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第 76 / 97 頁- 行政國際金融業務條例 第22-20條 …務或財務狀況或令國際保險業務分公司於限期內報告營業狀況時，其負責人或職員有下列情形之一者，處新臺幣一百八十萬元以上九百萬元以下罰鍰：一、拒絕檢查或拒絕開啟金庫或其他庫房。二、隱匿或毀損有關業務或財務狀況之帳冊文件。三、對…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …人未依承諾補足持股。十五、發行人或其現任董事長、總經理或實質負責人於最近三年內，因違反本法、公司法、銀行法、金融控股公司法、商業會計法等工商管理法律，或因犯貪污、瀆職、詐欺、背信、侵占等違反誠信之罪，經法院判決有期徒刑以…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …二）本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由發行人及其負責人與其他曾在公開說明書上簽名或蓋章者依法負責。（三）投資人投資前應至金融監督管理委員會（以下簡稱本會）指定之資訊申報網站詳閱本公開說明書之內容，並應注意公司…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第5條 公開說明書之封底應加蓋公司印鑑並經負責人簽名或蓋章。證券承銷商及其負責人、會計師、律師及其他專家應於公開說明書就其所負責之部分簽名或蓋章。
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第9條 …訟當事人及目前處理情形。（二）公司董事、監察人、總經理、實質負責人、持股比例超過百分之十之大股東及從屬公司，最近二年度及截至公開說明書刊印日止已判決確定或目前尚在繫屬中之訴訟、非訟或行政爭訟事件，其結果可能對公司股東權益…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第34條 …新股案應併揭露獨立專家就換股比例合理性之意見。五、公司印鑑及負責人簽名或蓋章。六、其他必要記載事項。
- 行政票券金融公司分公司管理辦法 第3條 …二、最近一年內發生舞弊案未依規定呈報或舞弊案情節重大者。三、負責人因業務上故意犯罪於最近一年內經判處罪刑確定者。四、經主管機關或中央銀行糾正其缺失，尚未切實改正，且其情節重大者。五、最近一年內內部控制有嚴重缺失者。六、上…
- 行政票券金融公司分公司管理辦法 本條文有附件第4條 …制度。六、該分公司組織結構、人員培訓與配置及相關設施（含預定負責人與業務人員之名冊及資歷證明文件）。七、該分公司經營之原則、方針、利基及行銷策略。八、該分公司未來三年營運量及損益預測（須列示預估基礎、參考資料來源及其重要…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第5條 …萬股。符合前項資格之股東、第六條之信託事業、股務代理機構或其負責人，有下列情事之一者，不得擔任徵求人：一、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定，服刑期滿尚未逾五年。二、因徵求委託書違反刑法偽造文書有關規定，經有罪…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第6條 …。二、本身係召開股東會之金融控股公司之子公司。第一項股東或其負責人具有前條第二項所定情事者，不得委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人。股東委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人後，於該次股東會不得再有徵求行為或接受徵求人之…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第8條 …被選舉人經營理念、與公司之業務往來內容。如係法人，應比照填列負責人之資料及所擬指派代表人之簡歷。（三）徵求人應列明與擬支持之被選舉人之間有無本法施行細則第二條所定利用他人名義持有股票之情形。（四）第五條徵求人及第六條第一…
- 行政票券金融公司設立標準 第4條 票券金融公司發起人不得有票券商負責人及業務人員管理規則（以下簡稱管理規則）第四條第一項所列情事。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第16條 …務者。二、代表人：在我國設有代表人辦事處之代表人或分支機構之負責人。前項第一款第二目、第三目以法人或外國法人為代理人者，應指定一自然人執行代理業務。境外外國機構投資人持有公開發行公司之股份者，其表決權之行使，除法令另有規…
- 行政會計師查核簽證財務報表規則（911108訂定） 第31條 …負債表、綜合損益表、權益變動表及現金流量表，應由代表受查者之負責人、經理人及主辦會計人員逐頁簽名或蓋章。受查者依證券交易法第三十六條規定公告申報經會計師核閱之第一季、第二季及第三季財務報告，會計師亦應核閱受查者重要子公司…
- 行政票券金融管理法 第11條 票券商負責人應具備之資格條件及其他應遵行事項，由主管機關以準則定之。票券商負責人及職員不得以任何名義，向被保證人、交易對象或其他客戶收受佣金、酬金或其他不當利益。票券金融公司負責人及職員，不得兼任他票券金融公司或金融機構…
- 行政票券金融管理法 第28條 …人之企業。二、持有票券商實收資本額百分之三以上之股東或票券商負責人擔任董事、監察人或經理人之企業。前項買賣條件、同類交易對象、持有總額限制及一定等級之標準，由主管機關會商中央銀行定之。
- 行政票券金融管理法 第40條 …券金融公司與其持有實收資本總額百分之三以上之企業，或與本公司負責人、職員或主要股東，或與本公司負責人之利害關係人為不動產交易時，須合於營業常規，並應經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事四分之三以上同意。
- 行政票券金融管理法 第58條 票券金融公司負責人或職員，意圖為自己或第三人不法之利益，或損害公司之利益，而為違背其職務之行為，致生損害於公司之財產或其他利益者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。其因犯罪獲取之財物或財…
- 行政票券金融管理法 第58-3條 第五十八條第一項之票券金融公司負責人、職員或第五十八條之一第一項之行為人所為之無償行為，有害及票券金融公司之權利者，票券金融公司得聲請法院撤銷之。前項之票券金融公司負責人、職員或行為人所為之有償行為，於行為時明知有損害於…
- 行政票券金融管理法 第59條 …十二條第一項規定所為之處置，足以生損害於公眾或他人者，其行為負責人處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣二千萬元以下罰金。票券金融公司於主管機關派員監管、接管或勒令停業進行清理時，其負責人或職員有下列情形之一者，處一年…
- 行政票券金融管理法 第60條 …條、第三十三條、第三十三條之二或第三十三條之四規定者，其行為負責人，處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣五百萬元以上二千五百萬元以下罰金。票券金融公司依第四十九條準用銀行法第三十三條第一項規定辦理授信達主管機關規定金…
- 行政票券金融管理法 第62條 票券商負責人或職員違反第十一條第二項規定者，處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣五百萬元以下罰金。
- 行政票券金融管理法 第63條 票券金融公司負責人或職員違反第十一條第三項規定兼職者，處新臺幣二百萬元以上二千萬元以下罰鍰；其兼職係經票券金融公司指派者，受罰人為票券金融公司。
- 行政票券金融管理法 第65條 …或指定專門職業及技術人員，檢查業務、財務及其他有關事項時，其負責人或職員有下列情形之一者，處票券商或其關係人新臺幣二百萬元以上二千萬元以下罰鍰：一、拒絕檢查或拒絕開啟金庫或其他庫房。二、隱匿或毀損有關業務或財務狀況之帳冊…
- 行政票券金融管理法 第71條 …日連續處罰，至依規定改正為止；其情節重大者，並得責令限期撤換負責人或廢止其許可。
- 行政境外基金管理辦法 第16條 …理募集及銷售之業務人員及內部稽核人員，應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定業務人員之資格條件。前項內部稽核人員，得由總代理人登記之內部稽核人員兼任之。從事第一項業務之業務人員不得少於三人。
- 行政境外基金管理辦法 第19條 …，不在此限。三、辦理募集及銷售業務人員應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定業務人員之資格條件。四、其他經本會規定應具備之條件。信託業及證券經紀商於本辦法發布前依特定金錢信託契約或受託買賣外國有價證券契約辦理…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第2條 本規則所稱負責人，指董事、監察人、總經理、副總經理、協理、經理或與其職責相當之人。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第4條 有下列情事之一者，不得充任票券金融公司之負責人，於充任後始發生者，應予解任：一、無行為能力、限制行為能力或受輔助宣告尚未撤銷者。二、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第11條 票券金融公司負責人升任或本規則修正發布後充任者，應具備本規則所定資格條件，其不具備而充任者，應予解任。