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第 48 / 56 頁- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第23條 …風險管理機制應至少包括下列事項：一、依其業務規模、信用風險、市場風險與作業風險狀況及未來營運趨勢，監控資本適足性。二、建立衡量及監控流動性部位之管理機制，以衡量、監督、控管流動性風險。三、考量整體暴險、自有資本及負債特性…
- 行政金融控股公司法 第1條 …揮金融機構綜合經營效益，強化金融跨業經營之合併監理，促進金融市場健全發展，並維護公共利益，特制定本法。
- 行政金融控股公司法 第9條 …財務業務之健全性及經營管理之能力。二、資本適足性。三、對金融市場競爭程度及增進公共利益之影響。主管機關對於金融控股公司之設立構成公平交易法第六條之事業結合行為，應經行政院公平交易委員會許可；其審查辦法，由行政院公平交易委…
- 行政金融控股公司法 第19條 …務或調整後淨值為負數，經主管機關認為有緊急處理之必要，對金融市場公平競爭無重大不利影響者，免依公平交易法第十一條第一項規定向行政院公平交易委員會申請許可：一、與前條第一項第一款或第二款之公司為合併、概括讓與、概括承受者。…
- 行政金融控股公司法 第31條 …易法第二十八條之二第一項第二款作為股權轉換之用，或於證券集中市場或證券商營業處所賣出，不受第三十八條規定之限制。屆期未轉讓或未賣出者，視為金融控股公司未發行股份，並應辦理變更登記。金融機構辦理股份轉換時，預定之金融控股公…
- 行政金融控股公司法 第56條 …司或證券子公司有前項情形者，主管機關為確保公共利益或穩定金融市場之必要，得命金融控股公司履行前項之義務，或於一定期間內處分該金融控股公司持有其他投資事業之一部或全部之股份、營業或資產，所得款項，應用於改善銀行子公司、保險…
- 行政金融控股公司法 第57-2條 …，得於犯罪獲取之財物或財產上利益之範圍內加重罰金；如損及金融市場穩定者，加重其刑至二分之一。
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …定採安定操作者，應註明「本次現金增資所發行之股票，為因應證券市場價格之變動，證券承銷商必要時得依規定進行安定操作」。四、發行人申報（請）以低於票面金額發行股票者，應註明公司折價發行新股。五、股票面額。六、發行人申報或申請…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第7條 …者，應增列各子公司摘要表包括公司名稱、地址、電話、主要產品、市場結構、金融控股公司對其持股比率、最近二年度之收益、獲利狀況及其收益占金融控股公司收益之比重。公開說明書應行記載事項重複者，得僅於一處記載，他處則註明參閱之頁…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第9條 …金融及經營環境變化對公司財務業務之影響及因應措施。3.國內外市場競爭對公司財務業務之影響及因應措施。4.不動產市場景氣變化對抵押擔保品價值及授信資產品質之影響及因應措施。5.國內外法令差異對本次募集發行有價證券之影響。6…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第20條 …果，並略述未來研究發展計畫。（四）長、短期業務發展計畫。二、市場及業務概況：（一）市場分析：分析金融市場之供需狀況與成長性、市場區域及目標市場、競爭策略、競爭利基及發展遠景之有利、不利因素與因應對策。如為金融控股公司者，…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第37條 …、關係企業持股情形。二、發起人會議紀錄。三、發行人所屬行業之市場概況及未來發展性。四、發行人之營業計畫書內容：（一）業務範圍：列明業務項目。（二）經營原則與方針：列明各項經營原則與方針。（三）業務發展計畫：列明長、短期業…
- 行政信用合作社業務區域辦法 第10條 …附跨區經營計畫。前項所稱之跨區經營計畫，應載明下列事項：一、市場分析（一）擬擴大業務區域縣市之地理、人文及工商經濟環境分析。（二）擬擴大業務區域金融機構分佈暨其業務概況。二、業務經營分析，應含該社競爭條件暨行銷策略。三、…
- 行政信用合作社法 第38-4條 …，得於犯罪獲取之財物或財產上利益之範圍內加重罰金；如損及金融市場穩定者，加重其刑至二分之一。
- 行政信託公司增設遷移或裁撤國內分公司管理辦法 第5條 …情形。四、預定分公司所在地區人口、工商數及經濟金融概況。五、市場環境評估（含對國內金融市場與經濟環境、預定分公司所在地區同業經營與競爭情況及客戶屬性等分析。）六、該分公司之內部控制及稽核制度。七、該分公司組織結構、人員培…
- 行政信託業法 第48-3條 …，得於犯罪獲取之財物或財產上利益之範圍內加重罰金；如損及金融市場穩定者，加重其刑至二分之一。
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第9條 …非專業投資人得委託投資之信託資金集合管理運用，以具有次級交易市場之投資標的為原則，並應遵守下列規定：一、除已獲准上市、上櫃而正辦理承銷中之股票外，不得投資未上市、未上櫃公司股票。二、不得辦理放款或提供擔保。三、不得從事證…
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第13條 …在此限：一、約定條款約定一定期間停止受益人退出。二、集中交易市場、櫃台買賣市場、外匯市場或其他相關市場非因例假日而停止交易期間。三、通常使用之通訊中斷。四、因匯兌交易受限制。五、有其他無從接受退出請求或給付退出信託資金之…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第6條 …應記載事項不充分、或經主管機關要求補正，未依限補正。二、有礙市場秩序之虞。三、有影響信託業財務業務健全之虞。四、契約內容顯失公平。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 本條文有附件第10條 …券。六、依外國發行人募集與發行有價證券處理準則發行且已於次級市場交易之外幣計價債券。七、符合下列信用評等之外國債券：（一）外國中央政府債券：發行國家主權評等符合附表三所列信用評等機構評定達一定等級以上。（二）除前目以外之…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 本條文有附件第11條 …國內或外國期貨交易契約達十筆以上。4.投資國內或外國證券交易市場掛牌之槓桿或放空效果ETF之交易紀錄。（三）以投資股票、債券或商品（限黃金）為主且不具槓桿或放空效果之外國指數投資證券（ETN）。三、依證券投資信託基金管理…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第12條 …證券，以依發行人募集與發行海外有價證券處理準則發行且已於次級市場交易者為限。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 本條文有附件第15條 …與國外專業保管銀行之違約風險或信用風險、借券人所提供之擔保品市場價格波動風險及流動性風險、因出借產生各項費用及其支付方法等事項。三、前款所稱國外專業保管銀行，應同時符合下列條件：（一）成立滿三年以上。（二）最近一年資產或…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第28條 信託業以信託財產與他人交易時，除於集中交易市場交易外，應明確告知交易相對人，信託業係以受託人身分與其辦理信託財產之交易，不得有使他人誤認係與信託業自有財產交易之情事。
- 行政商業銀行設立標準 第18-1條 …訊系統及業務適當營運之預算評估。（四）流動性管理機制。（五）市場退出計畫：載明啟動計畫之條件及授權、退還存款予客戶之方式與管道、退還款項之資金來源、客戶權益保障說明。八、除設置總行及客戶服務中心外，不得設立分行，不適用前…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第17條 …本年度經營計畫：按主要金融業務別列示本年度之經營計畫。（三）市場分析：分析票券金融公司業務經營之地區、市場未來之供需狀況與成長性、競爭利基及發展遠景之有利、不利因素與因應對策。（四）金融商品研究與業務發展概況：1.說明最…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第19條 …二之一）3.作業風險管理制度及應計提資本。（附表二十三）4.市場風險管理制度及應計提資本。（附表二十四）5.流動性風險包括資產與負債之到期分析，並說明對於資產流動性與資金缺口流動性之管理方法。（附表二十五）（三）國內外重…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第4條 …責劃分及交易流程。三、內部控制制度：應包括風險管理（指信用、市場、流動性、作業、法律及系統等風險管理）、作業及管理規章、交易紀錄保存程序、評價方法及頻率、異常情形報告系統、防範利益衝突及內線交易行為之管理機制。四、內部稽…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第15條 …融管理法規辦理之代理收付款項。二、特約機構為便利商店業、超級市場業或其他經主管機關許可之業別，並有下列情形之一者：（一）受各級政府委託代徵收之規費、稅捐與罰鍰或其他費用，及委託代收之停車費。（二）受公用事業委託代收之服務…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第49條 …務關係約定書或其範本。三、業務章則、業務流程及風險控管。四、市場展望及風險、效益評估。電子支付機構增加經營本條例第四條第二項第一款至第五款及第七款至第九款業務，應於首次開辦後五個營業日內，報請主管機關備查。但於中華民國一…