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第 14 / 24 頁- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第4條 …依董（理）事會核定之委外內部作業規範辦理。但外國金融機構在臺分支機構（包括外國銀行在臺分行及外國信用卡公司）之核定，得由經總機構授權之人員為之。前項所稱委外內部作業規範應載明下列事項：一、作業委外之政策及原則，包括委外之…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第5條 …部作業規範。二、董（理）事會決議之議事錄。但外國金融機構在臺分支機構得由經總機構授權人員出具同意書為之。三、委外對營運之必要性及適法性分析、委外事項之風險程度、重大性及對營運及客戶影響之評估情形、對受委託機構盡職調查情形…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第6條 …監督，並定期評估檢討將結果呈報董（理）事會或外國金融機構在臺分支機構之總機構授權人員，若有重大異常或缺失亦應儘速通報主管機關及中央銀行。三、督導受委託機構內部控制及內部稽核制度之建立及執行。四、訂定並執行遴選受委託機構之…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第17條 …進行查核及監督；相關查核得委由外部稽核辦理，外國金融機構在臺分支機構得交由總機構或經總機構授權之區域總部稽核單位辦理，相關單位並應提供相關查核報告予該外國金融機構在臺分支機構。五、受委託機構所在地金融主管機關請求提供我國…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第18條 …部作業規範。二、董（理）事會決議之議事錄。但外國金融機構在臺分支機構得由經總機構授權人員出具同意書為之。三、委外對營運之必要性及適法性分析，其中應包含對受委託機構遵守我國客戶資料保護相關規定之評估。四、作業委外計畫書，其…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第20條 …構辦理下列委外事項者，不適用第十七條至前條規定：一、將其國外分支機構之作業項目委外辦理者。二、委託境外機構辦理位於境內資訊系統之開發及維護者。
- 行政金融機構兼營票券金融業務許可辦法 第3條 …機關核准兼營票券金融業務者，得繼續兼營。但不得申請增加兼營之分支機構或票券金融業務項目。
- 行政金融機構兼營票券金融業務許可辦法 第4條 …營業計畫書。四、其他經主管機關規定應提出之文件。外國金融機構分支機構得以總機構授權人員同意之證明文件，取代前項第二款之董（理）事會會議紀錄，並應檢具其兼營票券金融業務未違反母國法令及總機構章程之聲明書。第一項第三款營業計…
- 行政金融機構兼營票券金融業務許可辦法 第5條 金融機構增加分支機構兼營票券金融業務，應依前條規定申請許可。
- 行政金融機構兼營票券金融業務許可辦法 第6條 …六個月內，檢具下列書件，向目的事業主管機關申請換發總機構（或分支機構）營業執照（許可證照）後，始得辦理：一、主管機關許可函。二、業務人員名冊。三、已存儲保證金之證明文件。四、其他經主管機關及目的事業主管機關規定應提出之文…
- 行政金融機構兼營票券金融業務許可辦法 第8條 金融機構總機構或分支機構終止兼營全部或一部票券金融業務，應檢具計畫書，向主管機關申請許可，並辦理換發營業執照（許可證照）。前項計畫書應載明下列事項：一、擬終止兼營之業務及理由。二、具體說明對原有客戶權利義務之處理或其他替…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第12條 專營信用卡業務機構於增設分支機構時，應檢具申請書及營業計畫書，報請主管機關許可，並核發營業執照。遷移或裁撤時，亦應申請主管機關許可。
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第10條 …、選舉區域。三、理事、監事、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料：（一）理事、監事：姓名、主要經（學）歷、目前兼任本社及其他公司之職務、選（就）任日期、任期、初次選任日期及本人、配偶持有之社股數、所具專業知識…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第3條 期貨商之經理人，除總經理及外國期貨商在中華民國境內分支機構負責人外，應符合下列資格條件之一：一、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或同等學歷，具證券、期貨、金融或保險機構從事業務工作經驗三年以上，成績優良者。二、期貨機…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第3-1條 …會（以下簡稱本會）備查後，始得充任。外國期貨商在中華民國境內分支機構負責人，應具備第二項之資格，並事先檢具有關資格證明文件報期貨交易所審查合格轉報本會備查後，始得充任。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第20-1條 …。期貨商總經理、總經理以外之經理人或外國期貨商在中華民國境內分支機構負責人於本規則修正施行後升任或充任者，應具備或符合本規則所定資格條件；不符者，應予解任。
- 行政特殊目的公司設立及許可準則 第13條 …，得由最近三年具有資產證券化之國際經驗及財務健全，且於我國無分支機構之國際知名金融機構，依本準則規定申請於我國設立特殊目的公司，並適用本準則規定。
- 行政金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法 第2條 …、命令停止、禁止、變更、撤銷法定會議之決議。六、命令限期裁撤分支機構或部門。七、命令停止一部或全部之業務、限制其營業範圍。八、命令停售保險商品、限制保險商品之開辦或保險新契約額。九、限制投資或資金運用範圍。十、命令或禁止…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第10條 外國期貨經紀商在中華民國境內設立之分支機構經其總公司准許，並由總公司出具其於本國係得經營期貨顧問業務之聲明書者，該外國期貨經紀商得申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨顧問事業。外國期貨經紀商申請其在中華民國境內設立…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第11條 …商及證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業許可時，得同時申請其分支機構辦理期貨顧問業務。前項所定事業申請其分支機構辦理期貨顧問業務，以該事業已取得兼營期貨顧問事業之許可或許可證照為限，並應符合第五條規定。但該事業不符第五條…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第12條 …期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請其分支機構辦理期貨顧問業務，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、營業計畫書：載明分支機構辦理期貨顧問業務之原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第13條 …期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請其分支機構辦理期貨顧問業務，應自主管機關許可之日起六個月內，填具申請書並檢具下列書件，向主管機關申請核發分支機構辦理期貨顧問業務之許可證照：一、同業公會出具分支機…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第15條 …業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業或申請其分支機構辦理期貨顧問業務，有下列情形之一者，主管機關得不予許可：一、申請書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。二、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第17條 …申請兼營期貨顧問事業者，應繳納證照費新臺幣五千元。二、申請其分支機構辦理期貨顧問業務者，每增一分支機構應繳納證照費新臺幣三千元。前項所定事業向主管機關申請換發許可證照時，應繳納證照費新臺幣一千五百元。因行政區域調整或門牌…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第24條 …，並指派專責部門主管及業務員辦理第四條第一款及第二款之業務。分支機構應指派專責之業務員辦理之。前項專責部門主管及業務員應分別符合第二十一條及第二十條規定之資格條件，且不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務員兼辦。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第26條 …、以非登記名稱或非真實姓名從事期貨交易分析。五、於其本公司或分支機構之營業場所外，直接或間接設置固定場所與委任人簽訂委任契約。但主管機關另有規定者，不在此限。六、非依法令所為之查詢，而洩露委任人委任事項及其他業務上所獲悉…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第10條 …例、股份及實際投資金額。三、總經理、副總經理、協理及各部門與分支機構主管：（附表二）（一）姓名、性別、國籍、經（學）歷、持有股份及性質：列明姓名、主要經（學）歷、目前兼任其他公司之職務、就任日期及本人、配偶、未成年子女與…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第16條 …經營代理業務者。二、代表人：在我國設有代表人辦事處之代表人或分支機構之負責人。前項第一款第二目、第三目以法人或外國法人為代理人者，應指定一自然人執行代理業務。境外外國機構投資人持有公開發行公司之股份者，其表決權之行使，除…
- 行政公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法 第5條 …、符合主管機關所定條件之外國公司及其從屬公司、外國金融機構之分支機構，其發行之普通公司債經證券交易所或證券櫃檯買賣中心同意上市或上櫃買賣者。
- 行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 第3條 …屬事業申報交易情形：一、證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、對客戶或不特定人提供分析意見或推介建議之人、投資經理人。二、他業兼營證券投資顧問業務或全權委託投資業務者，從事對客戶或不特定人提供分析意見或推介…