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第 55 / 99 頁- 行政證券投資信託及顧問法 第14條 …商相關目的事業主管機關之同意；其涉及貨幣市場者，應另會商中央銀行同意。
- 行政證券投資信託及顧問法 第16條 …理募集、銷售第一項境外基金，涉及資金之匯出、匯入者，應經中央銀行同意。
- 行政證券投資信託及顧問法 第30條 …依主管機關所定之比率，以下列方式保持之：一、現金。二、存放於銀行。三、向票券商買入短期票券。四、其他經主管機關規定之方式。前項第二款或第三款之銀行或短期票券，應符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者。國…
- 行政證券投資信託及顧問法 第56條 …權委託投資外國有價證券業務，涉及資金之匯出、匯入者，應經中央銀行同意。證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務而為有價證券之投資者，除法令另有規定外，應委託證券經紀商，於集中交易市場或證券商營業處所為之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第68條 …未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾三年。五、違反銀行法第二十九條第一項規定經營收受存款、受託經理信託資金、公眾財產或辦理國內外匯兌業務，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚…
- 行政證券投資信託及顧問法 第74條 …託事業之發起人應具備一定資格條件；發起人中應有基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商或其他經主管機關認可之機構，且其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之二十；其轉讓持股時，證券投資信託事業應於發起人轉…
- 行政期貨信託事業管理規則 第9條 …生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或期貨信託事業為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事。四、負責人或業務員有期貨信託事業設置標準第五條所定之情事。五、董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股之變動。六…
- 行政期貨信託事業管理規則 第17條 …機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。第一項之營業保證金，應以現金、政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存。期貨信託事業所繳存之營業保證金不得分散存放、…
- 行政期貨信託事業管理規則 第19條 …項用途。非屬經營業務所需者，其資金運用以下列為限：一、國內之銀行存款。二、購買國內政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券。三、購買國內之國庫券、可轉讓之銀行定期存單、商業票據或其他經核…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第15條 …類。流動負債至少應包括下列各項目：一、短期借款：（一）包括向銀行短期借入之款項、透支及其他短期借款。（二）短期借款應依借款種類註明借款性質、保證情形及利率區間，如有提供擔保品者，應註明擔保品名稱及帳面金額。（三）依期貨商…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第29條 …細表。（八）客戶保證金專戶餘額明細表。（九）客戶保證金專戶－銀行存款明細表。（十）客戶保證金專戶－有價證券明細表。（十一）客戶保證金專戶－期貨結算機構結算餘額明細表。（十二）客戶保證金專戶－其他期貨商結算餘額明細表。（十…
- 行政銀行分支機構兼營信託業務管理辦法 第2條 銀行得於財政部核定兼營之信託業務範圍內，視業務需要，檢具分支機構兼營信託業務申請書及經營與管理信託業務人員名冊與資格證明文件，向財政部申請許可分支機構兼營，並自許可之日起三個月內辦理換發分支機構營業執照。本辦法施行前，銀…
- 行政銀行分支機構兼營信託業務管理辦法 第3條 銀行申請分支機構兼營信託業務，有下列情形之一者，應不予許可或酌減申請業務項目：一、不符銀行法第二十八條規定者。二、辦理信託業務經財政部或中央銀行糾正其缺失，尚未切實改正，其情節重大者。三、有其他事實顯示有礙健全經營業務之…
- 行政銀行分支機構兼營信託業務管理辦法 第4條 銀行分支機構暫時停止或終止全部或一部信託業務，應檢具申請書向財政部申請許可，其為終止全部或一部信託業務者並應辦理換照。前項申請書應載明下列事項：一、擬停辦事項及理由。二、影響原有客戶權益者，應具體說明對原有客戶權利義務之…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第12條 …幣市場證券投資信託基金者，證券投資信託事業應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集。但已依第十八條第二款取得中央銀行同意者，不在此限。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第13條 …之匯出、匯入，或為貨幣市場證券投資信託基金者，由本會洽經中央銀行同意後核准。但已依第十八條取得中央銀行同意者，不在此限。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第18條 …募集或追加募集證券投資信託基金，有下列情事之一者，應取得中央銀行同意後，依第十二條第一項規定向本會申報生效或申請核准：一、國外募集或追加募集證券投資信託基金投資國內。二、以外幣計價之證券投資信託基金。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第19條 證券投資信託事業得委任證券投資顧問事業、證券經紀商、銀行、信託業、人身保險業、信用合作社、期貨經紀商、中華郵政股份有限公司及其他經本會核定之機構，擔任證券投資信託基金之銷售機構（以下簡稱基金銷售機構）。信託業依本準則擔任…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第20條 …者，每股淨值不低於十元。但取得營業執照未滿一個完整會計年度或銀行最近一年自有資本與風險性資產之比率符合銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條規定者，不在此限。二、最近二年未曾因辦理境外基金、證券投資信託基金或期貨信託基金…
- 行政期貨商設置標準 第4條 …滿五年者。五、違反本法、國外期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法、中央銀行法、管理外匯條例、保險法、信用合作社法、信託業法或金融控股公司法規定，經受罰金以上刑之宣告及執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿五年者。六、受本法第一…
- 行政期貨商設置標準 第10條 …項之金融機構應為經本會核准經營保管業務，並符合本會所定條件之銀行。第一項之款項，經許可設置者，於公司辦理設立登記繳存營業保證金後，始得動用；未經許可設置或經撤銷或廢止許可者，由本會通知領回。
- 行政期貨商設置標準 第49條 …或申請兼營期貨經紀業務之案件，涉及外匯業務時，本會經洽會中央銀行後許可。
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第1條 本準則依銀行法（以下簡稱本法）第四十九條第一項規定訂定之。
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第2條 銀行年報之記載事項，應依本準則之規定全部刊入，並得參照金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定內容記載，並編製目錄及頁次。如無應列內容或經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准得予省略者，則在該項之後加註「無…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第4條 年報之封面，應刊載銀行名稱、年份及刊印日期。屬公開發行銀行，應於右上角刊印普通股股票代碼及以顯著字體刊載可查詢本年報之網址，包括本會指定之資訊申報網站之網址及銀行揭露年報相關資料之網址。前項普通股股票代碼變更者，應於當年…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第5條 …件信箱。二、總行及國內外分支機構之地址及電話。三、屬公開發行銀行者，股票過戶機構之名稱、地址、網址及電話。四、已辦理信用評等者，信用評等機構之名稱、地址及電話。五、最近年度財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址、網址及…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第6條 年報之封底應刊載下列事項：一、銀行印鑑。二、銀行負責人之簽名或蓋章。
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第7條 …效之檢討分析與風險管理事項。六、特別記載事項。符合一定條件之銀行，其年報除前項應記載事項外，並應以專章方式記載經董事會決議通過之永續相關財務資訊；所稱一定條件及本項規定適用期程，由本會另定之銀行經主管機關依法接管者，應就…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第8條 …結果及其評等日期。前一年度營業結果應就上年度國內外金融環境、銀行組織變化情形、營業計畫及經營策略實施成果、預算執行情形、財務收支及獲利能力分析、研究發展狀況等予以檢討，作成說明。本年度營業計畫概要應說明當年度之經營方針、…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …偶、未成年子女與利用他人名義持有股份。（附表一之一）（三）自銀行或其關係企業退休之董事長及總經理回任顧問：姓名、性別、國籍、職稱、退休前任職之機構及職稱、退休日期、擔任顧問日期、聘用目的、權責劃分。（附表一之四）（四）前…