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第 5 / 17 頁- 行政信用合作社投資有價證券辦法 第8條 …運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第十條規定專業投資人投資範圍之限制。
- 行政票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法 第9條 …避險交易。票券公司投資外幣債券，應以客戶身分為之，不得與其他投資人進行交易。
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第7條 投資人以集中保管機構登錄或保管之短期票券辦理買賣之交割，應委託清算交割銀行向集中保管機構辦理帳簿劃撥；以集中保管機構登錄或保管之短期票券為設質標的者，其設質之交付，亦同。前項帳簿劃撥，投資人應於清算交割銀行開設劃撥帳戶及…
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第9條 …附賣回部位、附買回部位、出質部位、質權部位及限制性部位。三、投資人名稱與其自有部位、待交割部位、附賣回部位、附買回部位、出質部位、質權部位及限制性部位。四、短期票券之種類、數量及發行人名稱。五、短期票券數量之增減及其事由…
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第10條 投資人向清算交割銀行申請開設劃撥帳戶，應檢具開戶申請書、印鑑或簽名式樣及相關書件。前項劃撥帳戶之開設，清算交割銀行應與投資人簽訂契約，並發給短期票券存摺。前項契約，由中華民國銀行商業同業公會全國聯合會會商票券金融商業同業…
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第11條 清算交割銀行應設置投資人帳簿，記載下列事項：一、投資人或其法定代理人姓名或名稱、身分證或營利事業或扣繳單位統一編號、住所或居所、表明為免稅單位之註記。二、自有部位、附賣回部位、附買回部位、出質部位、質權部位及限制性部位。…
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第14條 …送存及交割之憑證，應自登載日起，至少保存五年。清算交割銀行對投資人之帳簿及其交割之憑證，應自登載日起，至少保存五年。
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第18條 …辦理兌償程序，且已繳納稅款者外，持有人不得領回。前項持有人為投資人時，其領回應委託清算交割銀行辦理之。
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第19條 …持有人之申請，發給該登記形式短期票券債權證明書。前項持有人為投資人時，其申請應委託清算交割銀行辦理之。第一項債權證明書，由集中保管機構會商票券金融商業同業公會訂定範本，函報主管機關備查。
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第20條 投資人應由本人或委託清算交割銀行辦理短期票券買賣之交割確認事宜。
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第23條 票券商代銷短期票券賣予他票券商、清算交割銀行或投資人，集中保管機構應於中央銀行或外幣結算機構回覆完成款項收付後，即依代銷數額撥入他票券商帳簿自有部位、清算交割銀行帳簿自有部位或清算交割銀行帳簿投資人自有部位。但屬同一銀行…
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第24條 票券商賣與投資人短期票券，集中保管機構應依賣出數額，自票券商帳簿自有部位或附賣回部位，撥入待交割部位。集中保管機構應於中央銀行、外幣結算機構或銀行回覆完成款項收付後，即自票券商帳簿待交割部位撥出，並依下列方式辦理撥入作業…
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第25條 投資人賣與票券商短期票券，集中保管機構應依賣出數額，自清算交割銀行帳簿投資人自有部位或附賣回部位，撥入投資人待交割部位。集中保管機構應於中央銀行、外幣結算機構或銀行回覆完成款項收付後，即自清算交割銀行帳簿投資人待交割部位…
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第29條 投資人辦理短期票券轉帳，應由轉出之清算交割銀行向集中保管機構辦理轉帳。前項轉帳，集中保管機構應依轉帳數額，自轉出之清算交割銀行帳簿投資人自有部位，撥至轉入之清算交割銀行帳簿投資人自有部位，並即通知轉出及轉入之清算交割銀行…
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第30條 投資人以短期票券設定質權予清算交割銀行或他投資人，應由投資人之清算交割銀行向集中保管機構辦理質權設定。前項質權設定，集中保管機構應依質權設定數額，自清算交割銀行帳簿投資人自有部位，撥入清算交割銀行帳簿質權部位或清算交割銀…
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第31條 投資人以短期票券設定質權予票券商，應由票券商向集中保管機構辦理質權設定。前項質權設定，集中保管機構應於清算交割銀行回覆投資人完成質權設定後，即依質權設定數額，自清算交割銀行帳簿投資人自有部位，撥入票券商帳簿質權部位，並於…
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第32條 投資人以帳簿劃撥辦理質權設定之短期票券，於質權塗銷時，應由為質權人之票券商或清算交割銀行向集中保管機構辦理之。為質權人之投資人辦理前項質權塗銷，應委託清算交割銀行向集中保管機構辦理之。前二項質權塗銷，集中保管機構應依質權…
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第34條 …質權人之票券商或清算交割銀行向集中保管機構辦理之。為質權人之投資人辦理前項質權實行，應委託清算交割銀行向集中保管機構辦理之。前二項質權實行，集中保管機構應依質權實行數額，自票券商帳簿質權部位、清算交割銀行帳簿質權部位或清…
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第37條 …部位或清算交割銀行帳簿自有部位，記載兌償數額。集中保管機構代投資人兌償短期票券，應依兌償數額，於清算交割銀行帳簿投資人自有部位，記載兌償數額，並即通知清算交割銀行於投資人帳簿自有部位，記載兌償數額。
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第38條 …清算交割銀行辦理短期票券不提示兌償，應向集中保管機構辦理之。投資人辦理前項不提示兌償，應委託清算交割銀行向集中保管機構辦理之。前二項不提示兌償，集中保管機構應依不提示兌償數額，自票券商帳簿自有部位、清算交割銀行帳簿自有部…
- 行政境外結構型商品管理規則 第3條 …買賣，係指透過證券商從事境外結構型商品之買賣行為。本規則所稱投資人，係指受託投資或受託買賣之委託人及投資型保險之要保人。本規則所稱專業投資人，係指投資人符合以下條件之一者：一、專業機構投資人：係指國內外之銀行、保險公司、…
- 行政境外結構型商品管理規則 第4條 …入部分，應依中央銀行之相關規定辦理。境外結構型商品以專業機構投資人或高淨值投資法人為受託或銷售對象者，不適用第二章有關發行人或總代理人規定及第二十條、第二十二條規定。前項境外結構型商品之受託或銷售機構準用第十條申報規定。…
- 行政境外結構型商品管理規則 第5條 …資、受託買賣或為投資型保單投資標的之境外結構型商品，非以專業投資人為受託或銷售對象者，於國外發行機構及商品註冊地亦得以非專業投資人為受託或銷售對象，其當次發行之受託或銷售條件訂有交易條件者，於中華民國境內亦應為相當之交易…
- 行政境外結構型商品管理規則 第8條 …義務，本誠實信用原則為之。前項事業及其人員對於境外結構型商品投資人之個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除法令另有規定外，應保守秘密。
- 行政境外結構型商品管理規則 第9條 …辦理下列事項：一、就其所發行或代理之境外結構型商品，編製中文投資人須知，並編製中文產品說明書交付予受託或銷售機構轉交投資人。二、擔任境外結構型商品發行或保證機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人。三、負責與境外結構型商品…
- 行政境外結構型商品管理規則 第14條 …製作並交付書面或電子檔案之交易確認書、對帳單或其他證明文件予投資人，並應於對帳單上揭露最近之參考價格供投資之人參考。
- 行政境外結構型商品管理規則 第15條 …正當方式發行或代理境外結構型商品之受託投資等交易事宜。二、與投資人為投資境外結構型商品收益共享或損失分擔之約定。三、為虛偽、欺罔、或其他顯著有違事實或故意使他人誤信之行為。四、未經投資人之同意，從事與投資人指示意旨或利益…
- 行政境外結構型商品管理規則 第16條 …生日起三日內，公告並通報受託或銷售機構，受託或銷售機構應轉知投資人：（一）境外結構型商品發行機構因解散、停業、營業移轉、併購、歇業、其當地國法令撤銷或廢止許可或其他相似之重大事由，致不能繼續營業者。（二）境外結構型商品發…
- 行政境外結構型商品管理規則 第17條 …十條第一項金融總會所定規範審查後，始得為於中華民國境內對專業投資人從事受託投資、受託買賣或為投資型保單之標的：一、發行機構或保證機構之長期債務信用評等或境外結構型商品之發行評等，應符合經本會核准或認可之信用評等機構評等達…
- 行政境外結構型商品管理規則 第18條 …經與發行人或總代理人簽訂契約者，始得為於中華民國境內對非專業投資人從事受託投資、受託買賣或為投資型保單之標的：一、發行機構或保證機構之長期債務信用評等及境外結構型商品之發行評等，應符合經本會核准或認可之信用評等機構評等達…