證券商負責人與業務人員管理規則 第1條
第1條
本規則依證券交易法（以下簡稱本法）第五十四條第二項及第七十條規定訂定之。
其他條文
全文- 第2條本規則所稱負責人，依公司法第八條之規定。本規則所稱業務人員，指為證券商從事下列業務之人員：一、有價證券投資分析、內部稽核…
- 第3條證券商之業務人員，依其職務之繁簡難易、責任輕重，分為下列二種：一、高級業務員：擔任第八條第一項之部門主管、分支機構及簡易…
- 第4條證券商業務人員，不得兼任國內外其他證券商任何職務。但證券商法令遵循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員兼任國外…
- 第5條證券商高級業務員應具備下列資格條件之一：一、大學系所以上畢業，擔任證券機構業務員三年以上者。二、符合證券投資顧問事業負責…
- 第6條證券商業務員應具備下列資格條件之一：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者。二、經證…
- 第7條已取得本會核發之證券商業務人員測驗合格證書者，因故需換發或補發時，應向證基會申請。前項規定自八十八年一月一日施行。
- 第8條證券商之承銷、自行買賣、受託買賣、結算交割、內部稽核、股務、財務等部門之主管、分支機構及簡易分支機構負責人、擔任受託買賣…
- 第9條證券商應置總經理一人，負責綜理全公司之業務，且不得有其他職責相當之人。證券商之總經理應具備良好品德與有效領導及經營證券商…
- 第9-1條證券商之董事長應具備良好品德、有效領導及經營證券商之能力，除由金融機構兼營者得另依其他法令之規定外，並具備下列資格之一：…
- 第10條第八條第一項所定部門之主管、督導該部門或各該部門之副總經理、協理、經理、分支機構及簡易分支機構負責人應具備下列資格之一：…
- 第11條證券商董事會負有選任經理人之責任，應確實審核經理人應具備之資格條件，並就經理人資格條件之維持及適任性，負監督之責。董事會…
- 第11-1條證券商之負責人不得充任銀行、金融控股公司、信託公司、信用合作社、農（漁）會信用部、票券金融公司、期貨業、保險業或其他證券…
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