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第 48 / 135 頁- 行政公開發行公司董事會議事辦法 第7條 …務業務行為之處理程序。五、募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。六、董事會未設常務董事者，董事長之選任或解任。七、財務、會計或內部稽核主管之任免。八、對關係人之捐贈或對非關係人之重大捐贈。但因重大天然災害所為急難救助之…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第1條 本準則依證券交易法（以下簡稱本法）第二十二條第四項規定訂定之。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第2條 …）公司及興櫃公司於中華民國境外（以下簡稱海外）募集與發行有價證券，應依本準則規定辦理。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第3條 …。二、第一上市（櫃）公司：指外國發行人所發行之股票首次經臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）同意上市或上櫃買賣時，其股票未在海外證券市場掛牌交易者…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第4條 外國發行人募集與發行有價證券，應檢齊相關書件，並取具中央銀行同意函後，向本會申報生效。外國發行人申報募集與發行有價證券，自所檢附最近期財務報告資產負債表日至申報生效前，發生本法第三十六條第三項第二款規定對股東權益或證券價…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第5條 外國發行人募集與發行有價證券，依規定檢齊相關書件提出申報，除依第五條之一規定適用申報生效期間二十個營業日外，於本會及本會指定之機構收到申報書即日起屆滿十二個營業日生效。但外國發行人辦理下列第一款至第六款案件，申報生效期間…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第5-1條 …營業收入或營業利益達各該年度同一項目之百分之三十。七、申報時證券承銷商於最近一年內經本會、證券交易所、證券櫃檯買賣中心及中華民國證券商業同業公會（以下簡稱證券商業同業公會）處記缺點累計達五點以上。辦理合併發行新股、受讓他…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第6條 外國發行人申報募集與發行下列有價證券，應委請證券承銷商評估並出具評估報告、律師審核相關法律事項並出具法律意見書：一、於國內發行具股權性質之公司債委託證券承銷商對外公開承銷者。二、第一上市（櫃）公司於國內辦理現金增資發行新…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第7條 外國發行人申報募集與發行有價證券，有下列情形之一，本會得退回其案件：一、申報事項有違反法令或虛偽情事者。二、簽證會計師出具無法表示意見或否定意見之查核報告者。三、簽證會計師出具保留意見之查核報告，其保留意見影響財務報告之…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …件，有下列情形之一，本會得退回其案件：一、本次募集與發行有價證券計畫不具可行性、必要性及合理性者。二、前各次募集與發行及私募有價證券計畫之執行有下列情事之一，迄未改善者：（一）無正當理由執行進度嚴重落後，且尚未完成。（二…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第9條 外國發行人募集與發行有價證券，於申報生效後，經發現有下列情形之一，本會得撤銷或廢止其申報生效：一、外國發行人申報發行國內普通公司債案件之募集期間，逾財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心外國有價證券櫃檯買賣審查準則及財團法人中…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第9-1條 外國發行人申報下列案件，本會得委託證券交易所或證券櫃檯買賣中心受理：一、外國發行人申報第五條第一項第二款、第七款及第五十八條第一項案件。二、第一上市（櫃）公司申報合併發行新股、受讓他公司股份發行新股、依法律規定進行收購或…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第10條 外國發行人於國內募集與發行有價證券，經申報生效後，應依照下列規定辦理：一、除辦理合併、受讓他公司股份、收購或分割而發行新股或參與發行臺灣存託憑證、發行普通公司債、發行員工認股權憑證、發行限制員工權利新股或參與發行臺灣存託…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第11條 外國發行人於國內募集與發行以外幣計價之有價證券者，其募集款項之收取、付息還本，及有第九條第四項規定情形時之價款返還，應經由指定銀行以外匯存款帳戶劃撥轉帳方式辦理。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第16條 外國股票保管機構與國內證券集中保管事業訂定之保管契約，應記載下列事項：一、當事人之名稱、國籍、主營業所所在地。二、所保管之有價證券名稱、種類及數量。三、有價證券保管及領出之處理程序。四、契約解除及變更之處理方式。五、所保…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第17條 …明書應行記載事項除應依下列規定辦理外，並準用公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則之規定：一、公開說明書之封面應以顯著方式刊印下列內容：（一）發行公司之註冊地國。（二）發行公司為外國企業在臺以新臺幣掛牌之公司。（…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第18條 …而發行股票及興櫃公司募集與發行股票未對外公開發行者外，應委託證券承銷商辦理公開承銷。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第22條 …為之。第二上市（櫃）公司申請上市或上櫃交易之股票，以已在其他證券市場上市或上櫃交易之同種類者為限。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第23條 …二上市（櫃）公司申報募集與發行之股票，其權利義務應與其在其他證券市場發行同種類之股票相同。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第24條 第二上市（櫃）公司不得限制股票持有人將其投資之股票，於海外證券市場出售。投資人將其持有第二上市（櫃）公司在國內發行之股票，於海外證券市場出售時，所發生之外匯收支或交易，應委託國內證券商依管理外匯條例相關規定辦理。股票經於…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第25條 …重要事項）。五、公司治理運作情形及其他必要補充說明事項。六、證券承銷商之評估總結意見。七、律師出具之法律意見書。八、代辦股務機構。九、保管契約之主要內容。十、外國發行人註冊地國及上市地國有關外國人證券交易之限制、租稅負擔…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第28條 …其已發行臺灣存託憑證之持有人無償取得他公司股份，該他公司得於證券交易所或證券櫃檯買賣中心向本會申報其臺灣存託憑證上市或上櫃契約後，申報以前揭他公司股份參與發行臺灣存託憑證。前項案件除應於申報生效日前取具該他公司股份經核定…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第29條 …單位臺灣存託憑證持有人增發之比例及該次臺灣存託憑證表彰之有價證券之數額，並將相關資訊輸入本會指定之資訊申報網站。依第一項第一款增發之臺灣存託憑證於向持有人交付之日起上市或上櫃買賣。第一項第二款所稱原兌回額度，應扣除因第二…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第30條 …定發行日期、發行總金額、發行單位總數、臺灣存託憑證所表彰有價證券之數量及預計單位發行價格之決定方式。三、臺灣存託憑證持有人之權利義務。四、臺灣存託憑證所表彰之有價證券之來源。五、承銷方式及擬掛牌處所。六、募集資金之用途。…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第31條 …在地。二、發行臺灣存託憑證之總額、發行單位總數、其所表彰有價證券之數量及預計單位發行金額。三、存託機構應盡善良管理人之義務，為臺灣存託憑證持有人之利益選任保管機構，並與保管機構訂立保管臺灣存託憑證所表彰有價證券之保管契約…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第32條 …項：一、當事人之名稱、國籍、主營業所所在地。二、所保管之有價證券名稱、種類、數量。三、保管機構所受報酬之計算方式、給付方法及時間。四、有價證券保管及領出之處理程序。五、契約解除及變更之處理方式。六、所保管之有價證券毀損或…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第34條 …開說明書編印目的係為發行臺灣存託憑證：臺灣存託憑證所表彰有價證券來源、所表彰有價證券之數量、發行單位總數、發行價格之訂定方式、發行價格相較原股價格之溢折價比率、發行總金額、公開承銷比例、承銷及配售方式。其發行計畫得註明參…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第35條 …本國公司或受讓本國公司分割而參與發行臺灣存託憑證者外，應委託證券承銷商辦理公開承銷。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第36條 第二上市（櫃）公司參與發行之臺灣存託憑證已上市或在證券商營業處所買賣後，其股東始得以持有之已發行股份委託存託機構於國內發行臺灣存託憑證，並依規定檢齊相關書件提出申報，於本會及本會指定之機構收到申報書即日起屆滿七個營業日生…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第37條 臺灣存託憑證持有人請求存託機構兌回臺灣存託憑證所表彰之有價證券時，得請求存託機構將臺灣存託憑證所表彰之有價證券交付與請求人；或得請求存託機構出售臺灣存託憑證所表彰之有價證券，並將所得價款扣除稅捐及相關費用後給付請求人。存…