票券商負責人及業務人員管理規則 第2條
第2條
本規則所稱負責人，指董事、監察人、總經理、副總經理、協理、經理或與其職責相當之人。
其他條文
全文- 第1條本規則依票券金融管理法（以下簡稱本法）第十一條第一項及第十二條第二項規定訂定之。
- 第3條本規則所稱票券商業務人員，指為票券商管理或從事下列業務之人員：一、短期票券之簽證、承銷、經紀、自營或結算交割。二、短期票…
- 第4條有下列情事之一者，不得充任票券金融公司之負責人，於充任後始發生者，應予解任：一、無行為能力、限制行為能力或受輔助宣告尚未…
- 第5條票券金融公司應置總經理一人，負責綜理全公司業務，且不得有其他職責相當之人。其應具備良好品德、領導及有效經營票券金融公司之…
- 第6條票券金融公司副總經理、協理或與其職責相當者，應具備良好品德、領導及有效經營票券金融公司之能力，並具備下列資格之一：一、票…
- 第7條票券金融公司經理或與其職責相當者，應具備良好品德、有效經營票券金融公司之能力，並具備下列資格之一：一、票券金融公司或銀行…
- 第8條票券金融公司董事會有選任經理人之責任，應確實審核經理人應具備之資格條件，並就經理人資格條件之維持與適任性，負監督之責。
- 第9條票券金融公司之董事、監察人應具備良好品德，且其人數在五人以下者，應有二人，人數超過五人者，每增加四人應再增加一人，其設有…
- 第10條票券金融公司監察人之配偶、二親等以內之血親或一親等姻親，不得擔任同一票券金融公司之董事或經理人。前項之規定，於政府或法人…
- 第11條票券金融公司負責人升任或本規則修正發布後充任者，應具備本規則所定資格條件，其不具備而充任者，應予解任。
- 第11-1條本規則中華民國九十九年十月十九日修正施行前，票券金融公司董事長已兼任總經理或與其職責相當之人，有不符第四條第二項規定者，…
- 第12條票券商負責人及業務人員不得有下列行為：一、辦理短期票券、債券承銷、經紀或自營業務時，有隱瞞、詐騙、利誘、威脅或其他足以致…
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