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第 51 / 73 頁- 行政公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第17條 公開發行公司為他人背書或提供保證前，應審慎評估是否符合本準則及公司所訂背書保證作業程序之規定，併同第十二條第五款之評估結果提報董事會決議後辦理，或董事會依第十二條第八款授權董事長在一定額度內決行，事後再報經最近期之董事會…
- 行政公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第18條 公開發行公司辦理背書保證事項，應建立備查簿就背書保證對象、金額、董事會通過或董事長決行日期、背書保證日期及依前條第一項規定應審慎評估之事項，詳予登載備查。公開發行公司之內部稽核人員應至少每季稽核背書保證作業程序及其執行情…
- 行政公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第19條 公開發行公司辦理背書保證因業務需要，而有超過背書保證作業程序所訂額度之必要且符合公司背書保證作業程序所訂條件者，應經董事會同意並由半數以上之董事對公司超限可能產生之損失具名聯保，並修正背書保證作業程序，報經股東會追認之；…
- 行政公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第20條 公開發行公司因情事變更，致背書保證對象不符本準則規定或金額超限時，應訂定改善計畫，將相關改善計畫送各監察人，並依計畫時程完成改善。
- 行政公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第24條 公開發行公司應於每月十日前公告申報本公司及子公司上月份背書保證餘額。
- 行政公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第25條 公開發行公司背書保證達下列標準之一者，應於事實發生日之即日起算二日內公告申報：一、公開發行公司及其子公司背書保證餘額達該公開發行公司最近期財務報表淨值百分之五十以上。二、公開發行公司及其子公司對單一企業背書保證餘額達該公…
- 行政公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第26條 公開發行公司應評估或認列背書保證之或有損失且於財務報告中適當揭露背書保證資訊，並提供相關資料予簽證會計師執行必要之查核程序。
- 行政公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第26-1條 …國公司（以下簡稱外國公司）辦理資金貸與他人、為他人背書或提供保證者，應準用本準則規定辦理。外國公司無印鑑章者，得不適用第十二條第一項第七款及第十七條第四項之規定。外國公司依本準則規定計算之淨值，係指資產負債表歸屬於母公司…
- 行政金融資產證券化條例 第14條 …可轉讓定期存單。四、購買經主管機關規定一定評等等級以上銀行之保證、承兌或一定等級以上信用評等之商業票據。五、經主管機關核准之其他運用方式。
- 行政金融資產證券化條例 第17條 …債無關，亦不受中央存款保險公司存款保險之保障。二、受託機構不保證信託財產之價值。三、受益證券持有人之可能投資風險，以及其相關權利。四、特殊目的信託契約之重要事項。
- 行政金融資產證券化條例 第87條 …可轉讓定期存單。四、購買經主管機關規定一定評等等級以上之銀行保證、承兌或經一定等級以上信用評等之商業票據。五、其他經主管機關核准之運用方式。
- 行政金融資產證券化條例 第89條 特殊目的公司不得為任何人保證或背書，不適用公司法第十六條之規定。公司負責人違反前項規定時，應自負保證及背書責任，如公司或資產基礎證券持有人受有損害時，亦應負賠償責任。
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第30條 …券商營業處所議價買賣國際債券轉帳。五、辦理以有價證券抵繳融券保證金或補繳融資融券差額轉帳。六、其他依法律規定或經本會核准者。
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …央存款保險公司存款保險之保障。（二）受託機構或特殊目的公司不保證信託或受讓財產之價值。（三）應募人或購買人應審慎考慮本受益證券或資產基礎證券之風險（載明風險揭露刊印頁次）。除非應募人或購買人已充分瞭解並能夠承擔這些風險，…
- 行政金融機構兼營票券金融業務許可辦法 第6條 …，始得辦理：一、主管機關許可函。二、業務人員名冊。三、已存儲保證金之證明文件。四、其他經主管機關及目的事業主管機關規定應提出之文件。金融機構為前項申請時，應同時函知主管機關。金融機構未於第一項規定期間內申請換發營業執照（…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第26條 …信用卡交易之特約商店，如該信用卡交易金額已取得銀行十足之履約保證或全部交付信託，並經收單機構審核屬實者，收單機構得依特約商店指示將款項撥付予網際網路交易平台服務業者。九、應對刷卡設備建立控管機制，以確保交易資料之安全性。…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第30條 …之考核。五、不得利用信用卡業務機構債權文件中正、附卡持卡人及保證人以外之第三人資料。
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第42條 …請。發卡機構如於信用卡申請時，要求申請人提供正、附卡持卡人及保證人以外之第三人個人資料，應依下列規定辦理：一、不得強制申請人提供，或作為核准或駁回申請之依據。二、應向申請人說明提供該等個人資料之目的。三、不得將該等個人資…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第46條 …應事先通知正卡持卡人，並取得其書面同意後，始得為之。若原徵有保證人者，應事先通知保證人並獲其書面同意，且於核准後應通知保證人及正卡持卡人。正卡持卡人申請調整信用額度時，發卡機構應於核准後通知正卡持卡人。若原徵有保證人者，…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第51條 …權益，且應依誠實及信用方法行使權利。二、僅能對持卡人本人及其保證人催收，不得對與債務無關之第三人干擾或催討。三、以電話催收時，須表明機構名稱並裝設錄音系統，且相關資料至少保存六個月以上，以供稽核或爭議時查證之用。四、不得…
- 行政期貨交易所設立標準 第8條 …二十八條規定情事之書面聲明。八、董事會議事錄。九、已繳存營業保證金之證明文件。十、場地及設備測試運轉良好之證明文件。十一、內部控制與內部稽核制度。十二、其他經本會規定應提出之文件。會員制期貨交易所未於前項期間內申請核發許…
- 行政期貨交易所設立標準 第13條 …二十八條規定情事之書面聲明。八、董事會議事錄。九、已繳存營業保證金之證明文件。十、場地及設備測試運轉良好之證明文件。十一、內部控制與內部稽核制度。十二、其他經本會規定應提出之文件。公司制期貨交易所未於前項期間內申請核發許…
- 行政信用合作社授信審議委員會組織準則 第7條 …件。二、一定金額以上授信案件之展期。三、與逾期放款債務人及其保證人進行一定金額以上之和解或協議案件。前項所稱一定金額，其額度由各社理事會視業務情形訂定之。該一定金額以下之案件，由副總經理、營業單位各級主管依分層負責之授權…
- 行政信用合作社授信審議委員會組織準則 第8條 …由。前項所稱授信條件如下：一、利率。二、擔保品及其估價。三、保證人之有無。四、貸款期限。五、本息償還方式。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第16條 …。二、於期貨交易人開戶前，未告知期貨交易流程、交易費用、繳交保證金及權利金之方式。但本會另有規定者，不在此限。三、對期貨交易人委託事項之執行有不當遲延之情事。四、個別期貨交易人保證金、權利金專戶存款餘額之相互流用。五、受…
- 行政期貨結算機構設置標準 本條文有附件第7條 …二十八條規定情事之書面聲明。八、董事會議事錄。九、已繳存營業保證金之證明文件。十、場地及設備測試運轉良好之證明文件。十一、結算會員之資格及名冊。十二、內部控制與內部稽核制度。十三、其他經本會規定應提出之文件。期貨結算機構…
- 行政期貨結算機構設置標準 本條文有附件第13條 …附件四）暨無本法第二十八條規定情事之書面聲明。八、已繳存營業保證金之證明文件。九、場地及設備測試運轉良好之證明文件。十、結算會員之資格及名冊。十一、其他經本會規定應提出之文件。期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務…
- 行政信託投資公司管理規則 第10條 …客買賣有價證券。三、授信業務：（一）辦理中、長期放款。（二）保證發行公司債券。（三）辦理國內外保證業務。四、其他業務：（一）擔任債券或股票發行簽證人。（二）代理證券發行、登記、過戶及股息紅利之發放事項。（三）提供證券發行…
- 行政信託投資公司管理規則 第22條 …定用途之信託資金，得於信託契約載明，由其負責本金之損失，並得保證最低收益率。前項保證最低收益率，由財政部核定之。
- 行政信託投資公司管理規則 第27條 信託投資公司辦理保證之總額，不得超過公司淨值之十倍。其中無擔保保證之總額，不得超過淨值之二倍。