支機構，應經主管機關許可及發給許可證照。證券商及其分支機構之設立條件、經營業…
- 行政證券交易法 第45條 證券商應依第十六條規定，分別依其種類經營證券業務，不得經營其本身以外之業務。但經主管機關核准者，不在此限。證券商不得由他業兼營。但金融機構得經主管機關之許可，兼營證券業務。證券商非經主管機關核准，不得投資於其他證券商。