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第 73 / 200 頁- 行政證券金融事業管理規則 第61條 證券金融事業財務、業務之檢查，依證券交易法第十八條之一、第三十八條之一及銀行法第四十五條規定辦理。
- 行政證券金融事業管理規則 第62條 證券金融事業為下列行為，應先報經主管機關核准：一、變更公司章程。二、停業或復業。三、解散或合併。四、讓與或受讓他人全部或主要部分之營業或財產。五、設立或撤銷分支機構或其他營業場所。六、變更營業場所。七、轉投資。八、募集與…
- 行政證券金融事業管理規則 第63條 證券金融事業有下列情事之一者，應向主管機關申報：一、股東會或董事會決議。二、董事、監察人、或經理人之異動。
- 行政證券金融事業管理規則 第64條 證券金融事業業務人員異動，應按月列冊報主管機關備查。
- 行政證券金融事業管理規則 第65條 證券金融事業之董事、監察人、經理人及業務人員，不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券買賣。二、非應依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、辦理第五條之業務，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之…
- 行政證券金融事業管理規則 第65-1條 本規則中華民國九十九年十月十一日修正施行前，證券金融事業不符前條第二項規定者，應於修正施行之日起六個月內調整之；不符前條第三項規定者，應於修正施行之日起一年內調整之。
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第2條 …則規定，取得證券商業務員或高級業務員資格。二、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資分析人員資格。本規則修正施行前已從事第一項所列業務而尚未依前項規定取得資格者，應自修正施行之日起一年內取得資格。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第2條 …所稱有價證券借貸業務，指證券商與其客戶、其他證券商或證券金融事業借入或出借有價證券，並約定以同種類、同數量有價證券返還之業務行為。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第8條 …辦理有價證券借貸業務或有價證券融資融券業務之證券商或證券金融事業借入之有價證券。證券商為因應還券所需而無標的證券可供返還時，得向證券金融事業辦理轉融通。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第9條 …辦理有價證券借貸業務或有價證券融資融券業務之證券商或證券金融事業。三、其他經主管機關核准者。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第10條 …辦理有價證券借貸業務或有價證券融資融券業務之證券商或證券金融事業作為辦理有價證券借貸業務或有價證券融資融券業務之券源。（七）於證券交易所借券系統出借證券。（八）參與證券金融事業之標借或議借。三、其他經主管機關核准之用途。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第13條 …：一、作為向證券交易所借券系統借券之擔保。二、作為向證券金融事業轉融通證券之擔保。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第14條 …：一、作為向證券交易所借券系統借券之擔保。二、作為向證券金融事業轉融通證券之擔保。三、作為辦理有價證券買賣融資融券業務之資金來源。四、作為辦理證券業務借貸款項之資金來源。五、銀行存款。六、購買短期票券。證券商對前項款項應…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第22條 …返還等資料傳送證券交易所及證券櫃檯買賣中心，轉知證券集中保管事業辦理有價證券撥付作業，或通知清算銀行辦理轉帳登記。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第30條 …辦理有價證券借貸業務或有價證券融資融券業務之證券商或證券金融事業借入或出借有價證券，除第十一條第一項至第四項、第十三條、第十四條及第十八條外，準用本章之規定。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第31條 …客戶借入者。五、自其他辦理有價證券借貸業務之證券商或證券金融事業借入者。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第38條 …務準用之。證券商與其他辦理有價證券借貸業務之證券商或證券金融事業借入或出借中央登錄公債，除第十一條第一項、第三項、第四項及第三十三條第一項至第三項外，準用本章之規定。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第21條 …移作他用：一、作為辦理融資業務之資金來源。二、作為向證券金融事業轉融通證券之擔保。三、作為辦理證券業務借貸款項之資金來源。四、作為向證券交易所借券系統借券之擔保。五、銀行存款。六、購買短期票券。證券商對前項款項應支付利息…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第22條 …送存集中保管：一、作為辦理融券業務之券源。二、作為向證券金融事業轉融通資金或證券之擔保。三、作為辦理有價證券借貸業務之出借券源。四、作為向證券交易所借券系統借券之擔保。五、出借予辦理有價證券借貸業務之證券商或證券金融事業…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第23條 …辦理有價證券借貸業務或有價證券融資融券業務之證券商或證券金融事業借入之有價證券。證券商向辦理有價證券借貸業務之證券商或證券金融事業借入有價證券，應按月提撥借入有價證券總金額一定比例之履約保證金。前項履約保證金應向證券交易…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第24條 …理有價證券買賣融資融券業務所需之資金或有價證券，得向證券金融事業轉融通。證券商依前項規定辦理轉融通時，仍應分別對證券交易所或證券櫃檯買賣中心履行交割義務。稱轉融通者，指證券商向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券之謂。
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第1條 …益、降低經營成本、提昇市場效率及國際競爭力，成立證券期貨控股事業，依證券交易法第十八條第二項及期貨交易法第八十二條第三項規定訂定本規則。
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第2條 本規則所稱證券期貨控股事業，係指持有證券交易所、期貨交易所、集中保管事業、櫃檯買賣事業及其他經主管機關核准之事業等百分之百股份之控股事業。
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第3條 經營證券期貨控股事業，應經主管機關核准。
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第4條 證券期貨控股事業應確保其子公司業務之健全經營，提昇證券期貨市場效率，其業務範圍如下：一、證券期貨控股事業得投資下列事業：（一）證券交易所。（二）期貨交易所。（三）櫃檯買賣事業。（四）集中保管事業。（五）結算事業。（六）其…
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第5條 證券期貨控股事業之組織，以股份有限公司為限。除經主管機關許可者外，其股票應公開發行。
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第6條 證券期貨控股事業之實收資本額不得少於新臺幣一百億元，發起人並應於發起時一次認足之。
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第7條 證券期貨控股事業應由全體發起人檢附下列文件向主管機關申請設立及公開發行，經主管機關核准後，證券期貨控股事業之股票並自設立日起公開發行：一、公司章程。二、營業、財務及投資計畫。三、發起人名冊，載明姓名或名稱、住址及出資金額…
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第8條 證券期貨控股事業應於依法辦妥公司登記後，檢具下列書件，向主管機關申請核發營業執照。一、公司登記證明文件。二、公司章程。三、股東名冊及股東會議事錄。四、董事、監察人、經理人名冊及無證券交易法第五十三條、期貨交易法第二十八條…
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第9條 證券期貨控股事業子公司之股東會職權由董事會行使，不適用公司法有關股東會之規定。前項子公司之董事及監察人，由證券期貨控股事業指派。證券期貨控股事業應訂定子公司董事與監察人之酬勞、指派標準及辦法，申報主管機關核定；修正時，亦…