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第 62 / 135 頁- 行政金融控股公司發行公司債辦法 第10條 …行，屆期未能發行完畢者，失其效力。但應依發行人募集與發行有價證券處理準則或發行人募集與發行海外有價證券處理準則申請核准或申報生效之公司債，應依其規定辦理。金融控股公司於核准發行期間，如有第六條第二項第一款情形者，應就未發…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第3條 …制條例規定之罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑確定，尚未執行、尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或違…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第9條 …銀行業務者。前項董事資格規定，於金融控股公司具有保險子公司或證券子公司者，依業別分別準用之。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第1條 本準則依證券交易法（以下簡稱本法）第二十二條之一第二項規定訂定之。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3條 …以下簡稱公司）處理股務事務得委外辦理；其受委託辦理者，以綜合證券商及依法得受託辦理股務業務之銀行及信託業為限。為協助公司順利召開股東會，符合下列條件之股份有限公司，亦得受託辦理股東會相關事務：一、實收資本額新臺幣二億元以…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-1條 …未補正前不得受託辦理股東會相關事務。第一項公司之實收資本額、證券商股東、獨立董事、正副主管人員異動及內部控制制度修正時，應於異動或修正後五日內向本會指定之機構申報。未依前項規定辦理，或經本會或本會指定之機構限期補正，屆期…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-2條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司，股務事務委外辦理者，不得變更為自行辦理。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-3條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自行終止、經代辦股務機構終止辦理股務事務，或經本會命令應委由其他代辦股務機構辦理股務事務，而更換代辦股務機構者，均應經董事會決議通過，與新代辦股務機構簽訂契約後向本會指定…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-4條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者，繼續一年以上，持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東或財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心，對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時，得於停止過戶期間開始…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-5條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構，應每三年至少一次接受本會指定機構之評鑑。前項評鑑之項目、內容、標準及評鑑結果，由本會指定之機構定之，報經本會核定，修正時亦同。本會指定之機構…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第4條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者與代辦股務機構辦理股務事務時，應配置足夠人員，給予適當之訓練及管理，並具備下列條件：一、代辦股務機構之主管至少一人須有五年以上之股務作業實務經驗；其辦理股務之業…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第5條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者與代辦股務之機構，其辦理股務業務之設備，應符合下列規定：一、應配置必要之電腦設備及印鑑比對系統。二、應具備防火、防水、防盜功能之金庫，並訂定「金庫管理辦法」確實…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第8條 …票應訂定管理辦法及盤點計畫備供查核。公司自辦或受託辦理股票在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣公司之股務者，應將前項管理辦法及盤點計畫向本會指定之機構申報備查；修訂時亦同。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第9條 公司或代辦股務機構對於證券集中保管事業送達辦理分割或股東申請辦理過戶、合併、分割換發等事由所產生之暫時留存股票，應逐日編製明細表作成紀錄，並指定專人保管。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第12條 …所使用之書表文件，至少保存三年。但身分證影本，換發作廢股票及證券集中保管事業所送集保戶股票所有人名冊，得僅保存一年。四、股東會出席股東之簽名簿及代理出席之委託書，其保存期限至少為一年。但經股東依公司法第一百八十九條提起訴…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第12-2條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司，於召開股東會時，應有具備第四條第一項資格條件及符合同條第四項規定之人員參與。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第13條 …項以帳簿劃撥方式交付股票之發行，得不印製實體股票，並應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理。股票之製作，應依規定之規格印製，其規格如附件。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第18條 …股東應使用法人登記之全銜名稱為戶名。前項於境外華僑及外國人、證券投資信託基金、依信託契約或外（陸）籍員工集合投資專戶所持有之證券或海外存託憑證所表彰之證券者，公司之股東名簿得登記為能明確表彰該證券權利義務關係之專戶名稱。…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第21條 …理登記，辦妥登記後於次日生效。辦理前項印鑑更換時，因股票送存證券集中保管事業、設定質權中或已賣出，而由股東證明具有正當理由無法提示股票辦理者，得免提示之。前項設質股票，經解除質權時，應即提示股票辦理變更登記手續。第一項更…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第23條 …：一、讓受雙方填具過戶申請書及於股票背面簽名或蓋章。二、檢附證券交易稅完稅證明。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第24條 …檢附拍得之股票及過戶申請書，法院拍賣筆錄及權利移轉證明，並附證券交易稅完稅證明。（二）股票及過戶申請書出讓人蓋章欄，得以法院權利移轉證明代替之。二、繼承過戶：由繼承人填具過戶申請書在股票背面受讓人欄簽名或蓋章，並檢附下列…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第25條 …受雙方均應於過戶申請書及股票背面簽名或蓋章。（二）檢附由臺灣證券交易所公開資訊觀測站下載之申報轉讓日報表及證券交易稅完稅證明。二、依本法第四十三條之一第二項公開收購：（一）讓受雙方均應於過戶申請書及股票背面簽名或蓋章。（…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第26條 …下列規定辦理：一、填具過戶申請書。二、加蓋「領回日戳」（原送證券金融事業保管，由證券金融事業加蓋；送證券集中保管事業保管，由該事業之參加人加蓋）之股票過戶申請書及原買進報告書或其他證明文件，經核對相符後過戶。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第27條 …票股利時，自行辦理過戶者，依下列規定辦理：一、原買進報告書及證券商掣給之股票交付清單或其他足資證明之文件。二、法院判決確定之證明文件、法院和解筆錄、確定之支付命令或前手出具之返還同意書。三、已自前手取回之股票。四、雙方當…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第28條 …託人及受託人應填具過戶申請書及於股票背面簽名或蓋章；受託人自證券集中保管事業領回者，應檢附自該事業領回之證明文件，並由受託人於過戶申請書及股票背面受讓人欄簽名或蓋章。二、檢附信託契約或遺囑，以及稅務機關有關證明文件，經公…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第29條 股票已保管或登錄於證券集中保管事業之股東，非於證券集中交易市場或證券商營業處所轉讓其持有之股票時，公司應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理。股東依前項規定辦理上市股票私人間直接讓受者，讓受…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第30條 證券集中保管事業就其保管或登錄之股票辦理過戶，應將其參加人編製之股票所有人名冊送交公司，記載於股東名簿，視同辦妥過戶手續，不適用公司法第一百六十五條第一項規定，公司應依證券集中保管事業股票所有人名冊所載通訊地址，逕行通知…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第32條 公司應受理證券集中保管事業申請辦理股票之分割換發；公司受理股東申請辦理未滿千股之不定額股票之分割換發，除其以繼承關係取得者外，得酌收費用。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第34-1條 公司依法令或證券交易所、櫃檯買賣中心章則應揭露其股東或股權相關資訊時，得提供相關資料，委託證券集中保管事業編製應揭露之資訊。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第37條 股東通訊地址，以股東印鑑卡之記載為準。但由證券集中保管事業集中辦理過戶之股東，其尚未填留印鑑卡者，以證券集中保管事業通知之地址為準；如已填留資料者，其留存地址與證券集中保管事業通知地址不符時，以股東辦理異動之最新地址為準…