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行政證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法第2條任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之五之股份時，單獨或共同取得人（以下簡稱取得人）均應依本辦法之規定向主管機關申報及公告；申報事項如有變動時，亦同。但其他法令另有規定者，依其規定。
行政證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法第3條本辦法所稱任何人取得公開發行公司已發行股份，其取得股份包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。
行政證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法第4條 …稱與他人共同取得股份，指以契約、協議或其他方式之合意，取得公開發行公司已發行股份。取得人間如有書面合意，應將該書面合意併同向主管機關申報。
行政證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法第6條取得人取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之五之股份時（以下簡稱取得日），除本辦法另有規定外，應於取得日起十日內，向主管機關依第二項規定申報下列事項及辦理公告：一、取得人之身分、姓名或名稱、國民身分證號碼或統一編號…
行政證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法第7條 …應就本次與前一次申報持股總額之變動情形，併同申報。取得人屬公開發行公司者，應於事實發生之日起二日內，將前二項應行申報事項傳輸至公開資訊觀測站後，即屬完成申報及公告；取得人非屬公開發行公司者，應於事實發生之日起二日內，將前…
行政證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法第8條 …與保險基金者，於持股計算基準日（以下簡稱基準日），取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之五之股份，應於該基準日起十日內，向主管機關申報第六條第一項第一款至第五款、第七款及第八款應行申報事項，並於該基準日起八日內，將…
行政證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法第11條取得人於本辦法施行前已取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之五而未超過百分之十之股份且繼續持有至施行日者，應自施行日起十日內，向主管機關申報第六條第一項第一款、第二款及第四款等事項，並依該條第二項規定辦理申報及公告…
行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法第5條 …應包括下列控制作業之處理程序，且應適時檢討修訂：一、保險商品開發及管理作業：包括保險商品之風險評估、費率適足性之評估、準備金充分性之評估及商品管理作業。二、保險商品銷售作業：包括文宣及保單揭露事項、招攬、核保、契約轉換、…
行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法第6條 …定之自律規範辦理：一、資訊處理部門之功能及職責劃分。二、系統開發及程式修改之控制。三、編製系統文書之控制。四、程式及資料之存取控制。五、資料輸出入之控制。六、資料處理之控制。七、電腦機房門禁之控制。八、系統、檔案及電腦、…
行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法第6-1條 …資訊安全專業課程訓練或職能訓練。總機構、國內外營業單位、商品開發管理單位、資金運用單位、資產保管單位及其他管理單位之人員，每年至少須接受三小時以上資訊安全宣導課程。適用第二項規定之保險業，應於符合適用條件起六個月內調整。
行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法第30條 …至少包括新修訂法令規章及新銷售保險商品。保險業營業單位、商品開發管理單位、資金運用單位、資訊單位、資產保管單位及其他管理單位之法令遵循主管，每年應至少參加主管機關或其認定機構所舉辦或所屬金融控股公司或保險業自行舉辦之在職…
行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法第33條保險業總機構法令遵循單位、營業單位、商品開發管理單位、資金運用單位、資訊單位、資產保管單位、其他管理單位及國外分公司應指派人員擔任該單位法令遵循主管，負責辦理法令遵循業務。國外分公司法令遵循主管之設置應符合當地法令規定及…
行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法第36-2條 …得律師、會計師執業資格或於保險、證券、期貨、金融相關機構或公開發行公司擔任法務、法令遵循、內部稽核、財務、股務或公司治理相關事務單位之主管職務達三年以上。二、公司治理主管除初任者應自擔任此職務之日起一年內至少進修十八小時…
行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則第2條公開發行公司符合本法關係企業章所訂之控制公司，應於每營業年度終了，編製關係企業合併營業報告書及關係企業合併財務報表。公開發行公司符合本法關係企業章所訂之從屬公司，應於每營業年度終了，造具其與控制公司間之關係報告書。
行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則第3條公開發行公司有下列情形之一者，應編製前條所列三項書表：一、符合本法所訂推定為有控制與從屬關係者。二、符合本法所訂互為控制公司與從屬公司者。三、為他公司之控制公司，同時兼為另一公司之從屬公司者。公開發行公司適用本法第三百六…
行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則第6條公開發行公司於判斷為有關係企業之控制與從屬關係時，除依其法律之關係外，應考慮其實質關係。公開發行公司有下列情形之一者，應依本準則規定編製關係企業合併營業報告書及關係企業合併財務報表。但有相關事證證明無控制與從屬關係者，不…
行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則第12條 …司已發行有表決權之股份總數或資本總額超過半數者之規定辦理。公開發行公司因適用本法第三百六十九條之三規定而推定與他公司具控制從屬關係，且與他公司間別無本法第三百六十九條之二規定之控制從屬關係者，得依本準則第十三條第一、三款…
行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則第18-1條公開發行公司編製關係企業合併財務報表，應將聲明書及財務報告簽證會計師依關係企業合併財務報表複核要點規定出具之複核報告書置於關係企業合併財務報表首二頁，並裝訂成冊。依本準則應納入編製關係企業合併財務報表之公司，若與依財務會…
行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則第21條保護機構之董事、監察人及經理人，應於就任一個月內將所持有公開發行公司及未公開發行之證券商及期貨商之股票種類及股數，向保護機構申報。前項股票持有人，應於每年一月底前申報上年底之持有情形。第一項之人持有之股票，包括其配偶、未…
行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法第2條 …認可之信用評等機構。三、發行人：指辦理募集或私募有價證券之公開發行股票公司。四、公開發行：指有價證券之募集及發行。
行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法第3條保險業得購買國內公開發行但未在證券交易所上市（以下簡稱未上市）或證券商營業處所買賣（以下簡稱未上櫃）之有價證券種類如下：一、股票。二、有擔保公司債。三、最近一年內經信用評等機構評等達一定等級以上公司發行之普通公司債、可轉…
行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法第4條保險業得購買國內私募有價證券之種類如下：一、公開發行股票公司之股票。二、公開發行股票公司之有擔保公司債。三、最近一年內經信用評等機構評等達一定等級以上公開發行股票公司之普通公司債、可轉換公司債或附認股權公司債。四、證券投…
行政財政部委託會計師查核金融機構辦法第6條辦理查核之會計師除其所屬之會計師事務所應符合會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則第四條之規定外，該會計師應具備查核簽證金融機構財務報表三年以上之實務經驗，且受託查核前二年金融業務方面之受訓總時數須達九十小時以上…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第7條 …載事項無虛偽、隱匿之聲明書。前項第四款之會計師，應以得辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務之會計師為限。證券投資信託事業或證券投資顧問事業未於第一項期間內申請換發營業執照者，本會得廢止其許可。但有正當理由，於期限屆滿前，…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第22條 …定與變更。十、善良管理人之注意義務及保密義務。十一、客戶為公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，其股權異動之有關法律責任。十二、報告義務。十三、委託報酬與費用之計算、交付方式及交付時…
行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5-1條 …國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，並在符合「會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則」規定條件之聯合會計師事務所從事審計工作經驗二年以上，且經第二款或第三款所定之測驗合格。七、具有「專門職業及技術人員高等考試律…
行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法第29條 …務業務資訊揭露事宜，除應符合保險業財務報告編製準則規定外，公開發行股票之保險業並應符合證券交易法有關資訊揭露之規定。
行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法第3條 …係人。四、同屬金融控股公司之其他子公司擔任國際首次辦理股票公開發行（IPO）承銷案件之協辦承銷商，而利害關係人向主辦或其他協辦承銷商認購該國際IPO承銷案之具股權性質有價證券。保險業購買利害關係人發行之公司債，以有擔保者…
行政共同信託基金管理辦法第21條信託業發行共同信託基金受益證券應經簽證，其簽證事項，準用公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則之規定。前項受益證券應予編號，並記載下列事項：一、共同信託基金名稱、受益權單位總數、發行日期、存續期間及得否追加發行之意旨。二…
行政證券商負責人與業務人員管理規則第11-1條 …之負責人，得兼任該控股公司子公司之董事、監察人。證券商因與公開發行之非金融機構間有投資關係者，證券商之負責人不得擔任該被投資公司之董事長、經理人。證券商負責人之兼任行為，證券商應建立內部審核控管機制，以確保本職及兼任職務…