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第 53 / 67 頁- 行政期貨商設置標準 第6條 期貨商經營業務之場地及設備，應符合全國期貨商業同業公會聯合會訂定之場地及設備標準。
- 行政期貨商設置標準 第9條 期貨商業務員最低人數如下：一、期貨經紀商：三人。二、期貨自營商：三人。三、同時經營期貨經紀及期貨自營業務者：五人。期貨商僱用之業務員，應符合期貨商負責人及業務員管理規則所定資格條件。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第4條 …應於事實發生之日起五個營業日內函送中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）彙報本會：一、變更董事、監察人或經理人。二、因經營業務或業務人員執行業務，發生訴訟、非訟事件或經同業公會調處。三、董事、監察人或…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第12條 …債券或金融債券。三、購買國內之國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據。四、購買符合本會規定條件及一定比率之證券投資信託基金受益憑證。五、其他經本會核准之用途。證券投資信託事業投資證券、期貨、金融與其他事業之範圍及相關規範…
- 行政期貨商管理規則 第2條 …定之期貨商內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。期貨商業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。期貨商經營期貨經紀業務時，對於一定金額以上或疑似洗錢之交易，應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證、確認客戶身分及…
- 行政期貨商管理規則 第6條 …廣告物，其形式、內容、製作及傳播等相關事項，由中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）訂定管理辦法，申報本會備查；其修正時亦同。本會得隨時抽查期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄，期貨商不得拒絕或妨礙。
- 行政期貨商管理規則 第21條 …者外，不得向非金融保險機構借款。但下列事項不在此限：一、發行商業本票。二、發行公司債。三、為因應公司緊急資金週轉。期貨商為前項第三款緊急資金週轉，應於事實發生之日起二日內向本會申報。
- 行政期貨商管理規則 第22條 …規定辦理；前二項之比率，得由本會視國內外經濟、金融情形及期貨商業務狀況調整之。第一項、第二項之規定，兼營期貨商準用之。
- 行政期貨商管理規則 第23條 …買政府債券或金融債券。三、購買國庫券，可轉讓之銀行定期存單、商業票據或其他經本會核定之短期票券。四、其他經本會核准之用途。
- 行政期貨商管理規則 第51條 …證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，依商業會計法及相關法令之規定。
- 行政期貨商管理規則 第53-1條 期貨自營商業務範圍、從事國外期貨交易契約之額度及相關作業原則，由本會定之。
- 行政銀行法施行細則 第2條 本法第十二條第三款所稱票據，係指本法第十五條第一項所稱之商業票據。本法第十二條第四款所稱銀行之保證，係指授信銀行以外之本國銀行、信託投資公司、外國銀行在華分行或經財政部認可之其他國內外金融機構之保證。本法第十二條第四款所…
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第6條 …及基金保管機構或信託監察人，並抄送中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）。
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第2條 本準則適用之銀行，為商業銀行、專業銀行、信託投資公司及外國銀行。
- 行政期貨經理事業設置標準 第6條 …暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）訂定之期貨經理事業內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。
- 行政期貨經理事業設置標準 第17條 …析或期貨研究分析活動，受同業公會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會依自律規章為警告、處以違約金、停止其應享有之部分或全部會員權益、或撤銷或暫停其會員資格之處置。三、最近半年未曾受本法第一百條第一項第一款、證券投資信…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第2條 …律責任。證券投資信託契約範本，應由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）洽商中華民國信託業商業同業公會（以下簡稱信託業公會）擬訂，報經本會核定。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第74條 …，作成各種帳簿、表冊；其保存方式及期限，除本會另有規定外，依商業會計法及相關規定辦理。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第2條 …係指依工商團體會務工作人員管理辦法所定，由證券投資信託暨顧問商業同業公會聘僱承辦會務、業務、財務及人事等之工作人員。本規則所稱業務人員，係指由證券投資信託暨顧問商業同業公會聘僱承辦下列業務之會務工作人員：一、證券投資信託…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第3條 證券投資信託暨顧問商業同業公會章程應記載之事項，除依商業團體法第十一條規定辦理外，應包括下列事項：一、關於維護證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務之秩序、公正及保護受益人或客戶事項。二、關於防止證券…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第4條 證券投資信託暨顧問商業同業公會應於提報年度預算前，擬訂年度業務計畫與預算，申報本會核定，修正時亦同；於每季結束後十五日內，編製年度業務計畫與預算截至該季之執行情形，申報本會備查。證券投資信託暨顧問商業同業公會應依本會核定…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第5條 證券投資信託暨顧問商業同業公會對會員從事證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務，應擬訂自律規範申報本會核定，並確實執行之。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第6條 證券投資信託暨顧問商業同業公會對會員從事廣告、公開說明會及其他營業活動，應擬訂行為規範申報本會核定，並確實執行之。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第7條 證券投資信託暨顧問商業同業公會應注意查察其會員之財務業務情形，發現有違反法令或自律規範者，應即依本法第八十八條規定為適當處置，並通知本會。前項查察辦法，由證券投資信託暨顧問商業同業公會擬訂，申報本會核定。證券投資信託暨顧…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第8條 證券投資信託暨顧問商業同業公會為前條之查察時，發現其會員有經營不善，發生虧損致信用難以維持，或遇有突發事件者，應即為專案檢查，並予輔導；其辦法由證券投資信託暨顧問商業同業公會擬訂，申報本會核定。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第9條 證券投資信託暨顧問商業同業公會應依本會規定方式，提供公眾閱覽其會員之財務業務資料。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第10條 證券投資信託暨顧問商業同業公會之章程或其他規章及業務如有修正或變更，除本規則另有規定外，應即申報本會備查。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第11條 證券投資信託暨顧問商業同業公會應於每會計年度終了後三個月內，向本會申報年度工作報告及經會計師查核簽證、理事會通過及監事會承認之收支決算表、現金出納表、資產負債表、財產目錄及基金收支表。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第12條 證券投資信託暨顧問商業同業公會對下列規定情事，除應即為適當處置外，並應申報本會備查：一、證券投資信託暨顧問商業同業公會或其業務人員及會員之負責人或業務員因執行證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務涉訟…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第13條 證券投資信託暨顧問商業同業公會對會員與受益人、客戶或會員間，因證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務所發生之爭議，應擬訂紛爭調處辦法，申報本會核定，並確實執行之。