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第 69 / 83 頁- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第10條 …體事證或拒絕製作檢舉紀錄。二、同一事由，業經主管機關受理或經他人檢舉在先。三、檢舉事項非屬第二條所定之案件範圍。
- 行政期貨交易所管理規則 第34條 …場中之交易、保證金與權利金作業及監視，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。七、其他違反期貨管理法令或本會規定應為或不得為之情事。期貨交易所之董事、監察人、各委員會委員或其他地位相等之人不得有前項之行為。董事、監察人或各…
- 行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 第3條 下列各款之人及其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者，從事股票及具股權性質之衍生性商品交易，應向所屬事業申報交易情形：一、證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、對客戶或不特定人提供分析意見或推介建議之人、投…
- 行政期貨交易法 第13條 …貨交易所或期貨交易所業務。任何人不得以場所、設備或資訊，提供他人經營前項非法業務。
- 行政期貨交易法 第25條 …則、受託契約準則或其他章則者。三、交易行為違背誠實信用，足致他人受損害者。依前項規定對會員予以除名者，應申報主管機關備查。
- 行政期貨交易法 第28條 …年。六、受第一百條第二款撤換職務處分，未滿五年。七、經查明受他人利用充任會員制期貨交易所之發起人、董事、監察人或經理人。發起人、董事或監察人為法人者，前項規定，對於該法人代表人或指定代表行使職務者，準用之。
- 行政期貨交易法 第29條 …非會員董事、監察人或其他職員，不得為自己用任何名義自行或委託他人在該期貨交易所交易。前項人員，不得對該期貨交易所之會員供給資金、分擔盈虧或發生營業上之利害關係。但會員董事或監察人之代表人，對於其所代表之會員為此項行為者，…
- 行政期貨交易法 第63條 …擔損失。四、利用期貨交易人帳戶或名義為自己從事交易。五、利用他人或自己之帳戶或名義供期貨交易人從事交易。六、為誇大、偏頗之宣傳或散布不實資訊。
- 行政期貨交易法 第106條 …交易，不得意圖影響期貨交易價格而為下列行為之一：一、自行或與他人共謀，連續提高、維持或壓低期貨或其相關現貨交易價格者。二、自行或與他人共謀，提高、維持或降低期貨部位或其相關現貨之供需者。三、自行或與他人共謀，傳述或散布不…
- 行政期貨交易法 第107條 …之消息時，於該消息未公開前，或公開後十八小時內，不得自行或以他人名義買入或賣出，或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為：一、期貨交易所、期貨結算機構、期貨業、期貨業同業公會、證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券…
- 行政期貨交易法 第112-2條 …相關設備之電磁紀錄。製作專供犯前項之罪之電腦程式，而供自己或他人犯前項之罪者，亦同。意圖危害國家安全或社會安定，而犯前二項之罪者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣五千萬元以下罰金。前三項情形致嚴重影響期貨市場秩序…
- 行政電子支付機構管理條例 第4條 …代理收付實質交易款項服務。七、提供儲值卡儲存區塊或應用程式供他人運用。八、提供前項與第一款至第七款業務有關之資訊系統及設備之規劃、建置、維運或顧問服務。九、其他經主管機關許可之業務。電子支付機構所經營之業務項目，須經其他…
- 行政證券投資信託及顧問法 第8條 …者，不得有下列情事：一、虛偽行為。二、詐欺行為。三、其他足致他人誤信之行為。證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構及全權委託保管機構申報或公告之財務報告及其他相關業務文件，其內容不得有虛偽或隱匿之情事。違反前二…
- 行政證券投資信託及顧問法 第19條 …基金之受益憑證。六、指示基金保管機構將基金持有之有價證券借與他人。前項第四款所稱利害關係之公司，其範圍由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第59條 …發生相對委託之結果者，不在此限。五、利用客戶之帳戶，為自己或他人買賣有價證券。六、將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行或轉讓他人。但主管機關另有規定者，不在此限。七、運用客戶委託投資資產買賣有價證券時，無正當理由…
- 行政證券投資信託及顧問法 第68條 …一條第一項撤換或解除職務之處分，尚未逾五年。十三、經查明接受他人利用其名義充任證券投資信託事業及證券投資顧問事業發起人、董事、監察人、經理人或業務人員。十四、有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當之活動，顯示其不適合從事…
- 行政證券投資信託及顧問法 第73條 …分之五以上之股東，其股份之計算，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。
- 行政證券投資信託及顧問法 第75條 …之股東，除符合前條資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數百分之二十五。前項關係人之範圍，由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第101條 …所得之資訊，除為健全監理及保護投資人之必要外，不得公布或提供他人。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第3條 …實明確，文字敘述應簡明易懂，不得有虛偽、隱匿、欠缺或其他足致他人誤信之情事。二、公開說明書所記載之內容，應具有時效性。公開說明書刊印前，發生足以影響受益人判斷之交易或其他事件，均應一併揭露。
- 行政期貨信託事業管理規則 第8條 …四、解散或合併。五、讓與全部或主要部分之營業或財產。六、受讓他人全部或主要部分之營業或財產。七、變更資本額。八、變更公司或分支機構營業處所。九、其他經主管機關規定應經核准之事項。
- 行政期貨信託事業管理規則 第11條 …分之五以上之股東，其股份之計算，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。本規則所稱利用他人名義持有者，指具備下列要件：一、直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票。二、對該他人所持有之股票，具有管理、使用或處…
- 行政期貨信託事業管理規則 第13條 …業設置標準第十二條資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數百分之二十五。前項所稱關係人，指下列情形之一：一、股東為自然人者，指其配偶、二親等以內之血親及股東本人或配偶為…
- 行政期貨信託事業管理規則 第19條 期貨信託事業之資金，不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途。非屬經營業務所需者，其資金運用以下列為限：一、國內之銀行存款。二、購買國內政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券。…
- 行政期貨信託事業管理規則 第26條 …令另有規定外，不得有下列行為：一、以業務上所知悉之消息洩露予他人或從事期貨交易及期貨相關現貨商品買賣之活動。二、運用期貨信託基金從事期貨交易及期貨相關現貨商品買賣時，為自己或他人之利益買入或賣出，或無正當理由，與受託投資…
- 行政期貨信託事業管理規則 第32條 …信能保證本金之安全或保證獲利者。三、提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證。但主管機關另有規定者，不在此限。四、對於過去之業績作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告。五、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。六、對未經主管機…
- 行政期貨信託事業管理規則 第54條 …六條第二項第一款至第十款及第十二款所定禁止之行為，及不得代理他人從事期貨交易或期貨相關現貨商品買賣。第一項之人員對於客戶個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除其他法律另有規定外，應保守秘密。第一項人員執行業務，對期貨信…
- 行政期貨信託事業管理規則 第56條 …分之五以上之股東，其股份之計算，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第3條 …、所記載之內容，應明確易懂，不得有虛偽、隱匿、欠缺或其他足致他人誤信之情事。二、所記載之內容，應具有時效性。刊印前，發生足以影響受益人判斷之交易或其他事件，均應一併揭露。
- 行政期貨商財務報告編製準則 第14條 …、不動產及設備：（一）係指用於商品或勞務之生產或提供、出租予他人或供管理目的而持有，且預期使用期間超過一個會計年度或一營業週期之有形資產項目。（二）不動產及設備之後續衡量應採成本模式，其會計處理應依國際會計準則第十六號規…