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第 51 / 53 頁- 行政醫療器材優良臨床試驗管理辦法 第19條 …試驗計畫書、標準作業、本辦法、相關法規及研究倫理之事項，進行稽核。
- 行政醫療器材優良臨床試驗管理辦法 第20條 前條稽核，應依下列規定辦理：一、試驗委託者依臨床試驗之重要性、受試者人數、試驗種類、複雜性及受試者風險訂定稽核計畫及標準作業規定。二、依前款計畫及標準作業規定執行。三、稽核者之觀察、發現及結果，應以書面記錄之。
- 行政醫療器材優良臨床試驗管理辦法 第23條 …確認數據修改皆有記錄，且不得將原始及歷次修正數據刪除，應保留稽核路徑、資料路徑及編輯路徑。六、維持防護系統，防止未經授權者存取數據。七、保存授權使用系統人員之名單及使用期間與權限之紀錄。八、確認個案報告表有試驗主持人或其…
- 行政醫療器材檢驗委任或委託作業辦法 第4條 …包括下列事項：一、委託項目。二、委託期程。三、委託者之監督與稽核權利及機制。四、受託者因執行受託事項所知悉或持有之個人資料及營業秘密之保密義務。五、契約解除及終止條件。六、契約解除及終止後，受託者之義務。七、契約爭議處理…
- 行政醫療器材檢驗機構認證及委託認證管理辦法 第21條 …。三、紀錄。四、不符合事項及矯正措施。五、預防措施。六、內部稽核。七、管理審查。八、抱怨。前項手冊，受託者應定期審查其適用性，並因應實際需要隨時更新或修正。第一項第六款、第七款事項，受託者應每年至少執行一次。
- 行政兒童托育服務法 第68條 …項規定取得之資料，應盡善良管理人之注意義務，確實辦理資訊安全稽核作業，其保有、處理及利用，並應遵行個人資料保護法規定。
- 行政社會福利財團法人個人資料檔案安全維護計畫實施辦法 第3條 …程中接觸個人資料之人員。四、查核人員：指由社福法人指定，負責稽核安全維護計畫執行情形及成效之人員。前項第一款社福法人為社會福利機構個人資料檔案安全維護計畫實施辦法所定社會福利機構者，其個人資料檔案之管理，依該辦法之規定為…
- 行政社會福利財團法人個人資料檔案安全維護計畫實施辦法 第4條 …、事故之預防、通報及應變機制。五、設備安全管理。六、資料安全稽核機制。七、使用紀錄、軌跡資料及證據保存。八、業務終止後個人資料處理方法。九、個人資料安全維護之整體持續改善方案。
- 行政社會福利財團法人個人資料檔案安全維護計畫實施辦法 第12條 查核人員應依第四條第二項第六款規定，定期或不定期稽核安全維護計畫之執行情形及成效，並出具稽核報告，必要時向社福法人提出改善計畫。
- 行政社會福利機構個人資料檔案安全維護計畫實施辦法 第3條 …接觸個人資料之人員。四、查核人員：指由社會福利機構指定，負責稽核安全維護計畫執行情形及成效之人員。前項第二款專責人員與第四款查核人員，不得為同一人。
- 行政社會福利機構個人資料檔案安全維護計畫實施辦法 第4條 …、事故之預防、通報及應變機制。五、設備安全管理。六、資料安全稽核機制。七、使用紀錄、軌跡資料及證據保存。八、業務終止後個人資料處理方法。九、個人資料安全維護之整體持續改善方案。
- 行政社會福利機構個人資料檔案安全維護計畫實施辦法 第14條 查核人員應依第四條第六款規定，定期或不定期稽核安全維護計畫之執行情形，並出具稽核報告，必要時向社會福利機構提出改善計畫。
- 行政私立長期照顧服務機構個人資料檔案安全維護計畫實施辦法 第3條 …程中接觸個人資料之人員。四、查核人員：指由長照機構指定，負責稽核安全維護計畫執行情形及成效之人員。前項第二款專責人員與第四款查核人員，不得為同一人。
- 行政私立長期照顧服務機構個人資料檔案安全維護計畫實施辦法 第4條 …、事故之預防、通報及應變機制。五、設備安全管理。六、資料安全稽核機制。七、使用紀錄、軌跡資料及證據保存。八、業務終止後個人資料處理方法。九、個人資料安全維護之整體持續改善方案。
- 行政私立長期照顧服務機構個人資料檔案安全維護計畫實施辦法 第12條 查核人員應依第四條第二項第六款規定，定期或不定期稽核安全維護計畫之執行情形及成效，並出具稽核報告，必要時向長照機構提出改善計畫。
- 行政電影事業個人資料檔案安全維護計畫及處理辦法 第5條 …員管理措施。（七）認知宣導及教育訓練。（八）個人資料安全維護稽核機制。（九）使用紀錄、軌跡資料及證據保存。（十）個人資料安全維護之整體持續改善。（十一）業務終止後之個人資料處理方法。
- 行政國家太空中心設置條例 第5條 本中心應訂定組織章程、人事管理、會計制度、內部控制、稽核作業等相關規章，提經董事會通過後，報請監督機關備查；涉及國家機密保護者，應報請監督機關核定。本中心就其執行之公共事務，在不牴觸有關法律或法規命令之範圍內，得訂定規章…
- 行政國家太空中心設置條例 第12條 …核。二、業務、財務狀況之監督。三、財務帳冊、文件及財產資料之稽核。四、其他重大事項之審核或稽核。監事單獨行使職權，常務監事應代表全體監事列席董事會會議。
- 行政大陸委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第13條 非公務機關為確保本計畫及處理方法之落實，應訂定個人資料安全稽核機制，定期或不定期檢查本計畫及處理方法執行狀況，提出評估報告，並採取第十五條第一款之改善機制。
- 行政提供虛擬資產服務之事業或人員防制洗錢及打擊資恐辦法 第15條 …洗錢與資恐風險及業務規模，建立防制洗錢及打擊資恐之內部控制與稽核制度，並經董事會通過；修正時，亦同。其內容應包括下列事項：一、防制洗錢及打擊資恐之作業及控制程序。二、指派管理層級人員擔任專責人員，負責協調監督防制洗錢及打…
- 行政提供虛擬資產服務之事業或人員洗錢防制登記辦法 第5條 …人無違反本辦法第四條規定情事之聲明書。九、洗錢防制內部控制與稽核制度（以下簡稱內部控制制度）。十、經會計師複核之內部控制制度檢查表，並出具審查意見書。十一、申訴處理程序。十二、申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。十…
- 行政虛擬資產服務法 第14條 虛擬資產服務商應建立內部控制及稽核制度；其目的、原則、政策、作業程序及其他應遵行事項之準則，由主管機關定之。虛擬資產服務商應建立資通系統之安全管理制度、營運資訊之管理及保密政策、營運持續性政策，並採取適當措施及程序；其辦…
- 行政虛擬資產服務法 第39條 穩定幣發行人應就穩定幣發行與贖回建立內部控制及稽核制度、資通系統之安全管理制度及營運持續性政策；其辦法，由主管機關會商中央銀行定之。
- 行政虛擬資產服務法 第52條 …、業務管理之規定。三、未依第十四條規定建立內部控制制度、內部稽核制度、資通系統之安全管理制度、營運資訊之管理及保密政策或營運持續性政策、或採取適當程序或措施，或未確實執行。四、未依第十五條規定訂定內部作業制度、程序，或未…
- 行政外籍移工國外小額匯兌業務管理辦法 第20條 …金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法。
- 行政保險業作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第5條 …或缺失亦應儘速通報主管機關。三、督導受委託機構內部控制及內部稽核制度之建立及執行。四、訂定並執行遴選受委託機構之作業辦法，且應要求作業委外事項係受委託機構合法得辦理之營業項目。五、其他主管機關規定之事項。辦理基於授信目的…
- 行政保險業作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第8條 …管理作業程序。二、前款作業程序應納入保險業整體內部控制及內部稽核制度內執行。三、辦理第三條第一項第五款委託收取之保險費、保險單借款本息、保險契約其他相關款項應依下列規定辦理：（一）委託收取汽車保險保險費之受委託機構應於收…
- 行政保險業作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第9條 …委託機構應依保險業督導訂定之標準作業程序，執行內部控制及內部稽核制度。五、受委託機構未經書面授權，對外不得以保險業名義辦理受委託處理事項，亦不得進行不實廣告。六、與受委託機構終止作業委外契約之重大事由，包括受主管機關通知…
- 行政保險業作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第11條 …須裝設錄音系統，錄音系統須與電腦系統配合可即時調閱錄音，以供稽核或遇爭議時查證之用，需所有電話暨外訪時均予以錄音並製作備份且至少保存六個月以上，其錄音紀錄不得有刪除或竄改之情形。
- 行政保險業作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第16條 …、處理及控管情形確認符合我國個人資料保護法相關規定，留存完整稽核紀錄，並列為重點查核項目。二、定期評估成本效益與集團內費用分攤之合理性並報董（理）事會通過。三、對資訊系統之安全檢測應不低於主管機關及產壽險公會之規範。四、…