銀行申請辦理前條第一項第一款至第三款之衍生性金融商品者，應檢送申請書連同下列文件，向本會申請核准後辦理：
一、法規遵循聲明書。
二、董（理）事會或常務董（理）事會決議辦理之議事錄，或適當人員授權之證明文件。
三、負責本業務人員相關從業經驗或專業訓練之證明文件。
四、營業計畫書：應包括商品介紹、商品特性說明書及風險預告書。