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第 62 / 67 頁- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第3條 …國機構投資人。本辦法所稱外國機構投資人，指在中華民國境外，依當地政府法令設立登記者，或外國法人在中華民國境內設立之分公司。
- 行政會計師查核簽證財務報表規則（911108訂定） 第24條 …子公司所屬產業、供應商關係、客戶關係及技術發展、影響其營運之當地法令規章、當地營運相關稅法、政府政策、環保規範及當地商業經營習慣與實務等。二、對重要子公司財務報表相關項目執行函證程序時，如向金融機構或相對人發函詢證有困難…
- 行政境外基金管理辦法 第12條 …活動。二、境外基金機構因解散、停業、營業移轉、併購、歇業、其當地國法令撤銷或廢止許可或其他相似之重大事由，致不能繼續從事相關業務。三、所代理之境外基金經本會撤銷者。四、境外基金管理機構受其主管機關處分。五、所代理之境外基…
- 行政境外基金管理辦法 第24條 …括退休基金或全權委託帳戶。二、最近二年未因辦理資產管理業務受當地主管機關處分並有紀錄在案，且迄未改善者。三、成立滿二年以上者。四、基金管理機構或其集團企業對增進我國資產管理業務有符合本會規定之具體貢獻，且經本會認可者。但…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …及各主要產業概況。2.外匯管理及資金匯出入規定。3.最近三年當地幣值對美元匯率之最高、最低數額及其變動情形。（二）主要投資證券市場，簡要說明下列資料：1.最近二年發行及交易市場概況。（附表一、二）2.最近二年市場之週轉率…
- 行政期貨商設置標準 第13條 …其章則所為停止或限制買賣者。七、最近一年無違反受託交易地區之當地期貨法令並受當地主管機關處分者。期貨商不符前項第二款至第六款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。
- 行政期貨商管理規則 第4條 …之十之股東，持有股份變動。九、依外國期貨交易法令之規定，應向當地期貨主管機關或其他權責機構申報之財務比率變動或其他影響財務結構之重大情事。十、為自己或客戶從事之期貨交易量，達本國或外國期貨交易法令應申報之數額者。十一、其…
- 行政期貨商管理規則 第25-2條 …重大之情事者。證券商或期貨商持股逾百分之五十之海外子公司，經當地主管機關許可經營期貨經紀業務並符合前項第二款及第三款資格者，得開立綜合帳戶。期貨商對已開立綜合帳戶而有不符前二項規定情事者，應立即停止收受其新訂單。但為處理…
- 行政期貨商管理規則 第50條 …時，關於實物或現金交割之各相關事項，應依本國及國外期貨交易所當地法令及結算機構之規定辦理。
- 行政期貨商管理規則 第56-1條 …：一、設有期貨主管機關之國家或地區之期貨業及其相關事業，包括當地國法令准許其經營之相關期貨、證券及金融等業務。二、其他經本會核准得轉投資之相關事業。期貨商或其子公司投資大陸地區期貨公司，應依臺灣地區與大陸地區證券期貨業務…
- 行政期貨經理事業設置標準 第8條 …，應提出中文譯本。外國人提供之文件除聲明書及護照影本外，應經當地國我駐外單位驗證、或由當地法院或政府機關出具證明、或經當地法定公證機關驗證。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第14-1條 …機構將所持有之外國有價證券辦理出借，並應符合下列條件及應遵守當地國（地區）主管機關相關規定：一、每一基金出借所持有任一外國有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額或總金額之百分之五十。二、出借證券之借貸期間自借貸成交日起…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第14條 發行人發行海外認購（售）權證，應先取得本會及交易當地主管機關或交易所核發發行認購（售）權證資格認可。發行人於取得交易當地主管機關或交易所核給發行認購（售）權證資格後，應檢具相關書件報本會備查。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第15條 …）權證之證券交易市場應具備之條件及範圍如下：一、須有組織且受當地證券主管機關管理之證券交易所或店頭市場。二、交易當地之國家主權評等，應符合經本會認可之信用評等機構評定達一定等級以上。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第16條 …第八條規定；以外國證券、指數為連結標的者，其標的範圍應依交易當地主管機關或交易所規定辦理。但不得包括大陸地區股價指數及大陸地區證券市場之有價證券。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第20條 …行人發行海外認購（售）權證依第十四條規定經本會備查後，向交易當地主管機關或交易所申請其擬發行之認購（售）權證前，應依證券交易所或櫃檯買賣中心規定之相關書件辦理申報。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第22條 …式為之；以外國證券、指數為連結標的者，其履約給付方式應依交易當地主管機關或交易所規定辦理。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第23條 …發行海外認購（售）權證時，其已獲准發行而尚未發行者，應依交易當地主管機關或交易所規定程序辦理停止發行。但已發行之認購（售）權證，其效力不受影響。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第4條 …附具中文譯本。外國人提供之文件，除聲明書及護照影本外，均需經當地國我駐外單位驗證、或由當地法院或政府機關出具證明、或經當地法定公證機關驗證。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第9條 …、所在地及負責人之姓名、住所。二、該在臺灣地區以外分支機構經當地政府核准經營之業務種類。三、該分支機構之業務及財務狀況說明書。四、業務發展計畫、詳細業務項目及預估未來三年之資產負債表與損益表之營業計畫書。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-10條 …四、營業地址變動。五、發生重整、清算或破產。六、配合大陸地區當地法規與商業習慣辦理之各項業務，不符臺灣地區證券、期貨管理法令。七、已發生或可預見之重大虧損案件。八、重大違規案件或大陸地區證券、期貨主管機關撤銷或廢止其營業…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 …構及其他經本會指定機構應確保其國外分公司（或子公司），在符合當地法令情形下，實施與總公司（或母公司）一致之防制洗錢及打擊資恐措施。當總公司（或母公司）與分公司（或子公司）所在國之最低要求不同時，分公司（或子公司）應就兩地…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第6條 …險業務之郵政機構及其他經本會指定機構國外營業單位應綜合考量在當地之分公司家數、業務規模及風險等，設置適足之防制洗錢及打擊資恐人員，並指派一人為主管，負責執行防制洗錢及打擊資恐法令之協調督導事宜。保險公司、辦理簡易人壽保險…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第8條 …導主管與防制洗錢及打擊資恐主管、人員應具備防制洗錢專業及熟知當地相關法令規定，且每年應至少參加由國外主管機關或相關單位舉辦之防制洗錢及打擊資恐教育訓練課程十二小時，如國外主管機關或相關單位未舉辦防制洗錢及打擊資恐教育訓練…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第9條 …益法評價應依下列規定辦理：（1）現金流量：應依現行租賃契約、當地租金或市場相似比較標的租金行情評估，並排除過高或過低之比較標的，有期末價值者，得加計該期末價值之現值。（2）分析期間：收益無一定期限者，分析期間以不逾十年為…
- 行政證券交易法 第125條 …資格。二、存續期間。前項第二款之存續期間，不得逾十年。但得視當地證券交易發展情形，於期滿三個月前，呈請主管機關核准延長之。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第8條 …體性防制洗錢及打擊資恐計畫，包括在符合國外分公司（或子公司）當地法令下，以防制洗錢及打擊資恐為目的之集團內資訊分享政策及程序。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第16條 …或通知獨立董事。各服務事業於主管機關或國外分公司（或子公司）當地主管機關檢查結束或收到檢查報告後，總（母）公司之內部稽核單位應依重大性原則，即時通報董事及監察人，並提報最近一次董事會報告。報告事項應包括檢查溝通會議內容、…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第28條 …者，負責法令遵循之單位應督導國外分公司辦理下列事項：一、蒐集當地金融法規資料、落實執行法令遵循自行評估作業、確保法令遵循主管適任性及法令遵循資源（含人員、配備及訓練）是否適足等事項，以確保遵守其所在地國家之法令。二、建立…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第16條 …於前項應達訓練時數二分之一。派駐海外之稽核人員，得以參加符合當地法令規定所設立之保險相關業務訓練機構之訓練課程時數進行認定。保險業應確認內部稽核人員之資格條件是否符合本辦法規定，該等確認文件及紀錄應留存備查。