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第 65 / 122 頁- 行政特殊目的公司設立及許可準則 第12條 …主管機關或證券主管機關依銀行法、票券金融管理法、保險法或證券交易法相關法令之核准。金融機構申請投資設立特殊目的公司，不以一家為限。
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第1條 本規則依期貨交易法（以下簡稱本法）第九十三條規定訂定之。
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第3條 …業團體法第十一條規定辦理外，應包括下列事項：一、關於維護期貨交易之秩序、公正及保護期貨交易人或委任人事項。二、關於防止期貨交易之操縱、對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人、委任人或第三人誤信等不法之行為事項。三、關…
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第5條 期貨業商業同業公會對會員從事期貨交易相關之各項業務，應擬訂自律規則申報本會備查，並確實執行之。
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第12條 …貨業商業同業公會或其業務人員及會員之負責人或業務員因執行期貨交易相關業務涉訟或受訴訟上之判決、或為破產人或強制執行之債務人、或有金融機構退票或拒絕往來之情事、或依本法應受解除職務之處分者。二、對會員及會員代表違反本法或其…
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第13條 期貨業商業同業公會對會員與期貨交易人、委任人或會員間，因期貨交易相關業務所發生之爭議，應擬訂紛爭調處辦法，申報本會備查，並確實執行之。
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第21條 …不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事期貨交易。二、非依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、辦理期貨交易有關業務時，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。四、其他違反期貨管理法令或本會規定應為或…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第6條 …內部控管有關事項：（一）與利害關係人間有關信託財產或受讓資產交易之內容、交易條件及交易價格。（二）內部會計及管理控制制度是否完整及可靠。（三）內部稽核制度之建立及執行。（四）有特定事件發生時，其對信託財產或受讓資產之影響…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第13條 …2委託人之財務狀況及信譽。3和委託人建立受託關係或受託進行該交易對本身信譽及財務風險之影響。（二）查明受託機構辦理特殊目的信託業務是否訂定作業程序等相關規章，明定業務授權層級及人員權限。（三）是否定期取得或編製業務問卷、…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第1條 本標準依期貨交易法（以下簡稱本法）第八十二條第三項規定訂定之。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第2條 本標準所稱期貨顧問事業，指為獲取報酬，經營或提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資之研究分析意見或推介建議者。前項所稱報酬，包含直接或間接自委任人或第三人取得之任何利益。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第5條 …低於面額。三、最近三個月未曾受本法第一百條第一項第一款、證券交易法第六十六條第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、或信託業法第四十四條所定糾正處分。四、最近半年未曾受本法第一百條第一項第二款、證券交易法第六十六…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第10條 …定。外國期貨經紀商在中華民國境內設立之分支機構僅經營國外期貨交易複委託業務，而不接受個別期貨交易人委託者，得申請兼營期貨顧問事業，但其經營期貨顧問事業管理規則第二條第一項第一款及第二款業務時，其範圍限於國外期貨交易，且其…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第1條 本規則依期貨交易法（以下簡稱本法）第八十二條第三項規定訂定之。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第2條 期貨顧問事業得經營下列業務：一、接受委任，對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議。二、辦理前款有關之講習及出版品。三、其他經主管機關核准之…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第4條 …則所稱業務員，指為期貨顧問事業從事下列業務之人員：一、對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議。二、與前款業務有關之推廣、招攬、講習或出版事…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第6條 …起五個營業日內函報同業公會。本規則所稱營業日係指國內期貨市場交易日。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第11條 …接受委任人委任提供期貨顧問服務前，應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險。期貨顧問事業應與委任人簽訂書面委任契約，其主要內容應包括下列事項：一、契約當事人之名稱及地址。二、簽約後可要求解約之事由及期限。三、研究分…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第12條 期貨顧問事業提供第二條第一項第一款之顧問服務時，應作成交易分析報告，載明分析基礎及根據。前項分析意見或建議及相關資訊，於提供予委任人之前不得提供或傳遞予期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業辦理期貨顧問部…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第14條 …廣告，不得有下列情形之一：一、為不實陳述、強行推銷或宣稱期貨交易適合所有人士。二、隱匿重要事實，有致人誤信之虞。三、強調獲利，未同時說明相對之風險。四、使用圖表、公式、電腦軟體或其他期貨技術分析工具為宣傳時，未顯著說明其…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第15條 …第二十六條所禁止之行為外，並不得有下列行為：一、涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判、建議或提供交易策略之建議。二、於傳播媒體從事期貨交易分析之同時，有以任何方式招攬客戶之廣告行為。三、涉有利益衝突、詐欺、虛偽不實或意…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第16條 …、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件，隨時供主管機關、期貨交易所或主管機關指定之機構查核。前項憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，依商業會計法及相關法令之規定。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第17條 主管機關、期貨交易所或主管機關指定之機構得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核。期貨顧問事業對於前項之查核，應提出說明及提供相關文件。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第19條 …使用票據有拒絕往來紀錄者。四、受本法第一百零一條第一項、證券交易法第五十六條、第六十六條第二款、證券投資信託及顧問法第一百零四條、或信託業法第四十四條第一款解除職務處分，未滿五年者。五、違反本法、國外期貨交易法、公司法、…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第20條 …備下列資格條件之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格者。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第21條 …四條第一款顧問服務之業務員，應具備下列條件之一：一、取得期貨交易分析人員資格者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並具下列工作經驗之一：（一）在證券或期貨機構從事證券或期貨…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第22條 前條所稱證券機構，係指證券交易法、證券投資信託及顧問法所稱之證券商、證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券商業同業公會及證券服務事業、證券投資顧問事業、證券投資信託事業及證券投資信託暨顧問商業同業公會；期貨機構，係指本法所稱…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第23條 …條第一款規定之業務，得由期貨經紀商登記辦理受託買賣及執行期貨交易業務之人員且符合第二十一條規定資格條件者兼任。第四條第二款規定之業務，得由期貨經紀商登記為內部稽核以外之業務員且符合第二十條規定資格條件者兼任。第四條第三款…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第26條 …顯有違背事實或足致他人誤信之行為。三、意圖利用對委任人之期貨交易研究分析意見或建議、發行之出版品或舉辦之講習，謀求自己、其他委任人或第三人利益之行為。四、以非登記名稱或非真實姓名從事期貨交易分析。五、於其本公司或分支機構…
- 行政國際金融業務條例 第4條 …中華民國境外之個人、法人、政府機關或金融機構之外幣匯兌、外匯交易、資金借貸及外幣有價證券或其他經主管機關核准外幣金融商品之買賣。七、辦理中華民國境外之有價證券承銷業務。八、境外外幣放款之債務管理及記帳業務。九、對中華民國…