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第 132 / 165 頁- 行政證券商設置標準 第26-1條 …，經當地主管機關核准設置後，應於開業前檢具下列資料向本會申報備查：一、當地主管機關核准設立之文件影本。二、經理人及業務人員或代表人名冊。三、設立日期及詳細地址。四、設置分支機構者，應再檢具當地主管機關核准經營之業務項目。
- 行政機關檔案保存年限及銷毀辦法 第7條 …；於原定保存年限屆滿後，該複製儲存之紀錄得經檔案中央主管機關備查後銷毀。
- 行政機關檔案保存年限及銷毀辦法 第9條 …紀錄保存至原定保存年限，且依同條第三項規定經檔案中央主管機關備查後，始得送交史政機關。
- 行政機關檔案保存年限及銷毀辦法 第14條 …、數量、銷毀時間、地點及方法等詳細情形，函送檔案中央主管機關備查。
- 行政機關檔案保存年限及銷毀辦法 第15條 …已毀損檔案之檔號、案名及數量等詳細情形，函送檔案中央主管機關備查後銷毀。檔案因天災或事故滅失者，各機關應將其原因、時間、地點、滅失檔案之範圍、數量等相關說明及佐證資料，函送檔案中央主管機關備查。
- 行政機關檔案保存年限及銷毀辦法 第16條 …案名、數量、銷毀時間、地點及方法等情事，函送檔案中央主管機關備查。
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第4條 …之更新。四、於完成或更新風險評估報告時，將風險評估報告送本會備查。第一項第二款之防制洗錢及打擊資恐計畫，應包括下列政策、程序及控管機制：一、確認客戶身分。二、客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。三、帳戶及交易之持續監控。…
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 …打擊資恐相關法令之遵循，包括所屬金融同業公會所定並經本會予以備查之相關範本或自律規範。七、督導向法務部調查局進行疑似洗錢或資恐交易申報及資恐防制法指定對象之財物或財產上利益及其所在地之通報事宜。第一項專責主管應至少每半年…
- 行政不動產證券化條例 第13條 …不動產投資信託受益證券價款繳納完成日起十五日內，報請主管機關備查。有關私募有價證券轉讓之限制，應於不動產投資信託受益證券以明顯文字註記，並於交付應募人或購買人之相關書面文件中載明。證券交易法第二十條、第四十三條之七及第四…
- 行政不動產證券化條例 第14條 …構應於不動產投資信託基金募集完成後五個營業日內，報請主管機關備查。受託機構如於不動產投資信託基金募集發行期間屆滿未募足最低募集金額致無法成立時，應於募集發行期間屆滿後十個營業日內，以書面通知受益人並報請主管機關備查，並應…
- 行政不動產證券化條例 第56條 …不動產管理機構，不受原委任契約之限制，並於終止後陳報主管機關備查：一、違反委任契約之約定事項。二、業務或財務有嚴重缺失時。經受託機構依前項規定終止委任契約者，不動產管理機構應於受託機構所定期限內辦理委任事項相關業務、財務…
- 行政不動產證券化條例 第62條 …三十六條準用第十三條第四項、第十四條第二項或第三項之規定報請備查。三、違反第十七條第一項至第三項、第五項至第七項所定之投資標的或比率、金額限制，或未依同條第四項規定動用基金款項。四、違反第十八條、第三十六條準用第十八條閒…
- 行政檔案電子儲存管理實施辦法 第19條 …體種類分別存放；存放時應依電子媒體編號排列，並製作登錄簿，以備查考應用。
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第10條 …內容無重大差異之意見書及其他主管機關規定之事項，報請主管機關備查。三、募集完成日起三十日內，以帳簿劃撥方式交付受益證券或資產基礎證券。受託機構或特殊目的公司以總括方式公開招募受益證券或資產基礎證券者，應於預定期間內各次募…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第12條 …礎證券應於款項收足後五個營業日內，檢附下列文件，函報主管機關備查：一、律師出具該次私募與受託機構或特殊目的公司申請核准或申報生效時之證券化計畫書內容無重大差異之意見書，及律師或會計師出具收足款項之證明。二、投資說明書。三…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 本條文有附件第6條 …包括建築物公共安全檢查申報結果通知文件、消防安全設備檢修申報備查結果文件與有關目的事業主管機關認可之機關（構）、學校或團體出具之結構安全、混凝土氯離子含量及輻射偵測或無放射性污染證明文件。二十九、其他經主管機關規定之文件…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 本條文有附件第7條 …併同第二十條第三款或第二十一條第五款規定之書件，函報主管機關備查。受託機構募集不動產資產信託受益證券，除檢具第一項所列書件外，應再檢具下列書件：一、證券承銷商出具之評估報告書。二、受益證券有經信用評等機構評定其等級者，檢…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第20條 …計畫或不動產資產信託計畫內容無重大差異之意見書，報請主管機關備查。三、受託機構募集不動產資產信託受益證券，除應出具前款規定之書件外，另應由律師出具信託財產移轉登記已完成且無瑕疵之意見書函報主管機關備查。四、受託機構應於募…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第21條 …計畫或不動產資產信託計畫內容無重大差異之意見書，報請主管機關備查。五、受託機構私募不動產資產信託除應出具前款規定之書件外，另應由律師出具信託財產移轉登記已完成且無瑕疵之意見書函報主管機關備查。六、受託機構應於私募完成日起…
- 行政金融控股公司之子公司減資辦法 本條文有附件第5條 …辦法取得資金之實際運用結果，應於執行完畢後十日內，報主管機關備查。
- 行政公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第15條 公開發行公司辦理資金貸與事項，應建立備查簿，就資金貸與之對象、金額、董事會通過日期、資金貸放日期及依前條第一項規定應審慎評估之事項詳予登載備查。公開發行公司內部稽核人員應至少每季稽核資金貸與他人作業程序及其執行情形，並作…
- 行政公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第18條 公開發行公司辦理背書保證事項，應建立備查簿就背書保證對象、金額、董事會通過或董事長決行日期、背書保證日期及依前條第一項規定應審慎評估之事項，詳予登載備查。公開發行公司之內部稽核人員應至少每季稽核背書保證作業程序及其執行情…
- 行政金融控股公司發行公司債辦法 第5條 …匯交易或換匯換利交易方式辦理。三、於發行後一週內函報中央銀行備查。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-1條 …檢具符合條件之相關證明文件送交本會指定之機構審核後，轉報本會備查，始得受託辦理股東會相關事務。本會或本會指定之機構得隨時檢查前項公司之資格條件，公司不得拒絕，拒絕檢查者，視同資格不符，且於三年內不得受託辦理股東會相關事務…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-3條 …事會決議通過，與新代辦股務機構簽訂契約後向本會指定之機構申報備查。前項公司更換代辦股務機構者，應於本會指定之機構備查函送達公司之日起算三日內向證券交易所或證券櫃檯買賣中心申報並公告。第一項公司股務事務由自行辦理變更為委外…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-4條 …辦股務機構辦理當次股東會事務，並檢附契約向本會指定之機構申報備查。公司未依前項規定辦理者，由本會指定之機構指定代辦股務機構辦理當次股東會事務。證券集中保管事業應於停止過戶期間開始日起算三日內將股票所有人名冊送交指定之代辦…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第8條 …公司之股務者，應將前項管理辦法及盤點計畫向本會指定之機構申報備查；修訂時亦同。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第44-1條 …機制。受託辦理電子投票事務者應檢具前項相關資格證明文件報本會備查後，始得辦理電子投票相關事務。本準則中華民國一百零二年四月十一日修正發布前已受託辦理電子投票事務者，應於本準則修正發布後六個月內依前項規定報本會備查，屆期未…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第44-10條 …，應制定資訊安全管理政策，並檢具前項相關資格證明文件，報本會備查後，始得辦理視訊會議相關事務。本準則中華民國一百十一年三月四日修正發布前已受託辦理視訊會議事務者，應於本準則修正發布日起六個月內依前項規定報本會備查，屆期未…
- 行政金融資產證券化條例 第57條 …應於收足資本總額並辦妥公司登記後，檢同下列文件，報請主管機關備查：一、公司登記文件。二、公司章程。三、股東名簿。四、董事及監察人名冊。