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第 58 / 67 頁- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第10條 …負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項，由同業公會擬訂，申報本會核定後實施；修正時，亦同。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第14條 …格成績於一年內再行補訓仍不合格者，不得充任業務人員，並由同業公會撤銷其業務人員登錄。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第15-1條 …顧問事業申報交易情形。前項應申報之資料範圍及投資標的，由同業公會擬訂，報本會核定；修正時，亦同。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第16條 …義，舉辦證券投資分析活動、製作書面或電子文件。十七、違反同業公會訂定廣告及促銷活動之自律規範。前項第十七款之自律規範，由同業公會擬訂，申報本會核定後實施；修正時，亦同。
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第17條 …遷移或裁撤通訊處，或其名稱、隸屬、主管有變更者，應向所屬同業公會辦理登錄。保險業通訊處管理登錄作業要點，由其所屬同業公會分別訂定報主管機關備查，並由所屬同業公會彙送主管機關。
- 行政不動產證券化條例施行細則 第3條 …，向主管機關申報。前項結算書及報告書之格式，由信託業商業同業公會擬訂，報請主管機關核定之。
- 行政共同信託基金管理辦法 第4條 …託基金，於募集發行前應檢具下列書件函送中華民國信託業商業同業公會（以下簡稱同業公會）審查後，由同業公會併其審查意見轉報主管機關核准，其所發行之共同信託基金擬於證券交易所或證券商營業處所交易者，應依證券相關法令提出申請：一…
- 行政共同信託基金管理辦法 第9條 …轄法院及主管機關之監督。十二、有關通知之送達及公告方式。同業公會應訂定共同信託基金定型化契約範本，報請主管機關核定。共同信託基金契約之訂定及修改，信託業對於受益人權益保障之程度，不得低於主管機關所核定之共同信託基金定型化…
- 行政共同信託基金管理辦法 第10條 …立後未滿二個完整會計年度者，不在此限。十、其他違反法令、同業公會章程、規範、決議或共同信託基金契約之情事，情節重大。十一、其他主管機關認為核准募集發行有損及公益之虞。
- 行政共同信託基金管理辦法 第14條 …基金業務之行銷、訂約、資訊揭露及風險管理等應注意事項，由同業公會擬訂並報請主管機關核定。信託業募集發行共同信託基金，應依前項應注意事項辦理之。
- 行政共同信託基金管理辦法 第17條 …年以上。四、其他運用範圍之相關資格及工作經驗，並事先報經同業公會認可。
- 行政共同信託基金管理辦法 第18條 …，並應將處分、解任或解職人員之名單報請主管機關備查及抄送同業公會。信託業之董事或監察人為法人者，其代表或指定代表行使職務者，準用前二項規定。
- 行政共同信託基金管理辦法 第20條 …基金之淨資產價值，應按有關法令及一般公認會計原則計算之。同業公會應對共同信託基金淨資產價值之計算，擬訂計算標準，報經主管機關核定。信託業應於每一營業日公告前一營業日之受益權單位淨資產價值。但運用範圍屬第二十三條第二項第六…
- 行政共同信託基金管理辦法 第31條 …錄。信託業應於每月十日前編製前項所定之上月份報表，並報送同業公會彙整及編製統計資料。信託業應於每半年營業年度終了後二個月內與每營業年度終了後四個月內，將共同信託基金之營業報告書、第三項所定報表與每營業年度終了經會計師查核…
- 行政共同信託基金管理辦法 第39條 …受益人會議之議事錄、契約變更前後文字對照表及變更理由函送同業公會轉報主管機關核准。前項之情形經主管機關核准後，信託業應即依本法第三十九條所定公告方式，公告於一定期間內，由受益人決定是否繼續參加或退出共同信託基金。
- 行政共同信託基金管理辦法 第40條 …終止之。共同信託基金之終止，除因存續期間屆滿者外，應函送同業公會轉報主管機關核准。經核准後，信託業應於核准函送達之日起二個營業日內依本法第三十九條所定公告方式辦理公告。前項因存續期間屆滿而終止者，應於屆滿日後二個營業日內…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第4條 …券商設置標準第四十一條之一規定辦理，並檢具書件送由證券商同業公會審查後轉送本會核准，並經中央銀行之許可。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第5條 …十以上者。證券商受託買賣外國有價證券之作業辦法，由證券商同業公會擬訂後函報本會核定。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-1條 …產客戶受託買賣外國有價證券服務，應符合下列條件，送證券商同業公會審查並轉送本會核准後，始得辦理：一、自有資本適足率：申請前半年申報之自有資本適足率逾百分之二百。二、財務狀況符合下列條件之一：（一）最近期經會計師查核或核閱…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第8條 …要記載事項。證券商受託買賣外國有價證券契約，應報請證券商同業公會備查。證券商與專業機構投資人或高淨值投資法人簽訂之受託買賣外國有價證券契約，其應行記載事項得視雙方當事人業務需要訂定之，不受第二項之限制。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第9條 …理外，其受託買賣金額應予以限制，相關程序及金額應依證券商同業公會所定之管理辦法辦理。以網際網路等電子方式開戶者，證券商得於委託人當面委託或傳真委託時，留存印鑑卡或簽名樣式卡。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第10條 …證券商解說風險作業採電子化方式辦理者，相關程序應依證券商同業公會所定之管理辦法辦理。第一項風險預告書應記載下列事項，並應遵守證券商同業公會有關自律規定：一、買賣外國有價證券之投資風險，依其投資標的及所投資交易市場而有差異…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第12條 …其應揭露之資訊及應遵循事項，除法令另有規定外，應依證券商同業公會之自律規範辦理。證券商向非專業投資人提供受託買賣服務之推廣文宣資料，應清楚、公正及不誤導客戶，對有價證券之可能報酬與風險之揭露，應以衡平且顯著方式表達，且不…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第14條 …不在此限。證券商推介買賣外國有價證券之管理辦法，由證券商同業公會訂定之。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第20條 …之交割期限辦理。前項各外國證券市場之交割期限，應由證券商報請公會備查，變更時亦同。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第23條 …託人帳戶及對帳單，以供委託人查對。前項保管機構，證券商應報請公會備查。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第27條 …。委託人帳戶當月無成交紀錄者，對帳單交付頻率，應依證券商同業公會所定之管理辦法辦理。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第28條 …商受託買賣外國有價證券之手續費及其他費用之費率，由證券商同業公會報請本會核定之。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第29條 …契約準則及其開戶、受託買賣及交割等相關管理辦法，由證券商同業公會報請本會核定之。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第31條 證券商接受委託買賣外國有價證券，除應按日向證券商同業公會申報受託買賣外國有價證券營業日報表外，並應於次月十日前向外匯主管機關及證券商同業公會申報受託買賣外國有價證券營業月報表。前項營業日報表與營業月報表格式與內容，由證券…