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第 60 / 99 頁- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第30-5條 發行人以帳簿劃撥方式交付有價證券者，應編製帳簿劃撥交付有價證券名冊之電腦媒體，連同該次發行有價證券之相關證明文件，於帳簿劃撥交付日前送交保管事業。保管事業依前項帳簿劃撥交付有價證券名冊之電腦媒體所載，於交付日撥入客戶於參…
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第31條 參加人應於發行公司為召開股東會、債權人會議或分派股息、紅利或其他利益或還本付息前所公告停止過戶期間開始日起二日內，將截至停止過戶日前一營業日送存保管事業之有價證券所有人之本名或名稱、身分證統一編號或營利事業或扣繳單位統一…
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第32條 保管事業應彙總各參加人所編前條表冊，於發行公司為召開股東會、債權人會議或分派股息、紅利或其他利益或還本付息前所公告停止過戶期間開始日起三日內，將所保管有價證券號碼、有價證券所有人之本名或名稱、身分證統一編號或營利事業或扣…
- 行政香港澳門關係條例 第23條 …、錄影節目及廣播電視節目經許可者，得進入臺灣地區或在臺灣地區發行、製作、播映；其辦法由文化部擬訂，報請行政院核定後發布之。
- 行政香港澳門關係條例 第33條 香港或澳門發行幣券在臺灣地區之管理，得於其維持十足發行準備及自由兌換之條件下，準用管理外匯條例之有關規定。香港或澳門幣券不符合前項條件，或有其他重大情事，足認對於臺灣地區之金融穩定或其他金融政策有重大影響之虞者，得由中央…
- 行政香港澳門關係條例 第36條 …之一者，在臺灣地區得依著作權法享有著作權：一、於臺灣地區首次發行，或於臺灣地區外首次發行後三十日內在臺灣地區發行者。但以香港或澳門對臺灣地區人民或法人之著作，在相同情形下，亦予保護且經查證屬實者為限。二、依條約、協定、協…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …監察人或監督機構名稱。三、受益證券或資產基礎證券之名稱。四、發行受益證券或資產基礎證券之發行日、到期日、種類、期間及發行金額、票面利率及發行條件。五、資產池之種類。六、受益證券或資產基礎證券信用評等等級及信用增強方式。七…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第4條 公開說明書之封裏，應依序刊印下列與本次發行有關事項：一、受託機構與信託監察人或特殊目的公司與監督機構名稱、地址、電話及網址。二、創始機構名稱、地址、電話及網址。三、信用增強機構名稱、地址、電話及網址。四、受益證券或資產基…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第5條 公開說明書之封底，應依序刊印下列與本次發行有關事項：一、受託機構或特殊目的公司過半數之董事及總經理簽名或蓋章。二、證券承銷商及其負責人之簽名或蓋章。
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第8條 受益證券或資產基礎證券概況應記載下列事項：一、發行日、到期日及發行條件。二、發行總金額。三、主管機關與本會核准或申報生效之文號及日期。四、受益證券之票面利率、本金持分、收益持分、受償順位、期間、發行條件及其他受益權相關內…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …）3.營業項目。4.沿革：最近五年度受益證券或資產基礎證券之發行（附表十八）、董事、監察人或持股比率百分之五以上股東之移轉股權、經營權之改變（附表十九）及其他重要紀事。5.受託機構之信用評等。（二）事業組織：列示公開說明…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …或資產基礎證券之信用增強機構，受益證券或資產基礎證券之名稱、發行人、發行金額及信用增強方式及內容。（附表二十五）（四）財務狀況：列示最近二年度之會計師查核報告、資產負債表、損益表及股東權益變動表。三、信用增強之方式及內容…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第17條 …貨市場發展基金會。四、中華民國證券商業同業公會。五、本次募集發行案件主、協辦證券承銷商之總公司。
- 行政大陸地區物品勞務服務在臺灣地區從事廣告活動管理辦法 第5條 …地區出版品電影片錄影節目廣播電視節目進入臺灣地區或在臺灣地區發行銷售製作播映展覽觀摩許可辦法，取得許可之大陸地區出版品、電影片、錄影節目或廣播電視節目。三、臺灣地區旅行業辦理赴大陸地區旅遊活動之業務；依大陸地區觀光事務非…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第2條 …償帳款所使用之支付工具。二、信用卡業務指下列業務之一：（一）發行信用卡及辦理相關事宜。（二）辦理信用卡循環信用、預借現金業務。（三）簽訂特約商店及辦理相關事宜。（四）代理收付特約商店信用卡消費帳款。（五）授權使用信用卡之…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第14條 在我國境內發行之國際通用信用卡於國內使用時，應以新臺幣結算，並於國內完成清算程序；於國外使用時，或國外所發行之信用卡於國內使用時，涉及外匯部分，應依據中央銀行有關規定辦理。
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第28條 …處理內部作業制度及程序辦法等相關規定辦理。發卡機構與業者合作發行聯名卡或認同卡，應依下列規定辦理：一、應確實建立客戶資訊保密機制，並對合作事項範圍、客戶權益保障、風險管理及內部控制，訂定內部作業制度及程序。二、要求合作業…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第2條 …社年報之記載事項，應依本準則之規定全部刊入，得參照金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定內容記載，並編製目錄及頁次。如無應列內容或經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第5-1條 …國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，並在符合會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則規定條件之聯合會計師事務所從事審計工作經驗二年以上，且取得第一款或前款所定期貨交易分析人員或期貨商業務員之資格，並參加同業公會舉…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-1條 …負責人，得兼任該控股公司子公司之董事、監察人。期貨商因與公開發行之非金融機構間有投資關係者，期貨商之負責人不得擔任該被投資公司之董事長、經理人。期貨商負責人之兼任行為，期貨商應建立內部審核控管機制，以確保本職及兼任職務之…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-3條 …一）該自然人之配偶及直系血親。（二）該自然人與前目之人持有已發行有表決權股份或資本額合計超過三分之一之企業，或擔任董事長、總經理或過半數董事之企業或財團法人。二、同一法人之關係人：（一）該法人之董事長、其配偶及直系血親。…
- 行政信託投資公司管理規則 第10條 …各種財產，包括受託管理運用各種年金及其他基金。（四）擔任債券發行受託人。（五）受託執行遺囑及管理遺產。（六）擔任公司重整督導人。二、投資業務：（一）投資公債、短期票券、公司債券、金融債券及上市股票。（二）承銷有價證券。（…
- 行政期貨結算機構管理規則 第11條 期貨結算機構不得為下列行為：一、發行無記名股票。二、與結算、交割業務無關之保證、票據之背書或提供財產供他人設定擔保。三、其他經本會規定之事項。
- 行政特殊目的公司設立及許可準則 第13條 資產證券化計畫涉及於外國發行證券者，得由最近三年具有資產證券化之國際經驗及財務健全，且於我國無分支機構之國際知名金融機構，依本準則規定申請於我國設立特殊目的公司，並適用本準則規定。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第13條 …供公開說明書或投資說明書予應募人或購買人。（十）查明受託機構發行之受益證券是否載明本條例第十六條所列事項，並經簽證機構簽證。（十一）查明受託機構對非特定人公開招募之受益證券，是否進行信用評等。（十二）查明受託機構為處理特…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第15條 期貨顧問事業對委任人以外之不特定人以發行出版品、舉辦講習等方式或透過電視、電話、電報、傳真、網際網路、其他電傳系統、傳播媒體等媒介，從事第二條第一項第一款之顧問服務，除不得有第二十六條所禁止之行為外，並不得有下列行為：一…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第26條 …信之行為。三、意圖利用對委任人之期貨交易研究分析意見或建議、發行之出版品或舉辦之講習，謀求自己、其他委任人或第三人利益之行為。四、以非登記名稱或非真實姓名從事期貨交易分析。五、於其本公司或分支機構之營業場所外，直接或間接…
- 行政國際金融業務條例 第4條 …、對於中華民國境內外之個人、法人、政府機關或金融機構銷售本行發行之外幣金融債券及其他債務憑證。四、辦理中華民國境內外之個人、法人、政府機關或金融機構之外幣有價證券或其他經主管機關核准外幣金融商品之買賣之行紀、居間及代理業…
- 行政國際金融業務條例 第22-4條 …於中華民國境內外之個人、法人、政府機關或金融機構銷售其總公司發行之外幣公司債及其他債務憑證。二、辦理中華民國境內外之個人、法人、政府機關或金融機構之外幣有價證券或其他經主管機關核准外幣金融商品買賣之行紀、居間及代理業務。…
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第3條 …市場或證券商營業處所買回股份。其買回股份之數量每累積達公司已發行股份總數百分之二或金額達新臺幣三億元以上者，應於事實發生之即日起算二日內將買回之日期、數量、種類及價格公告。