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第 5 / 10 頁- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第23條 …逾期尚未募集完成並收取款項。二、受託機構募集受益證券有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為或其申請書件有虛偽或隱匿之情事。三、經發現受託機構有違反相關法令，情節重大。四、受託機構對外發表不實資訊或發布資訊與申請書件不符，且…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第10條 …處罰內容、主要缺失與改善情形。3.因人員舞弊、重大偶發案件（詐欺、偷竊、挪用及盜取資產、虛偽交易、偽造憑證及有價證券、收取回扣、天然災害損失、因外力造成之損失、駭客攻擊與竊取資料及洩露業務機密及客戶資料等重大事件）或未切…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第3條 …罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或違反稅捐稽徵法、…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第32條 …罰內容、主要缺失與改善情形。（三）因人員舞弊、重大偶發案件（詐欺、偷竊、挪用及盜取資產、虛偽交易、偽造憑證及有價證券、收取回扣、天然災害損失、因外力造成之損失、駭客攻擊與竊取資料及洩露業務機密及客戶資料等重大事件）或未切…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第14條 …下列各款規定：一、不得有暴力、恐嚇、脅迫、辱罵、騷擾、虛偽、詐欺或誤導債務人或第三人或造成債務人隱私受侵害之其他不當之債務催收行為。二、不得以影響他人正常居住、就學、工作、營業或生活之騷擾方法催收債務。三、催收時間為上午…
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第5條 …之罪，經有罪判決確定。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或違反公司法、電信法…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第17條 …本法第二十七條規定處分事項。（四）因人員舞弊、重大偶發案件（詐欺、偷竊、挪用及盜取資產、虛偽交易、偽造憑證及有價證券、收取回扣、天然災害損失、因外力造成之損失、駭客攻擊與竊取資料及洩露業務機密及客戶資料等重大事件）或未切…
- 行政信用合作社社員代表理事監事經理人應具備資格條件及選聘辦法 第4條 …受輔助宣告尚未撤銷者。二、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信、貪污、重利罪、組織犯罪防制條例規定之罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。三、曾犯偽造文書、損害債…
- 行政信用合作社社員代表理事監事經理人應具備資格條件及選聘辦法 第7條 …罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯貪污罪，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦…
- 行政信託業法 第23條 信託業經營信託業務，不得對委託人或受益人有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第2條 …罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或違反稅捐稽徵法、…
- 行政信託業商業同業公會業務管理規則 第12條 …或持有秘密之義務而無故洩露予他人。二、利用職務關係，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。三、其他違反本法或金管會所定應為或不得為之情事。
- 行政信託業商業同業公會業務管理規則 第15條 …率。二、對於過去績效為誇大宣傳或為攻訐同業之廣告。三、虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。四、其他依法令或經金管會禁止之行為。會員有前項情形者，公會應命其更正並對外說明。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第20條 …用。五、不得對於過去之業績及績效作誇大之宣傳，並不得有虛偽、詐欺、隱匿或其他足致他人誤信之行為。六、不得有其他影響受益人權益之事項。信託業辦理前項活動所提供之廣告、行銷文件，除法令另有規定外，於對外使用前，應先經其法令遵…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第10條 …處罰內容、主要缺失與改善情形。3.因人員舞弊、重大偶發案件（詐欺、偷竊、挪用及盜取資產、虛偽交易、偽造憑證及有價證券、收取回扣、天然災害損失、因外力造成之損失、駭客攻擊與竊取資料及洩露業務機密及客戶資料等重大事件）或未切…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第4條 …罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或違反稅捐稽徵法、…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第42條 …之罪，經判決有罪確定。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿且未經撤銷或赦免後尚未逾十年。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或違反稅捐…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第35條 電子支付機構之風險控管機制應包括下列事項：一、建立防範詐欺控管機制，以維護交易安全並控管詐欺風險。二、建立作業程序之檢查及控管機制，並建立資訊安全防護機制及緊急應變計畫。三、建立辨識、衡量與監控洗錢及資助恐怖主義風險之管…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第20條 …虛偽身分資料之虞者。三、有相當事證足認有利用電子支付帳戶從事詐欺、洗錢等不法行為或疑似該等不法行為者。電子支付機構依前項第二款及第三款終止與使用者之契約時，應通報聯徵中心。
- 行政電子支付機構業務管理規則 第30條 …形之一者：（一）觸犯偽造文書、偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪而受有期徒刑以上宣告。（二）觸犯銀行法、金融控股公司法、信託業法、票券金融管理法、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、保險法、證券交易法、期貨交易…
- 行政電子票證發行機構負責人兼職限制及應遵行事項準則 第4條 …罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或違反稅捐稽徵法、…
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第2-1條 …提交虛偽身分資料之虞者。三、有相當事證足認有利用電子票證從事詐欺、洗錢等不法行為或疑似該等不法行為者。發行機構依前項第二款及第三款終止與使用者之契約時，應通報聯徵中心。
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第6條 …帳款處理程序。四、發行機構應對網際網路交易建立風險控管、防範詐欺、防制洗錢及打擊資恐機制。
- 行政境外結構型商品管理規則 第15條 發行人、總代理人及受託或銷售機構不得有下列行為：一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式發行或代理境外結構型商品之受託投資等交易事宜。二、與投資人為投資境外結構型商品收益共享或損失分擔之約定。三、為虛偽、欺罔、或其他顯著有違事實…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第10條 …處罰內容、主要缺失與改善情形。3.因人員舞弊、重大偶發案件（詐欺、偷竊、挪用及盜取資產、虛偽交易、偽造憑證及有價證券、收取回扣、天然災害損失、因外力造成之損失、駭客攻擊與竊取資料及洩露業務機密及客戶資料等重大事件）或未切…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第3條 …罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或違反稅捐稽徵法、…
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第5條 …罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或違反稅捐稽徵法、…
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第6條 …七）本業務之洗錢及資恐風險評估以及相應之風險管理措施。（八）詐欺風險控制。（九）公平待客原則。（十）法令遵循測試及風險警訊之獨立通報、評估及處理因應機制。
- 行政保險公證人管理規則 第6條 …之罪，經有罪判決確定。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年。四、違反保險法、銀行法、金融控股公司法、信託業法、票券金融管理法…
- 行政保險公證人管理規則 第37條 …行業務。五、為自己或第三人利益出具不實公證報告。六、有侵占、詐欺、背信、偽造文書行為受刑之宣告。七、經營執業證照所載範圍以外之保險業務。八、授權第三人代為經營或執行業務，或以他人名義執行業務。九、未依第十三條第一項、第十…