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第 92 / 103 頁- 行政期貨信託事業管理規則 第55條 …分支機構經理人與基金經理人，其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者，除法令另有規定外，於期貨信託事業決定運用期貨信託基金從事某種公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易時起，至期貨信託基金不再持有該種公司股…
- 行政期貨信託事業管理規則 第56條 …數百分之五以上之股東，其股份之計算，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。
- 行政期貨商設置標準 第4條 …一百條第一項第二款撤換職務處分，未滿五年者。七、經查明受他人利用充任期貨商發起人、董事、監察人、經理人或業務員者。八、有事實證明曾經從事或涉及其他不誠信或不正當活動，顯示其不適合從事期貨業者。發起人、董事或監察人為法人者…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …選（就）任日期、任期、初次選任日期及本人、配偶、未成年子女與利用他人名義持有股份、所具專業知識、董事會多元化政策及獨立性之情形。董事、監察人屬法人股東代表者，應註明法人股東名稱及該法人之股東持股比例占前十名之股東名稱及其…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第6條 …數百分之五以上之股東，其股份之計算，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第9條 …件或有同標準第九條第二項之情事者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數百分之二十五。前項所稱關係人，指下列情形之一：一、股東為自然人者，指其配偶、二親等以內之血親及股東本人或配…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第19條 …券之買賣進行推介，或對個別有價證券未來之價位作研判預測。十、利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金。十一、於非登記之營業處所經營業務。十二、其他影響受益人、客戶之權益或本事業之經營者。第一項事業對於受益人或客戶個人資料…
- 行政期貨商管理規則 第27條 …從事期貨交易者，除本會另有規定外，限在所屬期貨商開戶，並不得利用他人名義為之。期貨商對前項人員之開戶、委託及相關事項，應依本會或本會指定機構規定辦理。
- 行政期貨商管理規則 第53條 …自營業務，應注意勿損及公正價格之形成及其營運之健全性，並不得利用業務關係得知之訊息，對其客戶有足致損害之行為。
- 行政期貨商管理規則 第55條 …經核准接受全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易。十七、利用期貨交易人帳戶或名義買賣期貨交易。十八、以詐欺、脅迫或其他不正當方式與期貨交易人簽訂受託契約。十九、以任何方式向期貨交易人提供建議買賣訊息；但其他法令另有規…
- 行政期貨經理事業設置標準 第5條 …之宣告及執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿五年。六、經查明受他人利用充任期貨經理事業發起人、董事、監察人、經理人或業務員。七、有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當活動，顯示其不適合從事期貨業。發起人、董事或監察人為法人者，…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第3條 …第一項撤換或解除職務之處分，尚未逾五年。十三、經查明接受他人利用其名義充任證券投資信託事業及證券投資顧問事業發起人、董事、監察人、經理人或業務人員。十四、有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當之活動，顯示其不適合從事證券…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第16條 銀行不得利用衍生性金融商品遞延、隱藏損失或虛報、提前認列收入或幫助客戶遞延、隱藏損失或虛報、提前認列收入等粉飾或操縱財務報表之行為。選擇權交易應注意避免利用權利金（尤其是期限長或極短期之選擇權）美化財務報表，進而引發弊端…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第17條 銀行辦理股權相關衍生性金融商品交易不得有為自身或配合客戶利用本項交易進行併購或不法交易之情形。
- 行政槓桿交易商管理規則 第18條 …權益。槓桿交易商從事槓桿保證金契約交易不得有為自身或配合客戶利用本項交易進行併購或不法交易之情形。
- 行政槓桿交易商管理規則 第22條 …款項或為借貸款項之媒介情事。十三、製作不實之交易紀錄。十四、利用業務關係得知之訊息，為自己或提供他人從事交易。十五、利用非公司受雇人從事槓桿保證金契約交易有關業務。十六、利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務。十七、其…
- 行政證券交易法 第22-2條 …方式之一為之。第一項之人持有之股票，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。
- 行政證券交易法 第28-2條 …第六項所定不得賣出之人所持有之股份，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。
- 行政證券交易法 第174-4條 …元以下罰金：一、無故輸入其帳號密碼、破解使用電腦之保護措施或利用電腦系統之漏洞，而入侵其電腦或相關設備。二、無故以電腦程式或其他電磁方式干擾其電腦或相關設備。三、無故取得、刪除或變更其電腦或相關設備之電磁紀錄。製作專供犯…
- 行政證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法 第3條 …得公開發行公司已發行股份，其取得股份包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第12條 …權，從事不正當之活動，或假借權力，以圖謀本身或他人之利益，或利用職務上機會，損害保險業或他人。二、未經主管機關同意，對執行職務無關之人員洩漏、交付或公開保險檢查報告全部或其中任一部分內容。三、對保險業財務及業務有嚴重缺失…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第21條 …底之持有情形。第一項之人持有之股票，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。第一項及第二項之申報資料，本會得隨時查核。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第19條 …委託投資業務，除應遵守相關法令規定外，並不得有下列行為：一、利用職務上所獲知之資訊，為自己或客戶以外之人從事有價證券及其相關商品買賣之交易。二、運用委託投資資產買賣有價證券及其相關商品時，從事足以損害客戶權益之交易。三、…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第19-1條 …務專責部門主管與投資經理人，其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者，除本會另有規定外，於證券投資信託事業或證券投資顧問事業決定運用委託投資資產從事某種公司股票及具股權性質之衍生性金融商品交易時起，至委託投資資產不…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第36條 …務人員及受僱人除應遵守相關法令規定外，並不得有下列行為：一、利用職務上所獲知與信託財產有關之資訊，為自己或該信託財產客戶及受益人以外之人從事有價證券及其相關商品買賣之交易。二、以信託財產投資於有價證券及其相關商品時，從事…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第15條 …事。七、保管或挪用客戶之有價證券、款項、印鑑或存摺。八、意圖利用對客戶之投資研究分析建議、發行之出版品或舉辦之講習，謀求自己、其他客戶或第三人利益之行為。九、非依法令所為之查詢，洩漏客戶委任事項及其他職務所獲悉之秘密。十…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第15-1條 …或知悉相關證券投資資訊之從業人員，其本人、配偶、未成年子女及利用他人名義持有者，從事股票及具股權性質之衍生性商品交易，應向所屬證券投資顧問事業申報交易情形。前項應申報之資料範圍及投資標的，由同業公會擬訂，報本會核定；修正…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第7條 …其特別法之投票行賄、收賄罪、妨害投票或競選罪、包攬賄選罪，或利用職務上之機會或方法犯侵占、詐欺、背信或偽造文書罪，經判處有期徒刑以上之刑確定者。但受緩刑宣告或易科罰金執行畢者，不在此限。九、犯前五款以外之罪，經判處有期徒…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第18條 …產之拍賣，得以投標、競相喊價或以電腦網路方式為之。公正第三人利用電腦網路方式拍賣時，應事先擬具作業辦法經董事會通過，並報經主管機關核准後始得辦理。拍賣應拍歸出價最高，且逾拍賣底價之投標人。
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第11-2條 …參與決策之訂定。前項之人持有之股份，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。