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第 160 / 200 頁- 行政期貨經理事業設置標準 第3條 經營期貨經理事業，應經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業。任何人非經前項許可，不得使用期貨經理事業或類似事業之名稱。
- 行政期貨經理事業設置標準 第7條 期貨經理事業經營業務之場地及設備，應符合同業公會訂定之場地及設備標準。
- 行政期貨經理事業設置標準 第11條 …機構存入新臺幣二千五百萬元。前項之金融機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。第一項存入之款項，得以國內政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券代之。第一項之款…
- 行政期貨經理事業設置標準 第12條 …關申請許可：一、公司章程。二、營業計畫書：載明期貨經理事業之經營原則、未來二年內期貨經理事業之業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫、場地設備概況及開業當年度與次年度財務狀況之預估。三、發起人會議紀錄。四、發起人…
- 行政期貨經理事業設置標準 第14條 經營期貨經理事業之申請案件，有下列情形之一者，主管機關得不予許可：一、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。二、發起人、董事、監察人或經理人有第五條規定情事。三、經理人或業務員不符合期貨經理事業管理規則第四十…
- 行政期貨經理事業設置標準 第15條 …其金額不得低於第九條第一項所定之金額。前項指撥營運資金應專款經營，除其他法律另有規定外，不得流用於非期貨經理事業之業務及其他業務。期貨經紀商、證券投資顧問事業兼營期貨經理事業者，其實收資本額應符合下列規定；如有不足時，應…
- 行政期貨經理事業設置標準 第18條 …，向主管機關申請許可：一、營業計畫書：載明兼營期貨經理事業之經營原則、未來二年內兼營期貨經理事業之業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況。二、載明兼營期貨經理事業決議之董事會議事錄。三、董事及監察人…
- 行政期貨經理事業設置標準 第20條 …境內設立之分支機構經其總公司准許，並由總公司出具其於本國係得經營全權委託期貨交易業務之聲明書者，該外國期貨經紀商得申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨經理事業。外國期貨經紀商申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期…
- 行政期貨經理事業設置標準 第21條 …券投資顧問事業，申請已設立之分支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、分支機構已設立之登記證明文件。二、營業計畫書：應載明分支機構辦理兼營期貨經理事業所得…
- 行政期貨經理事業設置標準 第22條 …下列書件，向主管機關申請核發分支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬許可證照：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可已設立之分支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬時檢具之財務報告為同…
- 行政期貨經理事業設置標準 第24條 …理事業具備下列條件者，得申請設置分支機構辦理期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬：一、營業滿一年。但因合併或受讓而設置分支機構，不在此限。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。三、最近三個月未曾受本法…
- 行政期貨經理事業設置標準 第25條 期貨經理事業設置分支機構辦理該事業所得經營業務之推廣及招攬，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、公司章程。二、營業計畫書：應載明分支機構辦理期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬之經營原則、內部組織分工、…
- 行政期貨經理事業設置標準 第26條 期貨經理事業申請設置分支機構辦理該事業所得經營業務之推廣及招攬，應自主管機關許可之日起六個月內依法辦妥分支機構設立登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發分支機構許可證照：一、分支機構設立登記證明文件。二、最…
- 行政期貨經理事業設置標準 第28條 …事業或證券投資顧問事業申請其分支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬者，為新臺幣三千元。期貨經理事業向主管機關申請換發許可證照時，應繳納證照費新臺幣一千五百元。因行政區域調整或門牌改編致地址變更而申請換發許可…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 第10-1條 …並應揭露於證券投資信託契約及公開說明書：一、借款對象以依法得經營辦理放款業務之國內外金融機構為限。二、為給付買回價金之借款期限以三十個營業日為限；為辦理有價證券交割之借款期限以十四個營業日為限。三、借款產生之利息及相關費…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 第79條 …狀況、基金特性、規模，或其他法律上或事實上原因致基金無法繼續經營。五、受益人會議決議終止證券投資信託契約。六、受益人會議之決議，證券投資信託事業或基金保管機構無法接受，且無其他適當之證券投資信託事業或基金保管機構承受原事…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第3條 本準則所稱發行人，係指標的證券發行公司以外之第三者且同時經營有價證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務者。發行人屬外國機構者，應檢具董事會同意函或履約保證切結書後，由在中華民國境內之分支機構或直接或間接持股百分之百之子…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第8條 證券投資信託暨顧問商業同業公會為前條之查察時，發現其會員有經營不善，發生虧損致信用難以維持，或遇有突發事件者，應即為專案檢查，並予輔導；其辦法由證券投資信託暨顧問商業同業公會擬訂，申報本會核定。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第12條 …關業務自律規範、會員大會或理事會決議等之處置事項。三、會員因經營證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務發生訴訟事件。四、會員入會或退會。五、會員財務報告之審閱結果。六、理事會之決議。七、其他經本會規定…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第2條 證券投資顧問事業得經營之業務種類，由金融監督管理委員會（以下簡稱本會）依本法之規定分別核准，並於營業執照載明之；未經核定並載明於營業執照，不得經營。證券投資顧問事業申請經營本法第四條第三項第二款全權委託投資業務，應依證券…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第3條 …刑期滿或赦免後尚未逾三年。五、違反銀行法第二十九條第一項規定經營收受存款、受託經理信託資金、公眾財產或辦理國內外匯兌業務，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾三年。六、違反信託業法…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第7條 經營證券投資顧問事業，應填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請許可：一、公司章程。二、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及未來一年財務狀況預估。三、發起人會議紀錄。四、發起人名冊：…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第8條 …載事項無虛偽、隱匿之聲明書。前項第三款業務章則，應載明業務之經營原則、作業手續、權責劃分、業務紛爭處理、人員教育訓練及管理事項等內部管理制度。證券投資顧問事業未於第一項規定期間內申請核發營業執照者，廢止其許可。但有正當理…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第9條 經營證券投資顧問事業之申請案件有下列情形之一者，本會得不予許可：一、發起人有本法第六十八條規定情事之一。二、申請文件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。三、營業計畫書內容欠具體或無法有效執行。四、經理人、部門主管或業務人員…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第10條 …投資業務。但由他業兼營證券經紀商或期貨經紀商者，不得為之。僅經營股權性質群眾募資業務之證券經紀商申請兼營證券投資顧問事業，辦理業務以於其募資平臺辦理股權募資之公司股票為限。證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問事業辦理證…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第12條 …、營業計畫書：應載明兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務經營業務原則、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況。二、兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務之內部控制制度。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第14條 …或外國期貨經紀商經其總公司准許並由總公司出具聲明其於本國係得經營證券投資顧問業務者，得申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務。第十條、第十一條至前條、第四十條及第五章附則規定，除本法、…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第15條 …管理辦法第五條第二項第一款所定之金額。前項指撥營運資金應專款經營，除其他法律另有規定外，不得流用於非全權委託投資業務及其他業務。證券經紀商或期貨經紀商之實收資本額，不得低於按申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務所…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第17條 …營業計畫書：應載明兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務之經營業務原則、內部組織分工、人員招募與訓練。二、載明兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務之董事會議事錄。外國證券經紀商或外國期貨經紀商，得以總公司授權單位或…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第19條 …或外國期貨經紀商經其總公司准許並由總公司出具聲明其於本國係得經營全權委託投資業務者，得申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務。第十條第六項、第十條之一、第十四條第三項、第十五條至前條、…