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第 8 / 13 頁- 行政銀樓業防制洗錢與打擊資恐施行及申報辦法 第4-1條 …證客戶之身分。但對客戶資訊之真實性有所懷疑、發現客戶涉及疑似洗錢或資恐交易時，應依前條規定對客戶身分再次確認。
- 行政銀樓業防制洗錢與打擊資恐施行及申報辦法 第7條 …戶身分，留存客戶身分資料及交易紀錄，並應向法務部調查局為疑似洗錢交易之申報：一、客戶有不尋常之交易，且該交易與客戶身分、收入顯不相當或與其營業性質無關。二、客戶連續以略低於新臺幣五十萬元進行現金交易。三、交易完成後，對有…
- 行政銀樓業防制洗錢與打擊資恐施行及申報辦法 第8條 銀樓業對前條疑似洗錢交易之申報程序，應依下列規定辦理：一、於發現疑似洗錢交易之日起十個營業日內，依法務部調查局所定之通報格式，蓋用申報單位之戳章後，以傳真、電子郵件或其他方式向法務部調查局申報。二、對明顯重大緊急之疑似洗…
- 行政銀樓業防制洗錢與打擊資恐施行及申報辦法 第10條 銀樓業應舉辦或參加防制洗錢及打擊資恐之教育訓練，其方式如下：一、銀樓業負責人或指派專責人員應至少每二年參加一次政府機關、金銀珠寶商業同業公會、法人或團體等辦理之防制洗錢及打擊資恐在職教育訓練。二、銀樓業應就新進員工安排職…
- 行政銀樓業防制洗錢與打擊資恐施行及申報辦法 第11條 銀樓業應評估其洗錢及資恐風險，並依下列規定辦理：一、製作風險評估報告，並至少涵蓋客戶、國家或地區、產品及服務、交易或支付管道等面向。二、備置並每二年更新風險評估報告。三、於經濟部要求時，提供風險評估報告。銀樓業於運用新科…
- 行政銀樓業防制洗錢與打擊資恐施行及申報辦法 第12條 銀樓業應由負責人或指派之專責人員負責協調監督防制洗錢及打擊資恐之作業及控制程序之執行，並應定期進行內部稽核。
- 行政銀樓業防制洗錢與打擊資恐施行及申報辦法 第13條 經濟部應每年進行現地或非現地查核銀樓業辦理防制洗錢及打擊資恐作業之內部控制與稽核制度執行情形，並得由銀樓業所在地之地方金銀珠寶商業同業公會派員陪同現地查核。前項查核業務，經濟部得依洗錢防制法第七條第二項規定，委託具查核能…
- 行政著作權集體管理團體條例 第15-1條 …逾二年。四、使用票據經拒絕往來尚未期滿。五、違反證券交易法或洗錢防制法，經有罪判決確定，尚未執行、執行未畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後未逾五年。
- 行政郵政儲金匯兌業務內部控制及稽核制度實施辦法 第6條 …融消費者保護管理、委外作業管理、重大偶發事件之處理機制、防制洗錢及打擊資恐機制及相關法令之遵循管理，包括辨識、衡量、監控洗錢及資恐風險之管理機制，及其他業務之政策及作業流程及規範，並應分別依其業務性質及規模有適切之內部控…
- 行政郵政儲金匯兌業務內部控制及稽核制度實施辦法 第24條 …會。中華郵政公司之總機構法令遵循主管除兼任法務單位主管與防制洗錢及打擊資恐專責單位主管外，不得兼任內部其他職務。中華郵政公司之總機構法令遵循主管，職位應等同於副總經理，資格應符合郵政儲金匯兌業務監督管理辦法規定。中華郵政…
- 行政郵政儲金匯兌業務內部控制及稽核制度實施辦法 第28條 …部或金融監督管理委員會之規定委託會計師辦理個人資料保護與防制洗錢及打擊資恐機制專案查核。會計師之查核費用由公司與會計師自行議定，並由公司負擔會計師之查核費用。公司應於查核年度開始一個月內將委託查核會計師名單送交通部及金融…
- 行政郵政簡易人壽保險監督管理辦法 第26條 …法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法、郵政法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執行、尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。七、受破產之宣告，尚未復權者。八、曾任法人…
- 行政郵政簡易人壽保險監督管理辦法 第49條 …貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、洗錢防制法、資恐防制法或其他金融管理法律，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或經執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾三年。六、受破產之宣告，尚未復權。七、有重大喪失債信…
- 行政勞動部勞動基金監理會設置辦法 第5條 …法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法或其他金融管理法律，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年。七、受破產之宣告，尚未復權。八、曾任法人宣告破產…
- 行政農業金融機構防制洗錢與打擊資恐內部控制及稽核制度實施辦法 第1條 本辦法依洗錢防制法第六條第三項規定訂定之。
- 行政農業金融機構防制洗錢與打擊資恐內部控制及稽核制度實施辦法 第3條 …委託機構之業務性質，並評斷其商譽及管理品質，包括是否遵循防制洗錢及打擊資恐之規範，及是否曾受洗錢及資恐之調查或行政處分。二、評估該委託機構對防制洗錢及打擊資恐具備適當之控管政策及執行效力。三、在與委託機構建立通匯往來關係…
- 行政農業金融機構防制洗錢與打擊資恐內部控制及稽核制度實施辦法 第4條 …農業金融機構於推出新產品或服務或辦理新種業務前，應進行產品之洗錢及資恐風險評估，並建立相應之風險管理措施以降低所辨識之風險。
- 行政農業金融機構防制洗錢與打擊資恐內部控制及稽核制度實施辦法 第5條 …警察機關要求立即提供時，應配合辦理。二、應依農業金融機構防制洗錢辦法第十一條規定，保存下列匯款人及受款人之必要資訊：（一）匯款人資訊應包括：匯款人姓名、扣款帳戶號碼（如無，則提供可供追蹤之交易碼）及下列各項資訊之一：1.…
- 行政農業金融機構防制洗錢與打擊資恐內部控制及稽核制度實施辦法 第6條 農業金融機構防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度，應經董（理）事會通過；修正時，亦同。其內容並應包括下列事項：一、就洗錢及資恐風險進行辨識、評估、管理之相關政策及程序。二、依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐…
- 行政農業金融機構防制洗錢與打擊資恐內部控制及稽核制度實施辦法 第7條 農業金融機構應依其規模、風險等配置適足之防制洗錢及打擊資恐專責人員及資源，並由董事會（總幹事）指派高階主管一人擔任專責主管，賦予協調監督防制洗錢及打擊資恐之充分職權，及確保該等人員及主管無與其防制洗錢及打擊資恐職責有利益…
- 行政農業金融機構防制洗錢與打擊資恐內部控制及稽核制度實施辦法 本條文有附件第8條 …應指派資深管理人員擔任督導主管，負責督導所屬營業單位執行防制洗錢及打擊資恐相關事宜，及辦理自行查核之情形。農業金融機構內部稽核單位（人員）應依規定辦理下列事項之查核，並提具查核意見：一、洗錢及資恐風險評估與防制洗錢及打擊…
- 行政農業金融機構防制洗錢與打擊資恐內部控制及稽核制度實施辦法 第9條 …具備廉正品格，及執行其職責所需之專業知識。農業金融機構之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及各營業單位督導主管應於充任後三個月內符合下列資格條件之一，農業金融機構並應訂定相關控管機制，以確保符合規定：一、曾擔任專責之法…
- 行政農業金融機構防制洗錢與打擊資恐內部控制及稽核制度實施辦法 第10條 本會對於農業金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制及稽核制度之執行情形，得採風險基礎方法隨時派員或委託適當機關（構）辦理查核，查核方式包括現地查核及非現地查核。本會或受委託查核者執行前項查核，得命農業金融機構提示有關帳簿、文…
- 行政農民退休儲金監理會設置辦法 第5條 …法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法或其他金融管理法律，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年。七、受破產之宣告，尚未復權。八、曾任法人宣告破產…
- 行政科技部主管政府捐助之財團法人監督辦法 第4條 …及經費預算提請董事會通過後，送本會備查。工作計畫及經費預算與洗錢或資恐高風險國家或地區有關者，應依本法第二十五條第一項辦理。
- 行政金融監督管理委員會保險局處務規程 第5條 …辦理。三、保險法之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。四、保險犯罪與洗錢防制業務之監督及管理。五、國際與兩岸保險事務、制度之規劃及辦理。六、專業再保險業務之監督及管理。七、保險代理人、經紀人與公證人業務之監督及管理。八、財團法人…
- 行政金融監督管理委員會證券期貨局處務規程 第5條 …議及其相關法規訂修、廢止、疑義解釋之研擬。七、證券期貨業防制洗錢及打擊資恐相關法規之訂修、廢止、疑義解釋之研議。八、大陸、香港、澳門地區證券事務之研究與諮詢及相關法規之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。九、前八款以外證券發行相…
- 行政金融監督管理委員會證券期貨局處務規程 第6條 …之規劃，與證券商公會之監督及管理。七、虛擬資產服務商之業務與洗錢防制、打擊資恐事項及同業公會之監督及管理。八、虛擬資產服務商管理相關法規之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。九、其他有關證券商及虛擬資產服務商管理事項。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第28條 …，並填具基本資料。期貨信託基金銷售機構對於一定金額以上或疑似洗錢之期貨信託基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理。期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第31條 …託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金者，應確實執行洗錢防制及公開說明書所載短線交易防制措施。對所屬期貨信託基金客戶從事期貨信託基金交易符合公開說明書短線交易認定標準者，應依主管機關所規定之格式，提供該客戶相關資…