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行政期貨經理事業管理規則第53條本規則所稱證券或期貨機構，係指本法、證券交易法、證券投資信託及顧問法所稱之期貨商、期貨交易所、期貨結算機構、同業公會、槓桿交易商、期貨服務事業、證券商、證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券商業同業公會、證券服務事業、證券投…
行政期貨經理事業管理規則第56條 …，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他部門主管及業務員兼任。但證券全權委託投資業務之專責部門主管如具第五十一條之資格條件，或業務人員如具第四十九條之資格條件，得兼任之。他業兼營期貨經理事業，辦理交易決定之業務員，得由向特定…
行政期貨經理事業管理規則第62條 …之交易。二十七、違反同業公會訂定之自律規範。二十八、其他違反證券暨期貨管理法令或經主管機關規定不得為之行為。第一項之人員執行業務，對期貨經理事業管理法令或期貨交易全權委任契約規定不得為之行為，亦不得為之。非業務員之其他從…
行政期貨經理事業管理規則第66條期貨信託事業及證券投資信託事業兼營期貨經理事業，適用第八條、第十條、第十二條第一項第一款、第三款至第五款、第七款及第二項至第四項、第十三條至第十七條、第二十二條至第四十六條及第四十八條規定。期貨經紀商及證券投資顧問事業兼…
行政香港澳門關係條例施行細則第30條 …例第三十二條所稱臺灣地區金融保險機構，係指依銀行法、保險法、證券交易法、期貨交易法或其他有關法令設立或監督之本國金融、保險、證券及期貨機構。
行政香港澳門關係條例施行細則第32條 …條例第三十三條所稱幣券，係指香港或澳門發行之貨幣、票據或有價證券。
行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則第1條本準則依證券交易法（以下簡稱本法）第二十二條第四項規定訂定之。
行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則第2條發行人募集與發行海外有價證券，除法令另有規定外，適用本準則規定。
行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則第3條有價證券已在證券交易所上市或依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣之公開發行公司（以下簡稱上市公司或符合上櫃審查準則第三條規定之上櫃公司），得申報募集與發行海外…
行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則第4條 …予存託機構之行為。二、存託機構：指在中華民國境外，依當地國之證券有關法令發行存託憑證之機構。三、保管機構：指設於中華民國境內，經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准得經營保管業務之銀行。四、海外存託憑證：指存託機構在中…
行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則第5條發行人有下列情形之一者，不得申報募集與發行海外有價證券：一、違反公司法第二百四十七條第二項規定或有公司法第二百四十九條所列情形之一者，不得發行無擔保海外公司債。但符合本法第二十八條之四規定者，不受公司法第二百四十七條規定…
行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則第6條發行人募集與發行海外有價證券，應依規定檢齊相關書件，並取具中央銀行同意函後，向本會申報生效。發行人申報募集與發行海外有價證券，應洽請證券承銷商評估，並依規定提出評估報告。但發行普通公司債或依第十二條之一規定申報發行海外存…
行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則第7條發行人募集與發行海外有價證券，依規定檢齊相關書件提出申報，於本會及本會指定之機構收到申報書即日起屆滿十二個營業日生效。因申報書件不完備或應記載事項不充分，或為保護公益而有必要者，本會得停止其申報發生效力。發行人所提出之申…
行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則第8條發行人申報募集與發行海外有價證券，自所檢附最近期財務報告資產負債表日至申報生效前，發生本法第三十六條第三項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，除依規定於事實發生日起二日內公告並向本會申報外，應視事項性質檢附相…
行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則第9條發行人有下列情形之一，本會得退回其募集與發行海外有價證券：一、有本法第一百五十六條第一項各款所列情事之一者。二、本次募集與發行海外有價證券計畫不具可行性、必要性及合理性者。三、前各次募集與發行及私募有價證券計畫之執行有下…
行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則第10條發行人募集與發行海外有價證券，於申報生效或申請核准後，經發現有下列情形之一，本會得撤銷或廢止其申報生效或核准：一、自申報生效通知到達之日起，逾三個月尚未募足並收足現金款項者。但其有正當理由申請延期，經本會核准，得再延長三…
行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則第11條海外有價證券發行後，應依照下列規定辦理：一、依發行當地國證券法令規定所編製之公開說明書，應上傳至本會指定之資訊申報網站。但發行海外存託憑證供海外公司債轉換或認購者，得免上傳。二、在其資金運用計畫完成前，應於年報中揭露計畫…
行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則本條文有附件第12條 …增資發行新股或以已發行股份參與存託機構發行海外存託憑證於國外證券集中市場交易者，應依案件性質分別檢具參與發行海外存託憑證申報書（附表一至附表五）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。發行人申報增資…
行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則本條文有附件第12-1條 …人始得自行或委託存託機構在上限總額範圍內自國內市場買入原有價證券或將其已持有之原有價證券交付保管機構，由存託機構據以發行海外存託憑證。但本法第二十二條之二規定之人，不得依前揭規定辦理。發行人依第一項規定辦理者，其申報發行…
行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則本條文有附件第14條 …形外，非經本會申報生效不得追加發行：一、依「華僑及外國人投資證券管理辦法」規定再發行者。但以存託契約及保管契約已載明海外存託憑證經兌回後，得再發行者為限。二、海外存託憑證募集發行後，因發行人辦理現金增資發行新股、盈餘或資…
行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則第15條 …定發行日期、發行總金額、發行單位總數、海外存託憑證表彰之有價證券之數額及預計單位發行價格之訂定方式。但依第十二條之一規定辦理者，則應載明海外存託憑證發行上限總額、海外存託憑證表彰之有價證券之上限總額及其占已發行股份總數之…
行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則第16條 …有之海外存託憑證時，得請求存託機構將海外存託憑證所表彰之有價證券交付予請求人；或得請求存託機構出售海外存託憑證所表彰之有價證券，並將所得價款扣除稅捐及相關費用後給付請求人。
行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則第17條 …證後，對於受分配之現金股利、兌回並出售海外存託憑證所表彰有價證券所獲價款，及依第十四條第一項第一款或第三款規定，由投資人自行或委託存託機構在原兌回股數或上限總額範圍內自國內市場買入所表彰之原有價證券交付保管機構後，由存託…
行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則第18條存託機構應指定國內代理人，辦理國內有價證券買賣之開戶、有價證券之權利行使、結匯之申請及稅捐繳納等各項手續。
行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則第19條 …僅公告海外存託憑證發行上限總額。二、海外存託憑證所表彰之有價證券，其股數及每股價格。惟其海外存託憑證係供海外公司債轉換者，得僅公告其預計股數；但依第十二條之一規定辦理者，得僅公告海外存託憑證所表彰之有價證券、其上限總額及…
行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則第20條 …證發行後十日內檢附下列書件乙份，向本會申報：一、依發行當地國證券法令規定所編製之公開說明書。但其海外存託憑證係供海外公司債轉換或認購者，得免予檢附。二、存託契約副本。三、保管契約副本。四、本國律師出具該海外存託憑證發行辦…
行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則本條文有附件第21條 …截至當月十五日止及前一個月底止之「海外存託憑證暨其所表彰有價證券流通餘額報表」（附表十四），並向中央銀行申報。遇有參與發行人辦理現金增資發行新股、盈餘或資本公積配發新股，存託機構依第十四條第一項第二款規定辦理追加發行相對…
行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則第23條 …以參與發行海外存託憑證供轉換者，應載明海外存託憑證所表彰有價證券之種類，每單位海外存託憑證表彰有價證券之數額，存託機構、保管機構名稱、海外存託憑證預定發行計畫及相關約定事項。七、發行方式。發行方式應敘明係屬全數公開發行或…
行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則第24條 …海外存託憑證履行認股權義務者，應載明海外存託憑證所表彰之有價證券之種類、來源、每單位海外存託憑證表彰有價證券之數額，存託機構、保管機構名稱、海外存託憑證預定發行計畫及相關約定事項。六、發行方式。發行方式應敘明係屬全數公開…
行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則第27條 …債發行後十日內檢附下列書件乙份，向本會申報：一、依發行當地國證券法令規定所編製之公開說明書。二、發行合約書副本。三、附可轉換或認購海外存託憑證條件者，其存託契約及保管契約副本。四、付款代理人合約書副本。五、承購合約書副本…