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第 71 / 78 頁- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第39條 內部稽核人員及法令遵循主管對內部控制重大缺失或違法違規情事所提改進建議不為管理階層採納，將肇致所屬專營電子支付機構重大損失者，應立即作成報告陳核，並通知獨立董事及監察人或審計委員會，同時通報主管機關。
- 行政國際金融業務分行管理辦法 第6條 …：一、組織結構及部門職掌。二、人員配置、管理及培訓。三、內部控制制度。四、營業之原則及方針。五、作業手冊及權責劃分。六、風險管理規範。國際金融業務分行之經營，應依法令及前項所訂業務章則為之。
- 行政國際金融業務分行管理辦法 本條文有附件第10條 …信託商品自律規範等規定，確實辦理確認客戶身分程序，並納入內部控制及內部稽核項目。國際金融業務分行對於本辦法中華民國一百零六年五月二十二日發布之條文施行前既有客戶，應於一百零六年十二月三十一日前重新辦理確認客戶身分程序並檢…
- 行政國際金融業務分行管理辦法 第11條 …構協助確認客戶身分程序之範圍，及客戶資料保密及資料保存之內部控制制度。國際金融業務分行應覆核中介機構協助確認客戶身分程序之結果，並應負確認客戶身分程序及資料保存之最終責任。
- 行政國際金融業務分行管理辦法 第12條 …民身分之聲明。國際金融業務分行應就前項規定研訂具體可行之內部控制制度，本國銀行於報經董事會、外國銀行在臺分行於報經總行或區域中心同意後落實執行。
- 行政國際金融業務條例施行細則 第18-2條 …事項。七、經營風險評估、效益分析及具體風險控管計畫。八、內部控制與稽核制度及營運管理規定。九、預定經理人之資格證明。十、保險業資格條件符合第十八條之一各款規定之文件：（一）本國保險業檢附最近一期經會計師查核或核閱之資本適…
- 行政票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法 本條文有附件第3條 …此限。四、經信用評等機構評等未達一定等級者。五、最近二年內部控制有重大缺失者。六、最近一年每股淨值低於票面金額。前項所稱投資處理程序應記載下列事項：一、投資原則及方針：應包括交易標的種類、交易或避險策略、部位限額及停損設…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第33條 …式提供他人運用，應依下列規定辦理：一、電子支付機構應訂定內部控制作業制度及程序，並經董事會通過；修正時，亦同。二、訂定內部控制制度，至少應包括下列事項：（一）儲存區塊或應用程式供他人運用之範圍。（二）與儲存區塊或應用程式…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第43條 …設立境外分公司，另應辦理事項如下：（一）應依電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法辦理內部查核。業務稽核報告、會計師查核報告及所在地金融主管機關之檢查報告等資料，應送主管機關備查。（二）每季應於主管機關網際網路申報系統填…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第45條 …下列規定：一、就委託事項範圍、使用者權益保障、風險管理及內部控制原則，訂定內部作業制度及程序，並經董事會通過；修正時，亦同。二、確認受委託機構符合電子支付機構作業安全及風險管理之要求。三、要求受委託機構不得違反法令強制或…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第45-1條 …）確認其查核範圍涵蓋雲端服務業者受託處理作業相關之重要系統及控制環節。（二）應評估第三人之適格性，以及其所出具查核報告內容之妥適性並符合相關國際資訊安全標準。（三）應針對電子支付機構所委託作業範圍進行查核並出具報告。四、…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第52條 …法第一百八十五條第一項第一款規定之情事。八、發生舞弊案或內部控制發生重大缺失情事。九、發生資通安全事件，且其結果造成使用者權益受損或影響公司健全營運。十、董事、監察人或經理人有下列情形之一者：（一）觸犯偽造文書、偽造貨幣…
- 行政票券金融公司資本適足性管理辦法 第3條 …公積、累積盈虧（應扣除營業準備及備抵呆帳提列不足之金額）、非控制權益及其他權益項目（透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資產未實現利益除外）之合計數額減除商譽、出售不良債權未攤銷損失、庫藏股、不動產首次適用國際會計準則時…
- 行政銀行法 第45-1條 銀行應建立內部控制及稽核制度；其目的、原則、政策、作業程序、內部稽核人員應具備之資格條件、委託會計師辦理內部控制查核之範圍及其他應遵行事項之辦法，由主管機關定之。銀行對資產品質之評估、損失準備之提列、逾期放款催收款之清理…
- 行政銀行法 第129條 …十五條之一或未依第一百二十三條準用第四十五條之一規定建立內部控制與稽核制度、內部處理制度與程序、內部作業制度與程序或未確實執行。八、未依第一百零八條第二項或未依第一百二十三條準用第一百零八條第二項規定報核。九、違反第一百…
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第6條 銀行業及其他經本會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度，應經董（理）事會通過；修正時，亦同。其內容並應包括下列事項：一、就洗錢及資恐風險進行辨識、評估、管理之相關政策及程序。二、依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂…
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 本條文有附件第8條 …融機構總經理應督導各單位審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形，由董（理）事長（主席）、總經理、總稽核（稽核主管）、防制洗錢及打擊資恐專責主管聯名出具防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書（附表），並提報董…
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第10條 …會對於銀行業及其他經本會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制及稽核制度之執行情形，得採風險基礎方法隨時派員或委託適當機關（構）辦理查核，查核方式包括現地查核及非現地查核。本會或受委託查核者執行前項查核，得命銀行業及其…
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第5條 …股或非指數型之一籃子股票。（四）所涉衍生性金融商品部位之內部控制、風險控管及評價機制，準用銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法之規定。（五）連結衍生性金融商品之市場風險及損益應納入銀行自行辦理衍生性金融商…
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第6條 …，如與外部機構合作事項，應說明必要性、適法性、作業流程、內部控制及作業程序。屬作業委託他人處理事項者，應依金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法辦理。五、銀行提供前條第一項第二款、第五款之境外結構型商品或與境外機…
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第7條 …體改善、提出具體可行改善措施並經本會認可，不在此限。三、內部控制制度及風險管理文化之有效性：（一）法令遵循、消費者保護及風險管理之執行情形良好，內部控制重大缺失均已具體改善。（二）妥善處理客戶申訴案件及公平待客品質良好。…
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第8條 …糾紛處理程序。3.作業要點及流程。4.辦理本業務所強化之內部控制、風險控管及行為規範管理機制。四、其他經本會指定事項。銀行辦理本業務之內部作業程序應納入內部控制及內部稽核項目。
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第9條 …辦或終止本業務之考量：一、業務辦理成果、規模及效益。二、內部控制及風險控管情形。三、有無重大客訴爭議案件及處理情形。四、進階人才培訓及參與推動我國理財服務之人才優化及產業發展之辦理情形。五、發展創新性境內金融商品情形。
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第4條 …下列規定辦理：一、就電子票證之儲存區塊提供他人運用應訂定內部控制作業制度及程序，並經董事會通過；修正時，亦同。二、訂定內部控制制度，至少應包括：（一）儲存區塊供他人運用之範圍。（二）與儲存區塊運用者簽訂明確之契約及責任歸…
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第8條 …子票證業務從事廣告或其他行銷活動而製作之有關資料，應列入內部控制制度管理並確定其內容無不當、不實陳述、誤導消費者或違反相關法令之情事，且於對外使用前，應先經其法令遵循或稽核部門之主管審核。
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第21條 發行機構應建立內部控制及稽核制度，並確實有效執行。發行機構內部控制制度，對於組織章程、與整體經營策略、重大政策或重大風險相關之管理章則及業務規範，應經董事會通過，其餘得依董事會通過授權之內部分層負責授權規定辦理。如有董事…
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第22條 …一、發行機構應就委託事項範圍、持卡人權益保障、風險管理及內部控制原則，訂定內部作業制度及程序，並經董事會通過；修正時，亦同。二、前項規定之委外事項範圍除第三款涉及個人資料之蒐集、處理與利用、第十五款及第十六款應先報經主管…
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第24條 …司法第一百八十五條第一項第一款規定之情事者。五、舞弊案或內部控制發生重大缺失情事。六、發生資通安全事件，且其結果造成客戶權益受損或影響機構健全營運。七、其他足以影響營運或股東權益之重大情事者。
- 行政投資型保險投資管理辦法 第10-1條 …理程序，並經董事會通過。處理程序內容至少應包括作業程序、內部控制制度、內部稽核制度、會計處理制度、風險管理措施、對全權委託投資業務事業之選任及管理措施，以及全權委託投資業務事業未依委託契約辦理所致損失之處理機制等。二、委…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司辦理網路投保業務及網路保險服務管理辦法 第5條 …應符合下列資格條件：一、已依保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法建立並執行內部控制、稽核制度與招攬處理制度及程序者。二、最近一年內未有遭主管機關重大裁罰及處分，或受處分情事已獲具體改善並經主…