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行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則第3-1條 …品或服務予高資產客戶與相關法令有關專業投資人之自然人或法人或專業客戶之自然人或法人得免除之責任後，同意簽署為高資產客戶。前項所稱可投資資產，係指存款、國內外有價證券或短期票券（包含以附條件方式買入之債券或短期票券）、結構…
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第3條本辦法所稱專業客戶，係指法人與自然人符合下列條件之一者：一、專業機構投資人：係指銀行、保險公司、票券金融公司、證券商、基金管理公司、政府投資機構、政府基金、退休基金、共同基金、單位信託、證券投資信託公司、證券投資顧問公司…
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第3-1條 …月三十日修正前第三條第一項第三款，而總資產未逾新臺幣一億元之專業客戶，辦理之衍生性金融商品交易仍存續者，得依原條件繼續辦理至到期或予以平倉；該客戶為降低整體暴險，後續所辦理之交易，得繼續以專業客戶身分與銀行辦理，但契約天…
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第4條本辦法所稱一般客戶，係指非屬專業客戶者。專業客戶除專業機構投資人外，得以書面向銀行要求變更為一般客戶。
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第24條 …不得向一般客戶提供超過其適合等級之衍生性金融商品交易服務或限專業客戶交易之衍生性金融商品。但一般客戶基於避險目的，與銀行進行非屬結構型商品之衍生性金融商品交易，不在此限。
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第29條 …服務，應進行下列評估：一、銀行應進行客戶屬性評估，確認客戶屬專業客戶或一般客戶；並就一般客戶之年齡、知識、投資經驗、財產狀況、交易目的及商品理解等要素，綜合評估其風險承受程度，且至少區分為三個等級。二、銀行應進行商品屬性…
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第30條 …提供一般客戶不低於七日之審閱期間審閱結構型商品相關契約，其屬專業客戶者，除專業客戶明確表示已充分審閱並簽名者外，其審閱期間不得低於三日；對於無須提供審閱期之商品，應於產品說明書上明確標示該商品並無契約審閱期間。三、銀行向…
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第33條 …活動之自律規範。十、其他影響投資人權益之事項。結構型商品限於專業客戶交易者，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為。
行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法第1條 …。本辦法未規定者，適用其他法令有關專業投資人之自然人或法人或專業客戶之自然人或法人之規定。
行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法第3條 …服務予高資產客戶與其他相關法令有關專業投資人之自然人或法人或專業客戶之自然人或法人得免除之責任後，同意簽署為高資產客戶。前項所稱可投資資產，係指存款、國內外有價證券或短期票券（包含以附條件交易方式買入之債券或短期票券）、…
行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法第4條 …品或服務之可能風險及最大可能損失。高資產客戶係以專業投資人或專業客戶身分接受銀行提供金融商品或服務，不適用金融消費者保護法之規範。三、說明銀行為客戶辦理之瞭解客戶程序所得資訊概要。四、說明銀行規劃為客戶提供個人化或客製化…
行政銀行業辦理外匯業務管理辦法第4條 …理辦法）所稱複雜性高風險商品定義之外匯衍生性商品。本辦法所稱專業客戶、專業機構投資人及高淨值投資法人之定義，分別準用內部作業制度及程序管理辦法第三條第一項、第三條第一項第一款及第二款規定。
行政銀行業辦理外匯業務管理辦法第32條 …DefaultOption）業務：（一）承作對象限於屬法人之專業客戶。（二）對象如為國內顧客者，除其主管機關規定得承作信用衍生性商品且為信用風險承擔者外，僅得承作顧客為信用風險買方之外匯信用衍生性商品。（三）國內顧客如為…
行政證券業辦理外匯業務管理辦法第3條 …所稱外匯衍生性商品、複雜性高風險外匯衍生性商品、結構型商品、專業客戶、專業機構投資人及高淨值投資法人之定義，準用銀行業辦理外匯業務管理辦法第四條規定。
行政證券業辦理外匯業務管理辦法第61條 …DefaultOption）業務：（一）承作對象限於屬法人之專業客戶。（二）對象如為國內客戶者，除其主管機關規定得承作信用衍生性商品且為信用風險承擔者外，僅得承作客戶為信用風險買方之外匯信用衍生性商品。（三）國內客戶如為…
行政證券業辦理外匯業務管理辦法第65條證券業辦理外匯衍生性商品業務，有關確認交易相對人是否符合專業客戶條件、交易規範、落實風險管理、資訊揭露及內部控制與稽核制度，除應依金管會之相關規定辦理外，並應依下列規定辦理：一、與客戶間有關交割款項、費用收付，及提前解約…