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第 86 / 105 頁- 行政期貨商管理規則 第56-8條 期貨商投資外國事業，應自本會核准之日起三個月內，依規定向經濟部投資審議委員會申請核准或備查。期貨商未依前項規定辦理者，本會得廢止原核准之事項。
- 行政期貨商管理規則 第57-1條 期貨商屬外國公司在中華民國境內分支機構者，除本會另有規定外，本規則規定應由董事會或監察人處理之事項，由該外國公司總公司或區域總部授權之在中華民國境內分支機構負責人處理。
- 行政銀行法施行細則 第2條 …款所稱銀行之保證，係指授信銀行以外之本國銀行、信託投資公司、外國銀行在華分行或經財政部認可之其他國內外金融機構之保證。本法第十二條第四款所稱經政府核准設立之信用保證機構，係指財團法人中小企業信用保證基金、財團法人農業信用…
- 行政銀行法施行細則 第10條 外國銀行專撥其在中華民國境內營業所用之資金，應由申請認許時所設分行或財政部所指定分行集中列帳。前項規定集中列帳之分行，依本法第四十九條規定函報及公告有關財務報表時，應包括中華民國境內各分行之合併財務報表及其總行之財務報表…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第2條 本準則適用之銀行，為商業銀行、專業銀行、信託投資公司及外國銀行。
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第5條 …者。具備前項第三款及第四款資格者，僅得擔任其專業領域之職務。外國銀行在台分行經總行授權綜理在台所有分行業務之經理或與其職責相當之人，應具備第一項之資格，並事先檢具有關資格文件報經主管機關審查合格後，始得充任。
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第6條 …有效經營銀行業務，並事先報經主管機關認可者。前條第二項以外之外國銀行在台分行經理或與其職責相當之人，應具備前項之資格。
- 行政期貨經理事業設置標準 第8條 依本標準提出之各種書件，如係以外文作成者，應提出中文譯本。外國人提供之文件除聲明書及護照影本外，應經當地國我駐外單位驗證、或由當地法院或政府機關出具證明、或經當地法定公證機關驗證。
- 行政期貨經理事業設置標準 第20條 外國期貨經紀商在中華民國境內設立之分支機構經其總公司准許，並由總公司出具其於本國係得經營全權委託期貨交易業務之聲明書者，該外國期貨經紀商得申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨經理事業。外國期貨經紀商申請其在中華民國…
- 行政期貨經理事業設置標準 第28條 …者，應按第十五條第二項規定之指撥專用營運資金四千分之一計算。外國期貨經紀商申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨經理事業者，亦同。四、期貨信託事業兼營期貨經理事業者，應按其法定最低實收資本額四千分之一計算。五、證券投…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第5條 …基金所持有之資產，應以基金保管機構之基金專戶名義登記。但持有外國之有價證券及證券相關商品，得依基金保管機構與國外受託保管機構所訂契約辦理之。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第8條 …其他經本會核准得投資項目。證券投資信託事業於國內募集基金投資外國有價證券，其種類及範圍由本會定之。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第14-1條 …證券投資信託事業經理基金，得自行或委由國外代理機構將所持有之外國有價證券辦理出借，並應符合下列條件及應遵守當地國（地區）主管機關相關規定：一、每一基金出借所持有任一外國有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額或總金額之百…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第20條 …，經向本會申請核准，得於證券投資信託契約中明定有關投資國內、外國有價證券之種類、範圍及比率限制，不受第八條、第十條第一項、第十五條至第十七條、第二十七條及第三十條第一項規定之限制。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第42條 組合型基金指投資於證券投資信託事業、期貨信託事業或外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位，且不得投資於其他組合型基金者。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第3條 …經營有價證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務者。發行人屬外國機構者，應檢具董事會同意函或履約保證切結書後，由在中華民國境內之分支機構或直接或間接持股百分之百之子公司在中華民國境內設立之分支機構以該外國機構之名義提出申…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第5條 …臺灣期貨交易所股份有限公司依其章則處以停止或限制買賣之處置。外國發行人向本會申請核給其發行認購（售）權證之資格認可，應具備下列資格條件：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值達新臺幣三十億元以上，且不低於實收資本額。二…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第8條 …證。二、證券交易所或櫃檯買賣中心公告之指數。三、經本會指定之外國證券交易市場，並符合證券交易所或櫃檯買賣中心所定條件之外國證券或指數。四、其他經本會核准之連結標的。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第8-1條 發行人發行以第八條第一項第三款規定外國證券或指數為連結標的之認購（售）權證時，應就其中涉及資金之匯出、匯入事項，經中央銀行許可。發行人發行前項認購（售）權證，其履約給付限以現金結算方式為之。發行人發行第一項認購（售）權證…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第16條 …以國內證券、指數為連結標的者，其標的範圍應符合第八條規定；以外國證券、指數為連結標的者，其標的範圍應依交易當地主管機關或交易所規定辦理。但不得包括大陸地區股價指數及大陸地區證券市場之有價證券。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第22條 …內證券、指數為連結標的者，其履約給付限以現金結算方式為之；以外國證券、指數為連結標的者，其履約給付方式應依交易當地主管機關或交易所規定辦理。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第4條 …之各種書件，如係以外文作成者，除財務報告外，應附具中文譯本。外國人提供之文件，除聲明書及護照影本外，均需經當地國我駐外單位驗證、或由當地法院或政府機關出具證明、或經當地法定公證機關驗證。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第12條 …載明兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務之董事會議事錄。外國證券經紀商或外國期貨經紀商，得以總公司授權單位或人員簽署之文件替代之。五、同業公會出具人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。六、董事、監察人、經理人、從事…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第14條 外國證券經紀商或外國期貨經紀商經其總公司准許並由總公司出具聲明其於本國係得經營證券投資顧問業務者，得申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務。第十條、第十一條至前條、第四十條及第五章附則…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第17條 …載明兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務之董事會議事錄。外國證券經紀商或外國期貨經紀商，得以總公司授權單位或人員簽署之文件替代之。三、董事及監察人名冊。四、同業公會出具審查全權委託管理辦法所定人員資格合格之名冊及其資…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第19條 外國證券經紀商或外國期貨經紀商經其總公司准許並由總公司出具聲明其於本國係得經營全權委託投資業務者，得申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務。第十條第六項、第十條之一、第十四條第三項、第…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第25條 …與訓練。二、載明兼營全權委託投資業務之董事會議事錄。信託業為外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽署之文件替代之。三、董事及監察人名冊。四、同業公會出具審查全權委託管理辦法所定人員資格合格之名冊及其資格證明文件。五、依全權…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第28條 …務報告。四、載明兼營證券投資顧問業務之董事會議事錄。信託業為外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽署之文件替代之。五、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。六、董事、監察人、經理人、從事證券投資顧問業務之部…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第36條 …及管理辦法所定最低實收資本額合計數，如有不足時，應辦理增資。外國保險業專撥在中華民國境內營業所用之資金，不得低於按申請兼營全權委託投資業務所應指撥之專用營運資金金額，加計外國保險業設立許可及管理辦法所定最低專撥營業所用資…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第38條 …人員招募與訓練。三、載明兼營全權委託投資業務之董事會議事錄。外國保險業得以總公司授權單位或人員簽署之文件替代之。四、董事及監察人名冊。五、同業公會出具審查全權委託管理辦法所定人員資格合格之名冊及其資格證明文件。六、依全權…