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第 61 / 101 頁- 行政境外基金管理辦法 第39-1條 總代理人及銷售機構辦理境外基金銷售業務，於銷售前，應將自境外基金機構或總代理人收取之報酬、費用及其他利益，告知投資人。依前項告知之內容如有變更，總代理人及銷售機構應即通知投資人。前二項有關告知之內容及其變更之通知，其施行…
- 行政境外基金管理辦法 第40條 總代理人及銷售機構，除法令另有規定外，不得有下列行為：一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式代理募集及銷售境外基金。二、與投資人為投資境外基金收益共享或損失分擔之約定。三、為虛偽、欺罔、或其他顯著有違事實或故意使他人誤信之行為…
- 行政境外基金管理辦法 第41條 總代理人違反前條規定、編製投資人須知或公開說明書中譯本不實或未依第十五條第一項規定辦理時，除得依第三十一條規定辦理外，本會得命令境外基金機構限期更換總代理人。銷售機構違反前條規定時，本會除得依相關法令辦理外，並得停止其六…
- 行政境外基金管理辦法 第42條 總代理人及銷售機構代理境外基金之募集及銷售，應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度。總代理人及銷售機構，對於首次申購之客戶，應要求其提出身分證明文件或法人登記證明文件，並填具基本資料。總代…
- 行政境外基金管理辦法 第43條 總代理人及銷售機構辦理境外基金申購、買回或轉換事宜，應依據境外基金公開說明書及投資人須知之記載，公平對待所有基金投資人，不得有延遲交易之情事。
- 行政境外基金管理辦法 第44條 總代理人及銷售機構應依所定之受理截止時間，辦理境外基金申購、買回或轉換事宜。總代理人及銷售機構辦理前項業務，除能證明投資人係於受理截止時間前提出申請者外，不得任意更改。
- 行政境外基金管理辦法 第45條 …召開受益人會議或股東會及其他有關投資人權利行使之重大事項，總代理人應即時公告並通知銷售機構；總代理人以自己名義為投資人向境外基金機構申購境外基金者，對重大影響投資人權益之事項，應即時通知其所屬之投資人，並應彙整所屬投資人…
- 行政境外基金管理辦法 第47條 總代理人或銷售機構應於投資人申購或買回申請書或電子文書上，明確註記受理申請之日期及時間。
- 行政境外基金管理辦法 第48條 …外基金機構應於投資人申購、買回或轉換境外基金時，自行或委任總代理人製作並交付書面或電子檔案之交易確認書或對帳單予投資人。總代理人或銷售機構以自己名義為投資人申購、買回或轉換境外基金者，應製作並交付書面或電子檔案之交易確認…
- 行政境外基金管理辦法 第50條 總代理人或其委任之銷售機構從事境外基金之廣告、公開說明會及促銷時，除本會另有規定外，不得有下列行為：一、藉本會對該境外基金之核准或申報生效，作為證實申請（報）事項或保證境外基金價值之宣傳。二、使人誤信能保證本金之安全或保…
- 行政境外基金管理辦法 第51條 總代理人委任之銷售機構從事境外基金之廣告、公開說明會及促銷違反前條規定時，總代理人及銷售機構應依相關法令負其責任。總代理人或其委任之銷售機構為境外基金之廣告、公開說明會及促銷，總代理人應於事實發生後十日內向同業公會申報。…
- 行政境外基金管理辦法 第52條 …額。境外基金機構於國內向特定人私募境外基金，應於國內委任訴訟代理人及稅務代理人。受委任機構於國內辦理向特定人私募境外基金，涉及資金之匯出、匯入者，應檢具相關文件向中央銀行申請辦理相關外匯業務之許可。境外基金機構自行於國內…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第4條 …券投資信託公司、證券投資顧問公司、期貨商或保險業（不包括保險代理人、保險經紀人及保險公證人）之負責人者。但下列情形，不在此限：（一）因票券金融公司與該等機構間之投資關係，且無董事長、經理人互相兼任情事，並經主管機關核准者…
- 行政公開發行公司審計委員會行使職權辦法 第7條 …召集會議時，由其指定其他獨立董事成員一人代理之；召集人未指定代理人者，由委員會之獨立董事成員互推一人代理之。審計委員會全體成員二分之一以上之獨立董事得以書面記明提議事項及理由，請求召集人召開審計委員會。召集人於請求提出十…
- 行政公開發行公司審計委員會行使職權辦法 第8條 …五第一項第十款之事項仍應由獨立董事成員出具同意之意見。第二項代理人，以受一人之委託為限。
- 行政公開發行公司審計委員會行使職權辦法 第8-2條 …，召集人因故無法主持會議或主席未依第二項規定逕行宣布散會，其代理人之選任準用第七條第五項規定。
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第2條 …徵求之委託書作為非屬徵求之委託書出席股東會。四、徵求人、受託代理人或代為處理徵求事務者違反公開發行公司出席股東會使用委託書規則所定之資格條件。五、其他違反公開發行公司出席股東會使用委託書規則所定方式徵求或取得委託書。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第9條 …行調處：一、本人或其配偶為該調處事件之當事人，或為該當事人之代理人。二、本人或其配偶與調處當事人或其董事、監察人有二親等內之血親或姻親關係者。三、本人或其配偶與該調處事件當事人有共同權利人、共同義務人或償還義務人之關係者…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第11條 …二十三條第一項各款情形者，不予受理。調處事件申請人或其委任之代理人應填具調處申請書向保護機構申請調處，並按相對人人數提出繕本。當事人委任代理人者，應提出委任書狀。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第12條 …者。四、申請人或相對人為無行為能力人、限制行為能力人未得法定代理人之允許或受輔助宣告之人未得輔助人同意。五、由代理人申請，而其代理權有欠缺者。六、當事人不適格者。七、申請書不合程式或有欠缺者。八、同一事件依其他法律之規定…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第17條 當事人或代理人於進行調處時，得請求閱覽、抄錄或付費影印有關文書、表冊及物件。
- 行政期貨交易所管理規則 第2條 …所稱經理人，係指總經理、副總經理、協理、各業務單位之主管及其代理人。
- 行政電子支付機構清償基金組織及管理辦法 第11條 …無法執行職務時，由主任委員指定委員一人代理之；主任委員未指定代理人者，由委員互推一人代理之。基金會之決議，應經二分之一以上委員出席，以出席委員過半數同意行之。但第一項第二款事項之決議，應經三分之二以上委員出席，以出席委員…
- 行政期貨交易法 第118條 法人之代表人、代理人、業務員或其他從業人員，因執行業務有下列情事之一者，除依第一百十六條、第一百十七條處罰其行為人外，對該法人亦科以各該條之罰金：一、違反第十九條、第二十九條或第六十三條之規定者。二、違反第五十五條準用第…
- 行政電子支付機構管理條例 第46條 …五年以下有期徒刑，得併科新臺幣一億元以下罰金。法人之代表人、代理人、受僱人或其他從業人員，因執行業務犯前二項之罪者，除處罰其行為負責人外，對該法人亦科以前二項所定罰金。
- 行政電子支付機構管理條例 第48條 …期徒刑、拘役或科或併科新臺幣五百萬元以下罰金。法人之代表人、代理人、受僱人或其他從業人員，因執行業務犯前項之罪者，除處罰行為負責人外，對該法人亦科以前項所定罰金。
- 行政證券投資信託及顧問法 第20條 …售之文件、證券投資信託契約及最近財務報表，置於其營業處所及其代理人之營業處所，或以主管機關指定之其他方式，以供查閱。
- 行政證券投資信託及顧問法 第24條 …券投資信託事業並應為基金受益人之權益向其追償。基金保管機構之代理人、代表人或受僱人，履行證券投資信託契約規定之義務有故意或過失時，基金保管機構應與自己之故意或過失負同一責任。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第22條 …責任。十、基金保管機構之權利、義務與責任。包括基金保管機構之代理人、代表人或受雇人，履行期貨信託契約規定之義務有故意或過失時，基金保管機構應與自己之故意或過失負同一責任。（信託業兼營期貨信託事業經主管機關核准得自行保管期…
- 行政期貨信託事業管理規則 第58條 …停止執行業務或其他原因出缺者，所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理之，該人員並不得違反第五十條規定。前項之代理，期貨信託事業應設置專簿載明代理之事由、期間、代理人及其職務，以供查考。