「洗錢」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 9 / 13 頁- 行政期貨經理事業管理規則 第8條 …程及前項內部控制制度為之。期貨經理事業對於一定金額以上或疑似洗錢之全權委託期貨交易案件，應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證、確認客戶身分及申報之紀錄，並應依洗錢防制法及內部控制制度規定辦理。第一項內部控制制度之訂定或變更，…
- 行政金融監督管理委員會銀行局處務規程 第5條 …資相關規定之訂修、廢止、疑義解釋之研擬及通案事項之處理。四、洗錢防制法與資恐防制法授權規定之訂修、廢止、疑義解釋之研擬及相關配合事項之處理。五、金融控股公司、銀行業公司治理制度之規劃。六、銀行、金融控股公司資本適足性管理…
- 行政金融監督管理委員會銀行局處務規程 第7條 …、揭露契約重要內容、認識金融消費者等事項之監督及管理。九、依洗錢防制法指定之辦理融資性租賃業務事業防制洗錢與打擊資恐之監督及管理。十、其他有關信用合作社事項。
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第1條 本辦法依洗錢防制法（以下簡稱本法）第六條第三項規定訂定之。
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第3條 …定之金融機構於推出新產品或服務或辦理新種業務前，應進行產品之洗錢及資恐風險評估，並建立相應之風險管理措施以降低所辨識之風險。
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第4條 證券期貨業及其他經本會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度，應經董事會通過；修正時，亦同。其內容並應包括下列事項：一、就洗錢及資恐風險進行辨識、評估、管理之相關政策及程序。二、依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定…
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 …業及其他經本會指定之金融機構應依其規模、風險等配置適足之防制洗錢及打擊資恐專責人員及資源，並由董事會指派高階主管一人擔任專責主管，賦予協調監督防制洗錢及打擊資恐之充分職權，及確保該等人員及主管無與其防制洗錢及打擊資恐職責…
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 本條文有附件第6條 …應指派資深管理人員擔任督導主管，負責督導所屬營業單位執行防制洗錢及打擊資恐相關事宜，並依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則相關規定辦理自行評估。證券期貨業及其他經本會指定之金融機構內部稽核單位應依規定辦理下…
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第7條 …責所需之專業知識。證券期貨業及其他經本會指定之金融機構之防制洗錢及打擊資恐專責人員、專責主管及國內營業單位督導主管應於充任後三個月內符合下列資格條件之一，證券期貨業及其他經本會指定之金融機構並應訂定相關控管機制，以確保符…
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第8條 本會對於證券期貨業及其他經本會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制及稽核制度之執行情形，得採風險基礎方法隨時派員或委託適當機構辦理查核，查核方式包括現地查核及非現地查核。本會或受委託查核者執行前項查核，得命證券期貨業…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第3條 …法、管理外匯條例、信用合作社法、農會法、漁會法、農業金融法、洗錢防制法、資恐防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執行、尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。七、受破產之宣告或經法院裁定開始清算程…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第21條 …經營、管理及客戶權益，不得有不利之影響，並應確保遵循銀行法、洗錢防制法、個人資料保護法、消費者保護法及其他法令之規定。金融機構辦理作業委外應確實遵守相關法令及銀行公會訂定之相關業務規章或自律公約及中華民國信用合作社聯合社…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第30條 …業務機構指定或同意之催收機構進行催收作業。二、應遵守銀行法、洗錢防制法、電腦處理個人資料保護法、消費者保護法、公平交易法及其他信用卡業務機構應遵循之法令規定。三、辦理催收標準應與信用卡業務機構一致，並應確實遵守第五十一條…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 本條文有附件第13-1條 國際證券業務分公司應遵循洗錢防制法、資恐防制法、主管機關所定應取得或驗證之文件、資料或資訊（如附件）及中華民國證券商業同業公會所定證券商防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本等規定，確實辦理確認客戶身分程序，並納入內部控…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第13-2條 …務分公司得透過海外機構或專業人士（以下簡稱中介人）依本辦法及洗錢防制法等規定，或不低於前開規定之標準，協助對境外客戶辦理確認客戶身分程序，除應符合下列規定外，其執行方案及中介人名單應報金管會備查：一、中介人協助國際證券業…
- 行政金融監督管理委員會主管政府捐助及經指定民間捐助財團法人監督管理辦法 第5條 …三十一日前，將次年度預算及工作計畫送本會，其預算及工作計畫與洗錢或資恐高風險國家或地區有關者，並應檢附風險評估報告。二、於次年四月十五日前將決算及工作成果（報告）連同查核報告（包括經會計師查核簽證之財務報表）送本會。三、…
- 行政會計師持續專業進修辦法 第3條 …程序法及行政訴訟法。十一、評價準則公報及資產評價實務。十二、洗錢防制及打擊資恐相關法規與實務。十三、其他與會計師執業相關之課程。
- 行政會計師持續專業進修辦法 第5條 …及第二款之進修時數不得低於十四小時；所含第三條第十二款規定之洗錢防制及打擊資恐相關法規與實務專業進修時數不得低於三小時。非承辦公開發行公司財務簽證之會計師，前項每一年度最低進修時數四十小時及所含前條第一款及第二款之最低進…
- 行政票券金融管理法 第58-4條 第五十八條第一項及第五十八條之一第一項之罪，為洗錢防制法第三條第一項所定之重大犯罪，適用洗錢防制法之相關規定。
- 行政境外基金管理辦法 第6條 總代理人、銷售機構及證券集中保管事業對於一定金額以上或疑似洗錢之境外基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理。
- 行政境外基金管理辦法 第42條 …構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令所訂應遵循之作業原則，並由總代理人送交同業公會審查。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第4條 …法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。七、受破產之宣告，尚未復權者。八、曾任法人宣告破產時之負責人…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第42條 …券交易法、期貨交易法、管理外匯條例、信用合作社法、信託業法、洗錢防制法或其他金融法規，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿且未經撤銷或赦免後尚未逾五年。七、受破產之宣告，尚未復權。八、曾任法人宣告破產時之負…
- 行政電子支付機構管理條例 第11條 …員配置、管理及培訓。三、內部控制制度及內部稽核制度。四、防制洗錢與打擊資恐內部控制及稽核制度。五、使用者及特約機構身分確認機制。六、會計制度。七、營業之原則及政策。八、消費者權益保障措施及消費糾紛處理程序。九、作業手冊及…
- 行政電子支付機構管理條例 第27條 專營電子支付機構對於達一定金額以上之通貨交易或疑似洗錢交易之申報、該機構與相關人員業務上應保守秘密義務之免除及違反申報規定之處罰，依洗錢防制法之規定辦理。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第12條 …不歡迎受益人進行短線交易」等文字。二十二、期貨信託事業為防制洗錢而可能要求申購人提出之文件及拒絕申購之情況。
- 行政期貨信託事業管理規則 第7條 …稽核報告，備供查核。前項之稽核報告，應包括公司之財務、業務及洗錢防制是否符合有關法令及公司內部控制制度規定。
- 行政期貨信託事業管理規則 第33條 …集發行銷售及其申購或買回作業程序辦理。對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理。期貨信託事業給付受益人買回價金時，應依公開說明書規定，對交易行為符合…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第11條 …、銷售價格。十五、最低申購金額。十六、證券投資信託事業為防制洗錢而可能要求申購人提出之文件及拒絕申購之情況。十七、買回開始日。保本型基金接受買回之方式及因應買回處分資產之程序。十八、買回費用。十九、買回價格。二十、短線交…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第23條 …證明文件，並填具基本資料。基金銷售機構對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理。基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制…